上海海欣集团股份有限公司
                2023 年度独立董事述职报告
                         （周兰 已离任）


    作为上海海欣集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
本人本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，勤勉尽责地履行独
立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，积极
参加公司董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项
发表公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策。本人因任职
期满，于 2023 年 4 月 19 日后不再担任公司独立董事，现就本人 2023 年
度任职期间履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作情况
    周兰，女，管理学硕士，会计学博士，美国伊利诺伊大学香槟分校商
学院访问学者。任本公司独立董事（已离任），现任湖南大学工商管理学
院会计学副教授，硕士研究生导师，民建湖南大学基层委员会副主委，民
建湖南大学北校区支部主委，湖南投资集团股份有限公司独立董事、湖南
五新隧道智能装备股份有限公司独立董事、湖南博云新材料股份有限公司
独立董事。曾任广东嘉应制药股份有限公司（002198）、湖南天雁机械股
份有限公司（600698）、山河智能装备股份有限公司（002097）、步步高
商业连锁股份有限公司（002251)、明光浩淼安防科技股份公司独立董事
等职。
    （二）是否存在影响独立性的情况




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    作为公司独立董事，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》《上
海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作细则》等规定
的影响独立性的情形，并具备担任公司独立董事的资格，能够保证在履职
过程中保持客观、独立的专业判断。

    二、独立董事年度履职情况

    （一）出席董事会及股东大会的情况

    报告期内本人任职期间，公司共召开董事会 1 次、股东大会 1 次，本
人均出席参加。作为公司独立董事，本人认真审阅公司提供的各项会议材
料，了解公司的经营情况，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履
行独立董事职责，维护全体股东的合法权益。对于报告期内公司审议的各
项议案，本人均投出赞成票，无反对、弃权情形。

    （二）董事会专门委员会履职情况

    作为公司董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委员，本人
严格按照公司制定的《独立董事工作细则》 董事会审计委员会实施细则》
《董事会提名委员会实施细则》等相关规定，开展专门委员会工作。报告
期内本人任职期间，公司召开董事会提名委员会会议 1 次，本人亲自出席，
对相关议案投出赞成票，无反对、弃权情形。本人认为，会议的召集召开
均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，
符合法律法规和公司章程的规定。




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    董事会提名委员会
    2023 年 3 月 31 日，本人参加了董事会提名委员会 2023 年第一次会
议，审议关于补选公司独立董事的议案。我们严格按照法律、法规及相关
规章制度开展工作，勤勉尽责，在认真审查独立董事被提名人李志军先生
和薛明先生的任职资格、专业经验、工作经历等资料后，一致认为，两位
候选人具备担任公司独立董事资格，同意补选独立董事候选人的提名。

    （三）与中小股东的沟通交流情况

    报告期内本人任职期间，本人通过出席公司股东大会等方式，积极与
中小投资者进行沟通交流，及时了解中小投资者诉求与关注，积极建立与
中小投资者良好的沟通交流关系。同时，本人及时向公司董秘办了解投资
者来电来访情况、e 互动提问及回复情况，积极督促公司加强投资者进行
沟通交流，提高公司信息透明度，维护公司与投资者良好关系，切实保障
中小投资者的知情权和合法权益。

    （四）现场工作情况

    报告期内，本人现场出席了公司 2023 年第一次临时股东大会。本人
认真参与董事会各项会议，事前审阅、亲自出席、参与讨论、合理权衡、
审慎投票，帮助完善董事会治理结构与内控的科学性与有效性；利用出席
董事会的机会，到公司进行现场考察，及时掌握公司经营及规范运作情况，
关注外部环境对公司的影响，利用专业优势和经验，为公司规范运作提供
合理化意见和建议。同时，本人通过会议、电话等多种方式与公司董事、
高级管理人员及相关工作人员保持沟通，积极关注董事会决议的执行情况、
信息披露工作的执行情况以及重大事项的进展情况，及时掌握公司的经营
动态，忠实地履行独立董事职责。

    （五）公司配合独立董事工作情况

    报告期内本人任职期间，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，对
独立董事的工作积极配合。在各专门委员会和董事会召开前，本人对会议


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议案进行充分地了解、核查，并就相关事项对公司进行的问询，均得到了
及时地反馈，充分保证了公司独立董事的知情权，为本人的独立工作提供
了便利的条件。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    报告期内本人任职期间，本人从有利于公司稳健发展和维护股东利益
的角度出发，对公司重大事项发表客观、公正地独立意见，对加强董事会
决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

    （一）应当披露的关联交易情况

    报告期内本人任职期间，公司根据《公司关联交易管理制度》做好关
联交易管理，未发生应当披露的关联交易。

    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的情况

    报告期内本人任职期间，本人持续关注公司及股东承诺履行情况，公
司及股东均严格履行了各项承诺，不存在违反承诺履行的情况，亦不存在
变更或者豁免承诺的情况。

    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施

    报告期内本人任职期间，公司未发生收购与被收购事项。

    （四）聘任或者解聘上市公司财务负责人

    报告期内本人任职期间，公司未发生聘任或者解聘公司财务负责人的
情形。

    （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或
者重大会计差错更正

    报告期内本人任职期间，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出
会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。



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    （六）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

    公司于 2023 年 4 月 19 日召开 2023 年第一次临时股东大会，补选李
志军先生和薛明先生担任公司第十届董事会独立董事，任期与公司第十届
董事会任期一致。对于提名的独立董事候选人，本人参加董事会提名委员
会会议，并对其任职资格进行审核，认为其符合《公司法》《上海证券交
易所股票上市规则》及《公司章程》有关独立董事任职资格的规定，拥有
履行职务的条件和能力，本人同意董事会补选独立董事候选人的提名。

    四、总体评价和建议

    本人作为公司的独立董事，本着客观、公正、独立的原则，切实履行
职责，保持客观独立性，努力维护中小股东的合法权益和公司的整体利益，
积极参与公司重大事项的决策，充分发挥专业优势，对董事会的科学决策、
规范运营起到积极作用。




    特此报告。




                                                    独立董事：周兰
                                                  2024 年 4 月 18 日




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