国信证券股份有限公司关于新疆众和股份有限公司

                   2023 年度持续督导年度报告书

 保荐机构名称：国信证券股份有限公司       被保荐公司简称：新疆众和

 保荐代表人姓名：花福秀                   联系电话：0755-82130833-703583

 保荐代表人姓名：孟繁龙                   联系电话：0755-82130833-703583


    根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—
—持续督导》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国
信证券”或“保荐机构”）作为新疆众和股份有限公司（以下简称“新疆众和”、
“公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，对新疆
众和进行持续督导，持续督导期为 2023 年 8 月 14 日至 2024 年 12 月 31 日。现
就 2023 年度持续督导工作总结如下：


        一、保荐工作概述

 项目                                     工作内容

 1、公司信息披露审阅情况
                                          是，公司信息披露文件已由国信证券保荐代
 （1）是否及时审阅公司信息披露文件
                                          表人进行了事前或事后审阅。
 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数    无

 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包    是，持续督导期内，保荐机构对发行人各项
 括但不限于防止关联方占用公司资源的制     规章制度的设计、实施和有效性进行了核
 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审   查，该等制度符合相关法规要求并得到了有
 计制度、关联交易制度）                   效执行，可以保证公司的规范运行
                                          持续督导期内，公司相关规章制度均有效执
 （2）公司是否有效执行相关规章制度
                                          行情况。
 3、募集资金监督情况

 （1）查询公司募集资金专户次数            3次
 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披    是，公司募集资金项目进展情况与信息披露
 露文件一致                               文件一致。
项目                                    工作内容

4、公司治理督导情况
                                        持续督导期间，公司共召开股东大会 5 次，
（1）列席公司股东大会次数
                                        国信证券保荐代表人未列席公司股东大会
                                        持续督导期间，公司共召开董事会 13 次，
（2）列席公司董事会次数                 国信证券保荐代表人列席董事会 1 次（含通
                                        讯方式参加）。
                                        持续督导期间，发行人共召开监事会 10 次，
（3）列席公司监事会次数                 我公司保荐代表人列席监事会 1 次（含通讯
                                        方式参加）。
5、现场检查情况

（1）现场检查次数                       2次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送   是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况   无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                   10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见   无

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                   无

（2）报告事项的主要内容                 无

（3）报告事项的进展情况或整改情况       无

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项             无

（2）关注事项的主要内容                 无

（3）关注事项的进展或整改情况           无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规   是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                           0次

（2）培训日期                           不适用

（3）培训内容                           不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况          无
    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

               事项                  存在的问题                 采取的措施

1、信息披露                              无                       不适用

2、公司内部制度的建立和执行              无                       不适用

3、“三会”运作                          无                       不适用

4、控股股东及实际控制人变动              无                       不适用

5、募集资金存放及使用                    无                       不适用

6、关联交易                              无                       不适用

7、对外担保                              无                       不适用

8、收购、出售资产                        无                       不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资         无                       不适用
助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机构配合
                                         无                       不适用
保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方         无                       不适用
面的重大变化情况）


    三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                           未履行承诺的原因及解
       公司及股东承诺事项            是否履行承诺
                                                                 决措施
避免同业竞争的承诺                       是                       不适用

股份锁定承诺                             是                       不适用

可转换公司债券发行认购的承诺             是                       不适用
保障公司填补即期回报措施切实履
                                         是                       不适用
行的承诺


    四、其他事项

           报告事项                                 说明

1、保荐代表人变更及其理由                           无
          报告事项              说明
2、报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或其保荐的公司采取监    无
管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项       无


   （以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于新疆众和股份有限公司 2023 年
度持续督导年度报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人：

                     花福秀              孟繁龙




                                                  国信证券股份有限公司

                                                        年    月    日