新疆众和：新疆众和股份有限公司关于2021年限制性股票与股票期权激励计划预留授予部分股票期权第二个行权期符合行权条件的公告2024-10-15
证券代码：600888 证券简称：新疆众和 编号：临 2024-070 号
债券代码：110094 债券简称：众和转债
新疆众和股份有限公司
关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划预留授
予部分股票期权第二个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票期权拟行权数量：预留授予部分 236.00 万份
本次股票期权行权价格：预留授予部分 8.96 元/份
本次股票期权实际可行权期：预留授予部分 2024 年 10 月 18 日至 2025
年 6 月 28 日
行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票
新疆众和股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开的第九
届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议审议通过了《关于2021年限制性
股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解除限售期解除限售条件成就及
第三个行权期行权条件成就、预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就
及第二个行权期行权条件成就的议案》。经审议，公司2021年限制性股票与股票
期权激励计划（以下简称“激励计划”）预留授予部分股票期权第二个行权期行
权条件已成就，公司同意为符合行权条件的90名激励对象办理股票期权行权相关
事宜，预留授予部分股票期权可行权数量为236.00万份，共占公司目前股本总额
的0.17%，现将有关事项公告如下：
一、 公司2021年限制性股票与股票期权激励计划批准及实施情况
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（一）2021年限制性股票与股票期权激励计划履行的程序
1、2021 年 9 月 10 日，公司召开了第八届董事会 2021 年第四次临时会议、
第八届监事会 2021 年第三次临时会议，审议通过了《公司 2021 年限制性股票与
股票期权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“《激励计划（草案）》”）、
《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称
“《考核办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性
股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》及《关于核实<公司 2021 年限制性股
票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等有关事项，相关事项于 2021
年 9 月 11 日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。
2、公司对首次授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，
公示期为自 2021 年 9 月 11 日起至 2021 年 9 月 21 日止。在公示期内，公司未收
到关于本次拟激励对象的任何异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核
查，并于 2021 年 9 月 23 日披露了《新疆众和股份有限公司监事会关于公司 2021
年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核及公示情况说
明》。
3、2021 年 9 月 28 日，公司召开了 2021 年第四次临时股东大会，审议通过
了《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《公司
2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东
大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议
案》，披露了《新疆众和股份有限公司关于公司 2021 年限制性股票与股票期权
激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》，相关事项于
2021 年 9 月 29 日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。
4、2021 年 11 月 15 日，公司召开了第八届董事会 2021 年第六次临时会议、
第八届监事会 2021 年第五次临时会议，审议通过了《公司关于向激励对象首次
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授予限制性股票与股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，公司
监事会对授予相关事项进行了核实。相关事项于 2021 年 11 月 16 日披露在上海
证券交易所网站及《上海证券报》。
5、2021 年 12 月 3 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成限制性股票与股票期权授予登记。相关事项于 2021 年 12 月 7 日披露在上海
证券交易所网站及《上海证券报》。
6、2022 年 6 月 29 日，公司召开了第九届董事会 2022 年第三次临时会议审
议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的议案》，公司
独立董事对此发表了独立意见；召开了第九届监事会 2022 年第二次临时会议审
议通过了《关于核实<公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划预留部分激励
对象名单>的议案》和《关于向激励对象授予预留部分限制性股票与股票期权的
议案》，公司监事会对授予相关事项进行了核实。相关事项于 2022 年 6 月 30
日披露在上海证券交易所网站及《上海证券报》。
7、2022 年 10 月 24 日，公司召开第九届董事会 2022 年第八次临时会议和
第九届监事会 2022 年第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股
票与股票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格及股票期权行权价格的议
案》、《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》和《关于
2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限
售条件成就及第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意
见，公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2022 年 10 月 25 日披露在上海证
券交易所网站及《上海证券报》。
8、根据第九届董事会 2022 年第八次临时会议和第九届监事会 2022 年第五
次临时会议决议，公司为符合行权条件的 330 名激励对象办理股票期权行权相关
事宜，可行权数量为 1,318.50 万份，占公司目前股本总额的 0.98%，并于 2022
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年 11 月 15 日在上海证券交易所网站及《上海证券报》披露了《新疆众和股份有
限公司关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一
个行权期符合行权条件的公告》。
9、2022 年 12 月 30 日，公司回购注销限制性股票 40,000 股，回购价格为
4.91 元/股；注销股票期权 120,000 份。相关事项于 2022 年 12 月 28 日披露在上
海证券交易所网站及《上海证券报》。
10、2023 年 1 月 4 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
完成预留部分限制性股票与股票期权授予登记，实际向 98 名激励对象授予 266
万股限制性股票，授予价格为 5.40 元/股，向 99 名激励对象授予 527 万份股票期
权，行权价格为 9.43 元/份。相关事项于 2023 年 1 月 6 日披露在上海证券交易所
网站及《上海证券报》。
11、2023 年 5 月 11 日，公司召开第九届董事会 2023 年第五次临时会议
和第九届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性
股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表了独立
意见，公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2023 年 5 月 12 日披露在上海证
券交易所网站及《上海证券报》。
12、2023 年 10 月 19 日，公司召开第九届董事会 2023 年第九次临时会议和
第九届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票与股
票期权激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票
及注销部分股票期权的议案》、《关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划
首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就及第二个行权期行权条件成
就、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及第一个行权期行权条件
成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会发表了审核意见。相
关事项于 2023 年 10 月 20 日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》及《中
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国证券报》。
13、根据第九届董事会 2023 年第九次临时会议和第九届监事会 2023 年第七
次临时会议决议，公司为符合行权条件的 413 名激励对象办理股票期权行权相关
事宜，可行权数量为 1,534.40 万份，占公司当前股本总额的 1.14%，并于 2023
年 11 月 20 日在上海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》披露了
《新疆众和股份有限公司关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予
部分股票期权第二个行权期、预留授予部分股票期权第一个行权期符合行权条件
的公告》。
14、根据第九届董事会 2023 年第九次临时会议和第九届监事会 2023 年第七
次临时会议决议，公司注销股票期权 676,000 份。相关事项于 2023 年 11 月 9 日
披露在上海证券在交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。
15、因公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一
个行权期于 2023 年 11 月 14 日结束，根据第九届董事会 2023 年第十次临时会议、
第九届监事会 2023 年第八次临时会议决议，公司注销了已到期未行权的 1,318.50
万份股票期权。相关事项于 2023 年 12 月 9 日披露在上海证券在交易所网站、 上
海证券报》及《中国证券报》。
16、2023 年 12 月 22 日，公司回购注销限制性股票 298,000 股，回购首次授
予部分限制性股票的价格为 4.63 元/股，回购预留授予部分限制性股票的价格为
5.12 元/股。相关事项于 2023 年 12 月 20 日披露在上海证券交易所网站、《上海
证券报》及《中国证券报》。
17、2024 年 1 月 23 日，公司第九届董事会 2024 年第二次临时会议和第九
届监事会 2024 年第一次临时会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票与股
票期权激励计划首次授予限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制
性股票及注销部分股票期权的议案》，公司独立董事发表了独立意见，公司监事
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会发表了审核意见。相关事项于 2024 年 1 月 24 日披露在上海证券交易所网站、
《上海证券报》及《中国证券报》。
18、2024 年 3 月 28 日，公司回购注销限制性股票 28,000 股，回购价格为
4.68 元/股，注销股票期权 56,000 份。相关事项于 2023 年 3 月 26 日披露在上海
证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。
19、2024 年 3 月 16 日，公司第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六
次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，
公司监事会发表了审核意见。相关事项于 2024 年 3 月 19 日披露在上海证券交易
所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。
20、2024 年 5 月 16 日，公司回购注销限制性股票 35,000 股，回购价格为
5.12 元/股，注销股票期权 70,000 份。相关事项于 2024 年 5 月 26 日披露在上海
证券交易所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。
21、2024 年 5 月 24 日，公司召开第九届董事会 2024 年第六次临时会议和
第九届监事会 2024 年第三次临时会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股
票与股票期权激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于调整 2021 年限制性
股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。公司监事会发表了审核意
见。相关事项于 2024 年 5 月 25 日披露在上海证券交易所网站、《上海证券报》
及《中国证券报》。
22、2024 年 8 月 29 日，公司召开第九届董事会第七次会议和第九届监事会
第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的
议案》《关于 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个解除
限售期解除限售条件成就及第三个行权期行权条件成就、预留授予部分第二个解
除限售期解除限售条件成就及第二个行权期行权条件成就的议案》。公司监事会
发表了审核意见。相关事项于 2024 年 8 月 30 日披露在上海证券交易所网站、 上
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海证券报》及《中国证券报》。
23、根据第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议决议，公司注
销股票期权 3,556,000 份。相关事项于 2024 年 9 月 24 日披露在上海证券在交易
所网站、《上海证券报》及《中国证券报》。
（二）历次股票期权授予及数量调整情况
1、历次股票期权授予情况
首次授予 预留部分权益授予
授予日期 2021 年 11 月 15 日 2022 年 6 月 29 日
授予价格 10.09 元/份 9.43 元/份
授予数量 4,407 万份 527 万份
授予激励对象人数 332 人 99 人
2、历次股票期权数量调整情况
2022年10月24日，公司第九届董事会2022年第八次临时会议、第九届监事会
2022年第五次临时会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股
票期权的议案》。公司董事会对2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票
期权予以注销，注销股票期权数量合计为12万份。
2023年10月19日，公司第九届董事会2023年第九次临时会议、第九届监事会
2023年第七次临时会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股
票期权的议案》。公司董事会对2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票
期权予以注销，注销股票期权数量合计为67.60万份。
2023年12月4日，公司第九届董事会2023年第十次临时会议、第九届监事会
2023年第八次临时会议审议通过了《关于注销公司 2021年限制性股票与股票期
权激励计划部分股票期权的议案》。公司董事会对2021年限制性股票与股票期权
激励计划部分股票期权予以注销，注销股票期权数量合计为1,318.50万份。
2024年1月23日，公司第九届董事会2024年第二次临时会议、第九届监事会
2024年第一次临时会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股
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票期权的议案》。公司董事会对2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票
期权予以注销，注销股票期权数量合计为5.60万份。
2024年3月16日，公司第九届董事会第六次会议、第九届监事会第六次会议
审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。公司
董事会对2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权予以注销，注销股
票期权数量合计为7.00万份。
2024年8月29日，公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第七次会议
审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。公司
董事会对2021年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权予以注销，注销股
票期权数量合计为355.60万份。
（三）历次股票期权行权价格调整情况
2022年10月24日，公司第九届董事会2022年第八次临时会议、第九届监事会
2022年第五次临时会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励
计划首次授予限制性股票回购价格及股票期权行权价格的议案》，2022年5月12
日公司完成了2021年度权益分派工作，公司董事会对2021年限制性股票与股票期
权激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，行权价格由10.09元/份调整为
9.90元/份。
2023年5月11日，公司第九届董事会2023年第五次临时会议、第九届监事会
2023年第五次临时会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励
计划股票期权行权价格的议案》，2023年5月18日公司完成了2022年度权益分派
工作，公司董事会对2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格进
行调整，首次授予股票期权行权价格由9.90元/份调整为9.55元/份；预留部分授予
股票期权行权价格由9.43元/份调整至9.08元/份。
2024年5月24日，公司第九届董事会2024年第六次临时会议、第九届监事会
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2024年第三次临时会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票与股票期权激励
计划股票期权行权价格的议案》，2024年5月31日公司完成了2023年度权益分派
工作，公司董事会对2021年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格进
行调整，首次授予股票期权行权价格由9.55元/份调整为9.43元/份；预留部分授予
股票期权行权价格由9.08元/份调整至8.96元/份。
（四）历次股票期权行权情况
行权开始 截至本公 截至本公
日行权价 可行权数 可行权人 告日已行 告日已参
行权期 行权日期
格 （ 元 / 量（万份） 数（人） 权 数 量 与行权人
份） （万份） 数（人）
首次授予 2022年 11 9.90 1,318.50 330 0 0
股票期权 月18日至
第一个行 2023年 11
权期 月14日
首次授予 2023年 11 9.55 1,278.90 317 0 0
股票期权 月23日至
第二个行 2024年 11
权期 月14日
预留授予 2023年 11 9.08 255.50 96 0 0
股票期权 月23日至
第一个行 2024 年 6
权期 月28日
二、股权激励计划预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的说
明
根据《激励计划（草案）》、《考核办法》的相关规定，公司股权激励计划
预留授予的股票期权第二个行权期自授权日起24个月后的首个交易日起至授权
日起36个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为首次授予股票期权数量的
50%。公司预留授予部分股票期权第二个行权期行权条件已经成就，90名激励对
象满足行权条件，可行权股票期权数量236.00万份，具体情况如下：
股票期权行权满足的条件 成就情况
（1）公司未发生如下任一情形：
公司未发生前述情形，满
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
足行权条件。
见或者无法表示意见的审计报告；
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②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 激励对象未发生前述 情
机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 形，满足行权条件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司 2020 年度经审计的
归属于母公司股东的 净
利润为 35,108.94 万元，
2023 年度经审计的归属
（3）公司层面业绩考核
于母公司股东的净利 润
预留授予部分第二个行权期业绩考核目标为：以 2020 年净利
为 156,141.21 万元，2023
润为基数，公司 2023 年净利润增长率不低于 140%。本激励计
年 度 较 2020 年 度 增 长
划考核指标中的净利润为公司各个年度经审计合并报表口径
344.73%，满足行权条件。
归属于母公司股东的净利润。
16 名激励对象（含首次授
同时，激励对象所在的分公司、子公司需至少完成与公司签订
予）所在的分公司未完成
的《经营单位年度目标责任书》中利润总额业绩指标的 80%，
与公司签订的 2023 年度
未达标的分公司、子公司的激励对象获授的股票期权不得行
《经营单位年度目标 责
权，由公司注销。
任书》中利润总额业绩指
标的 80%，其对应的本期
股票期权不得行权，由公
司注销。
（4）个人层面绩效考核
公司制定的《新疆众和股份有限公司 2021 年限制性股票与股
票期权激励计划实施考核管理办法》，根据个人的绩效考核结
果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。 经考核，90 名激励对象满
激励对象上一年度个人绩效考核结果必须为优秀、良好或合 足考核条件。
格，才可按照本激励计划规定的行权比例进行行权。若激励对
象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则激励对象按照本激
励计划不能行权当期行权额度，该部分股票期权由公司注销。
经公司第九届董事会第七次会议、第九届监事会第七次会议审议通过，应注
销的355.60万份股票期权（含首次授予）已注销完毕。
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三、本次行权的具体情况
（一）授权日：预留授予部分的授予日为2022年6月29日。
（二）行权数量：预留授予部分的行权数量为236.00万份。若在行权前公司
发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，股票
期权的数量将予以相应的调整。
（三）行权人数：本次权益符合条件的行权人数为90人。
（四）行权价格：本次预留授予部分的股票期权的行权价格为8.96元/份。若
在行权前公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等
事项，股票期权的行权价格将予以相应的调整。
（五）行权方式：自主行权，公司已聘请广发证券股份有限公司作为自主行
权主办券商。
（六）股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票。
（七）行权安排：本次预留授予部分股票期权行权期为2024年10月18日至
2025年6月28日。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）
上市交易。
（八）激励对象名单及行权情况
本次可行 占本次授出
占目前股本总
姓名 职务 权数量（万 股票期权总
额的比例（%）
份） 量的比例（%）
核心管理人员及核心技术（业
236.00 4.78 0.171
务）人员（90 人）
合计 236.00 4.78 0.171
注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记为准。
四、激励计划股票期权费用的核算及说明
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》，依据股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入
相关成本或费用和资本公积。本次激励对象采用自主行权方式进行行权。公司在
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授权日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授权日的公允价值，根
据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新评估，即
行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。公司在授予股票期权后，已在
对应的等待期根据会计准则对本次股票期权行权相关费用进行相应摊销，具体以
会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票行权不会对公司财务状况和经
营成果产生重大影响。
五、监事会意见
经核查，公司 2023 年度的公司业绩考核结果、拟解除限售的 392 名激励对
象、拟行权的 398 名激励对象的个人层面绩效考核结果，满足公司《激励计划（草
案）》、《新疆众和股份有限公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施
考核管理办法》对解除限售/行权条件的相关规定，解除限售/行权条件已经成就。
综上，我们同意对满足公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授
予部分第三个解除限售期、预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件的 392
名激励对象所获授的 928.52 万股限制性股票，按照相关规定进行解除限售；同
意满足公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期
及预留授予部分第二个行权期行权条件的 398 名激励对象所获授的 1,888.80 万
份股票期权行权，并同意公司办理相应的解除限售/行权手续。
六、律师法律意见
新疆天阳律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，公司就本次行权事项
已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《激励计划（草案）》及
《公司章程》的相关规定；本次行权已满足《激励计划（草案）》规定的行权条
件，符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需就本次行权
按照《管理办法》、上海证券交易所有关规范性文件的规定及时履行相关信息披
露义务；本次行权尚需向上海证券交易所、证券登记结算机构申请办理相关手续。
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特此公告。
新疆众和股份有限公司董事会
2024 年 10 月 15 日
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