三峡能源：2024年第二次临时股东大会会议材料2024-12-07
中国三峡新能源（集团）股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会
会
议
材
料
中国三峡新能源（集团）股份有限公司
二〇二四年十二月
目录
一、会议议程 ......................................... 1
二、会议须知 ......................................... 2
三、审议议案
（一）关于续聘公司2024 年度财务决算审计机构的议案 ........ 4
（二）关于补选公司董事的议案 ..........................10
会议议程
会议时间：2024 年 12 月 12 日（星期四）上午 10:00
会议地点：北京市通州区粮市街 2 号院成大中心 5 号楼
425 会议室
见证律师：北京市金杜律师事务所
会议安排：
一、参会人签到、股东进行发言登记（9:00-9:50）
二、主持人宣布会议开始
三、主持人向大会报告出席会议的股东人数及其代表
的股份数
四、推选计票人、监票人
五、审议议案
（一）关于续聘公司 2024 年度财务决算审计机构的议案
（二）关于补选公司董事的议案
六、股东发言
七、股东投票表决
八、统计表决票
九、工作人员宣读股东大会现场表决结果
十、见证律师宣读法律意见书
十一、现场会议结束
1
会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩
序和议事效率，保证大会的顺利进行，公司根据有关法律法
规和中国证监会《上市公司股东大会规则》等文件要求，特
制定本须知。
一、董事会以维护全体股东的合法权益、确保大会正常
秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职
责。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议
的股东（含股东代表或股东委托的代理人，下同）、公司董
事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及董事会邀请的
人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决
权等权利。股东参加股东大会应认真履行其法定义务，不得
侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、股东要求在股东大会上发言的，应在大会正式召开
前到大会发言登记处登记，会议根据登记情况安排发言。
五、会议进行中只接受股东发言或提问。股东发言或提
问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，每次发言时间不超
过 3 分钟。
六、股东要求发言时应举手示意，经会议主持人许可后
方可发言，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言，
并不得超出本次会议议案范围；在大会进行表决时，股东不
再进行大会发言。股东违反上述规定，大会主持人有权加以
拒绝或制止。
2
七、对于股东提出的问题，由主持人指定相关人员答复。
对于涉及公司商业秘密或内幕信息，损害公司、股东共同利
益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及所持有
表决权的股份总数之后，迟到股东所持股份数不计入现场有
表决权的股份数，公司鼓励迟到股东通过网络投票的方式参
与表决。
九、出席股东大会的股东中途退席，应向会议主持人说
明原因并请假。对剩余表决议案的表决意向，该股东可书面
委托其他人员代为行使；如未书面委托，该股东代表的对相
关议案有表决权的股份数不计入相关议案的有效表决总数。
3
议案 1
关于续聘公司 2024 年度财务决算审计机构的议案
各位股东及股东代表：
大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华）在
担任公司 2023 年度审计机构期间，遵循独立、客观、公正的
执业准则，较好地完成了公司财务报表审计工作。为保持公司
审计工作的连续性和稳定性，拟继续聘请大华为公司 2024 年
度财务决算审计机构，聘期 1 年。
大华是国内首批获得证券、期货业务资质的会计师事务所
之一，并于 2020 年首批完成从事证券服务业务的备案，是中
国内地首批 12 家取得香港 H 股企业审计业务资质的大型会计
师事务所之一，在中国注册会计师协会 2023 年会计师事务所
综合评价中列第 10 位。
一、拟续聘会计师事务所基本情况
（一）基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有
限公司转制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
首席合伙人：梁春
4
截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人
截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1141 人
2023 年度业务总收入：325,333.63 万元
2023 年度审计业务收入：294,885.10 万元
2023 年度证券业务收入：148,905.87 万元
2023 年度上市公司审计客户数量：436 家
主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批
发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、建筑业
2023 年度上市公司年报审计收费总额：52,190.02 万元
本公司同行业上市公司审计客户数量：11 家
（二）投资者保护能力
大华已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔
偿限额之和超过人民币 8 亿元。职业保险购买符合相关规定。
大华近三年因执业行为涉诉并承担民事责任的案件为：投
资者与奥瑞德光电股份有限公司、大华证券虚假陈述责任纠纷
系列案。大华作为共同被告，被判决在奥瑞德赔偿责任范围内
承担 5%连带赔偿责任。目前，该系列案大部分生效判决已履行
完毕，大华将积极配合执行法院履行后续生效判决，该系列案
不影响大华正常经营，不会对大华造成重大风险。
（三）诚信记录
大华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、
监督管理措施 34 次、自律监管措施 6 次、纪律处分 2 次；119
5
名从业人员近三年因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处
罚 6 次、监督管理措施 44 次、自律监管措施 8 次、纪律处分 4
次。
二、项目信息
（一）基本信息
（1）项目合伙人：轩菲
2007 年 12 月成为注册会计师，1999 年开始从事上市公司
审计，2018 年 12 月开始在大华执业，2023 年开始为本公司提
供审计服务。近三年签署上市公司审计报告 2 家次。
（2）签字注册会计师：李轩
2023 年 3 月成为注册会计师，2011 年 8 月开始从事上市
公司审计，2020 年 12 月开始在大华执业，2024 年开始为本公
司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告 0 家次。
（3）项目质量控制复核人：熊亚菊
1999 年 6 月成为注册会计师，1997 年开始从事上市公司
审计，2012 年 2 月开始在大华执业，2013 年 1 月开始从事复
核工作；近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过 50 家
次。
（二）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三
年未因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行
业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
6
（三）独立性
大华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核
人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
（四）审计收费
2023 年度财务决算审计费用 292 万元（含税）。公司综合
考虑业务增长速度、资产及收入规模、子企业数量、业务繁简
程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加审计业务
的各级别工作人员综合素质等因素，为确保审计工作效率和成
果质量，确定 2024 年度财务决算审计费为 310 万元（含税）。
现提请会议审议。
附件：大华会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况说明
7
附件：
大华会计师事务所（特殊普通合伙）基本情况说明
一、机构信息
1. 基本信息
机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特
殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101
首席合伙人：梁春
截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人
截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师人数：1141 人
2023 年度业务总收入：325,333.63 万元
2023 年度审计业务收入：294,885.10 万元
2023 年度证券业务收入：148,905.87 万元
2023 年度上市公司审计客户家数：436 家
主要行业：制造业、信息传输软件和信息技术服务业、批发和零售业、电
力、热力、燃气及水生产和供应业、建筑业
2023 年度上市公司年报审计收费总额：52,190.02 万元
本公司同行业上市公司审计客户家数：11 家
2. 投资者保护能力
已计提的 职业 风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额 之和超过人民
币 8 亿元。职业保险购买符合相关规定。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为涉诉并承担民事责
任的案件为：投资者与奥瑞德光电股份有限公司、大华会计师事务所（特殊普
通合伙）证券虚假陈述责任纠纷系列案。大华会计师事务所（特殊普通合伙）
作为共同被告，被判决在奥瑞德赔偿责任范围内承担 5%连带赔偿责任。目前，
该系列案大部分生效判决已履行完毕，大华所将积极配合执行法院履行后续生
效判决，该系列案不影响大华所正常经营，不会对大华所造成重大风险。
3. 诚信记录
大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、
监督管理措施 34 次、自律监管措施 6 次、纪律处分 2 次；119 名从业人员近
三年因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 次、监督管理措施 44 次、
8
自律监管措施 8 次、纪律处分 4 次。
二、项目信息
1. 基本信息
项目合伙人：轩菲，2007 年 12 月成为注册会计师，1999 年开始从事上市
公司审计，2018 年 12 月开始在大华所执业，2023 年开始为本公司提供审计服
务；近三年签署上市公司审计报告 2 家次。
签字注册会计师：李轩，2023 年 3 月成为注册会计师，2011 年 8 月开始从
事上市公司审计，2020 年 12 月开始在大华所执业，2024 年开始为本公司提供
审计服务；近三年签署上市公司审计报告 0 家次。
项目质量控制复核人：熊亚菊，1999 年 6 月成为注册会计师，1997 年开始
从事上市公司审计，2012 年 2 月开始在大华所执业，2013 年 1 月开始从事复
核工作；近三年复核上市公司和挂牌公司审计报告超过 50 家次。
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为
受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3. 独立性
大华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人能够在执行本项目审计工作时保持独立性。
4. 审计收费
本期审计费用 310 万元，系按照大华会计师事务所（特殊普通合伙）提供审计
服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计
服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平
等分别确定。
上期审计费用 292 万元，本期审计费用较上期审计费用增加 18 万元。
大华会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京
二〇二四年十一月二十五日
9
议案 2
关于补选公司董事的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》《中国三峡新能源（集团）股份有限公司
章程》等相关规定，经股东单位都城伟业集团有限公司推荐，
拟补选张坤杰先生为公司董事。
现提请会议审议。
附：张坤杰先生简历
张坤杰，1978 年 2 月出生，男，汉族，中共党员，硕士研
究生，高级会计师。历任天津广宇发展股份有限公司总经理助
理、董事会秘书、副总经理，天津中绿电投资股份有限公司副
总经理、财务总监、董事会秘书、总法律顾问、首席合规官、
工会主席、职工董事，现任中国绿发投资集团有限公司规划发
展部（改革办）副总经理。截至目前，张坤杰先生未持有公司
股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的
股东不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《上海证券
交易所股票上市规则》等法律法规、监管规则的规定，不存在
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
第 3.2.2 条所列情形。
10
