财达证券：财达证券股份有限公司关于修订《公司章程》的公告2024-12-05
证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-049
财达证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 12 月 4 日召开第三
届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于修订<财达证券股份有限公司章程>
的议案》，同意对《财达证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
相关条款进行修订，具体修订内容详见附件《财达证券股份有限公司章程重要条
款变更新旧对照表》，除此以外，《公司章程》中其他条款不变。
《公司章程》修订内容尚需提交公司股东大会审议，公司将于股东大会审议
通过后及时向监管部门及工商登记机关办理《公司章程》备案手续。
修订后的《公司章程》与本公告同日发布，全文详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
特此公告。
财达证券股份有限公司董事会
2024 年 12 月 5 日
附件：
财达证券股份有限公司章程重要条款变更新旧对照表
原条款 新条款
变更理由
条目 条款内容 条目 条款内容
第二章 经营宗旨和经营范围 第二章 经营宗旨和经营范围
公司廉洁从业管理的目标是加强公司廉洁从业 公司廉洁从业管理的目标是加强公司廉洁从业
管理和合规管理，倡导廉洁从业文化，营造公平竞争、 管理和合规管理，倡导廉洁从业文化，营造公平竞争、
合规经营的内部环境，保障公司经营管理活动的正常 合规经营的内部环境，保障公司经营管理活动的正常
秩序和稳健发展，切实防范利益冲突，杜绝商业贿赂、 秩序和稳健发展，切实防范利益冲突，杜绝商业贿赂、
利益输送等不正当行为。 利益输送等不正当行为。公司廉洁从业总体要求是通
公司廉洁从业总体要求是通过建立健全廉洁从 过建立健全廉洁从业内部控制制度，将廉洁从业风险
根据《证券期货市
业内部控制制度，将廉洁从业风险纳入全面风险管理 纳入全面风险管理体系，制定具体、有效的事前风险
场诚信监督管理
体系，制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管 防范体系、事中管控措施和事后追责机制，对所从事
第十六条 第十六条 办法》《证券行业
控措施和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节 的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁
诚信准则》补充内
及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉 风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内
容
洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保 部监督机制并确保运作有效。
运作有效。 公司诚信从业管理的目标是自觉树立以诚相待、
以信为本的理念，依法合规展业，勤勉尽责，言行一
致，珍惜声誉，履约践诺，独立、客观、公正地履行
职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐
私，自觉抵制违法违规失信行为。
第六章 董事会 第六章 董事会
董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）制订公司战略和发展规划； （二）制订公司战略和发展规划；
（三）执行股东大会的决议； （三）执行股东大会的决议；
（四）决定公司的经营计划和投资方案； （四）决定公司的经营计划和投资方案；
（五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债 （七）制订公司增加或者减少注册资本、发行债
券或其他证券及上市方案； 券或其他证券及上市方案；
（八）制订公司重大收购或者合并、分立、解散 （八）制订公司重大收购或者合并、分立、解散
及变更公司形式的方案； 及变更公司形式的方案；
第一百三 第一百三十
（九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投 （九）在股东大会授权范围内，决定公司对外投 同上
十七条 七条
资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托 资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项； 理财、关联交易、对外捐赠或赞助等事项；
（十）决定公司内部管理机构的设置，决定分公 （十）决定公司内部管理机构的设置，决定分公
司、子公司等机构的设立或者撤销； 司、子公司等机构的设立或者撤销；
（十一）聘任或者解聘公司总经理、合规负责人、 （十一）聘任或者解聘公司总经理、合规负责人、
首席风险官、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩 首席风险官、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩
事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经 事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经
理、财务负责人等其他高级管理人员，并决定其报酬 理、财务负责人等其他高级管理人员，并决定其报酬
事项和奖惩事项； 事项和奖惩事项；
（十二）制定公司的基本管理制度； （十二）制定公司的基本管理制度；
（十三）制订本章程的修改方案； （十三）制订本章程的修改方案；
（十四）管理公司信息披露事项； （十四）管理公司信息披露事项；
（十五）推进公司文化建设,指导公司文化建设 （十五）推进公司文化建设,指导公司文化建设
工作； 工作；
（十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计 （十六）向股东大会提请聘请或更换为公司审计
的会计师事务所； 的会计师事务所；
（十七）制订公司的重大收入分配方案，包括公 （十七）制订公司的重大收入分配方案，包括公
司工资总额预算与清算方案等；批准公司职工收入分 司工资总额预算与清算方案等；批准公司职工收入分
配方案、公司年金方案； 配方案、公司年金方案；
（十八）听取公司总经理的工作汇报，并检查总 （十八）听取公司总经理的工作汇报，并检查总
经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况， 经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况，
建立健全对总经理和其他高级管理人员的问责制； 建立健全对总经理和其他高级管理人员的问责制；
（十九）决定公司的合规管理目标，对合规管理 （十九）决定公司的合规管理目标，对合规管理的
的有效性承担责任，建立与合规负责人的直接沟通机 有效性承担责任，建立与合规负责人的直接沟通机制，
制，评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在 评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问
的问题； 题；
（二十）承担全面风险管理的最终责任，推进风 （二十）决定公司的诚信从业管理目标，对诚信
险文化建设，建立与首席风险官的直接沟通机制，审 从业管理的有效性承担责任；
议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公司 （二十一）承担全面风险管理的最终责任，推进
的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议公 风险文化建设，建立与首席风险官的直接沟通机制，
司定期风险评估报告； 审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公
（二十一）确立洗钱风险管理文化建设目标、审 司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议
定洗钱风险管理策略、审批洗钱风险管理政策和程 公司定期风险评估报告；
序、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理、定期 （二十二）确立洗钱风险管理文化建设目标、审
审阅反洗钱工作报告及时了解重大洗钱风险事件及 定洗钱风险管理策略、审批洗钱风险管理政策和程
处理情况，承担洗钱风险管理最终责任； 序、授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理、定期
（二十二）审议公司的信息技术管理目标，对信 审阅反洗钱工作报告及时了解重大洗钱风险事件及
息技术管理的有效性承担责任； 处理情况，承担洗钱风险管理最终责任；
（二十三）审议信息技术战略，确保与本公司的 （二十三）审议公司的信息技术管理目标，对信
发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建立信 息技术管理的有效性承担责任；
息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理 （二十四）审议信息技术战略，确保与本公司的
工作的总体效果和效率； 发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；建立信
（二十四）制订董事会的工作报告； 息技术人力和资金保障方案；评估年度信息技术管理
（二十五）决定公司行使所投资企业的股东权利 工作的总体效果和效率；
所涉及的事项； （二十五）制订董事会的工作报告；
（二十六）法律、行政法规、部门规章、本章程 （二十六）决定公司行使所投资企业的股东权利
或股东大会授予的其他职权。 所涉及的事项；
（二十七）法律、行政法规、部门规章、本章程
或股东大会授予的其他职权。
第七章 总经理及其他高级管理人员 第七章 总经理及其他高级管理人员
总经理对董事会负责，行使下列职权： 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事 （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事
会决议，并向董事会报告工作； 会决议，并向董事会报告工作；
（二）拟定公司中长期发展规划、重大投资项目 （二）拟定公司中长期发展规划、重大投资项目
第一百七 及年度经营计划； 第一百七十 及年度经营计划；
同上
十五条 （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案； 五条 （三）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（四）拟定公司内部管理机构设置方案； （四）拟定公司内部管理机构设置方案；
（五）拟订公司基本管理制度； （五）拟订公司基本管理制度；
（六）制订公司具体规章； （六）制订公司具体规章；
（七）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、 （七）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、
财务负责人、首席信息官； 财务负责人、首席信息官；
（八）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘 （八）聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘
以外的负责管理人员； 以外的负责管理人员；
（九）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定 （九）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定
公司职工的聘用和解聘； 公司职工的聘用和解聘；
（十）提议召开董事会临时会议； （十）提议召开董事会临时会议；
（十一）根据董事长授权代表公司对外签署重要 （十一）根据董事长授权代表公司对外签署重要
文件； 文件；
（十二）临时处置经营活动中须由董事会决定的 （十二）临时处置经营活动中须由董事会决定的
紧急事宜，事后立即向董事会报告； 紧急事宜，事后立即向董事会报告；
（十三）推动洗钱风险管理文化建设、建立并及 （十三）推动洗钱风险管理文化建设、建立并及
时调整洗钱风险管理组织架构、制定和调整洗钱风险 时调整洗钱风险管理组织架构、制定和调整洗钱风险
管理策略及执行机制、审核洗钱风险管理政策和程 管理策略及执行机制、审核洗钱风险管理政策和程
序、定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时向董事 序、定期向董事会报告反洗钱工作情况，及时向董事
会、监事会报告重大洗钱风险事件、组织落实反洗钱 会、监事会报告重大洗钱风险事件、组织落实反洗钱
信息系统和数据治理、组织落实反洗钱绩效考核和奖 信息系统和数据治理、组织落实反洗钱绩效考核和奖
惩机制、根据董事会授权对违反洗钱风险管理政策和 惩机制、根据董事会授权对违反洗钱风险管理政策和
程序的情况进行处理； 程序的情况进行处理；
（十四）落实董事会文化建设工作要求,开展公 （十四）落实董事会文化建设工作要求,开展公
司文化建设工作； 司文化建设工作；
（十五）董事会和董事长授予的其他职权。 （十五）落实诚信从业管理目标，对诚信运营承
总经理列席董事会会议。 担责任；
对于公司发生的对外投资、收购出售资产、资产 （十六）董事会和董事长授予的其他职权。
抵押、委托理财等事项，未达到本章程第一百四十三 总经理列席董事会会议。
条所规定标准的，总经理有权做出审批决定。 对于公司发生的对外投资、收购出售资产、资产
对于公司与关联人发生的关联交易，未达到本章 抵押、委托理财等事项，未达到本章程第一百四十三
程第一百四十三条所规定的标准的，总经理有权做出 条所规定标准的，总经理有权做出审批决定。
审批决定。 对于公司与关联人发生的关联交易，未达到本章
程第一百四十三条所规定的标准的，总经理有权做出
审批决定。
第八章 监事和监事会 第八章 监事和监事会
监事会行使下列职权： 监事会行使下列职权：
（一）检查公司财务； （一）检查公司财务；
（二）监督董事会、高级管理人员履行职责的情 （二）监督董事会、高级管理人员履行职责的情
况，对违反法律、行政法规、本章程或股东大会决议 况，对违反法律、行政法规、本章程或股东大会决议
的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行 （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行
为进行质询； 为进行质询；
（四）根据需要对公司财务情况、合规情况进行 （四）根据需要对公司财务情况、合规情况进行
第二百一 专项检查，必要时可以聘请外部专业人士协助，其合 第二百一十 专项检查，必要时可以聘请外部专业人士协助，其合
同上
十四条 理费用由公司承担； 四条 理费用由公司承担；
（五）对董事、高级管理人员违反法律、行政法 （五）对董事、高级管理人员违反法律、行政法
规或本章程，损害公司、股东或客户利益的行为，监 规或本章程，损害公司、股东或客户利益的行为，监
事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严 事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严
重或董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会 重或董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会
应当提议召开股东大会，并向股东大会提出专项议案； 应当提议召开股东大会，并向股东大会提出专项议案；
（六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行 （六）提议召开临时股东大会，在董事会不履行
《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和 《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和
主持股东大会； 主持股东大会；
（七）组织对高级管理人员进行离任审计； （七）组织对高级管理人员进行离任审计；
（八）公司应当将其内部稽核报告、合规报告、 （八）公司应当将其内部稽核报告、合规报告、
月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其 月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其
他重大事项及时报告监事会；监事会应当就公司的财 他重大事项及时报告监事会；监事会应当就公司的财
务情况、合规情况向年度股东大会作出专项说明； 务情况、合规情况向年度股东大会作出专项说明；
（九）对董事会编制的证券发行文件和公司定期 （九）对董事会编制的证券发行文件和公司定期
报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书 报告进行审核并提出书面审核意见，监事应当签署书
面确认意见； 面确认意见；
（十）对董事、高级管理人员的重大违法违规行 （十）对董事、高级管理人员的重大违法违规行
为，向中国证监会或其派出机构报告； 为，向中国证监会或其派出机构报告；
（十一）向股东大会提出提案； （十一）向股东大会提出提案；
（十二）依照《公司法》第一百五十一条的规定， （十二）依照《公司法》第一百五十一条的规定，
对董事、高级管理人员提起诉讼； 对董事、高级管理人员提起诉讼；
（十三）对董事、高级管理人员履行合规管理职责 （十三）对董事、高级管理人员履行合规管理职责
的情况进行监督，对发生重大合规风险负有主要责任或 的情况进行监督，对发生重大合规风险负有主要责任或
者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议； 者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（十四）承担全面风险管理的监督职责，负责监 （十四）承担全面风险管理的监督职责，负责监
督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责 督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责
情况并督促整改； 情况并督促整改；
（十五）对公司洗钱风险管理提出意见和建议，承 （十五）对公司洗钱风险管理提出意见和建议，承
担洗钱风险管理的监督责任，监督董事会和高级管理人 担洗钱风险管理的监督责任，监督董事会和高级管理人
员在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改； 员在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并督促整改；
（十六）法律、行政法规和公司章程规定的其他 （十六）对董事、高级管理人员履行诚信从业管
职权。 理职责的情况进行监督；
（十七）法律、行政法规和公司章程规定的其他
职权。
