上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于江苏徐矿能源股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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上海市锦天城律师事务所
关于江苏徐矿能源股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：江苏徐矿能源股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受江苏徐矿能源股份有限公
司（以下简称“公司”）的委托，指派颜强律师、王斑律师出席公司 2023 年年
度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》和《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏徐矿能源股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行)》等规定，严
格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉
及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书
所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本
法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。公司已于 2024 年 4
月 10 日、5 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券
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报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《金融时报》《经济参考报》上刊
登了《江苏徐矿能源股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》、
《江苏徐矿能源股份有限公司关于 2023 年年度股东大会召开时间调整的公
告》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方
法等予以公告。
本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 15 日在江苏省南京市建邺区河西
大街 66 号徐矿广场一期 C 座三层汉润 1882 会议中心多功能厅如期召开。网
络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时
间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东
大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经 核 查 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 共 43 名 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
6,200,644,500 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 90.0093%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等
材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 8 名，均为截至
2024 年 5 月 8 日（股权登记日）收市后在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，
其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
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根据上海证券交易所股东大会网络投票系统提供的数据，本次股东大会
通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 35 名。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所股东大
会网络投票系统验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 41 名。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控
制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、
监事、高级管理人员）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事，其
出席会议的资格均合法有效；同时，公司高级管理人员列席参加了本次股东
大会。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职
权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；
本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票
和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、《江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 6,200,124,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9916%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
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的 0.0010%；弃权 456,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0074%。
2、《江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 6,200,124,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9916%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0010%；弃权 456,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0074%。
3、《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年年度报告及摘要的议案》
表决结果：同意 6,200,124,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9916%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0010%；弃权 456,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0074%。
4、《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 6,200,124,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9916%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0010%；弃权 456,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0074%。
5、《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2024 年财务预算报告的议案》
表决结果：同意 6,200,124,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9916%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0010%；弃权 456,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0074%。
6、《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2024 年度投资计划的议案》
表决结果：同意 6,200,124,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9916%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0010%；弃权 456,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0074%。
7、《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2023 年度利润分配的议案》
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表决结果：同意 6,200,117,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9915%；反对 504,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.0081%；弃权 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0004%。
其中，中小股东表决结果：同意 473,798,951 股，占出席会议中小股东所
持 股 份 的 99.8889% ； 反 对 504,000 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1062%；弃权 22,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0049%。
8、《关于江苏徐矿能源股份有限公司确认 2023 年度日常性关联交易及预
计 2024 年度日常性关联交易的议案》
表决结果：同意 473,805,951 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 99.8904%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0133%； 弃 权 456,100 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0963%。
其中，中小股东表决结果：同意 473,805,951 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.8904%；反对 63,500 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0133%；
弃权 456,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0963%。
关联股东徐州矿务集团有限公司，交银金融资产投资有限公司回避了对
本议案的表决。
9、《关于江苏徐矿能源股份有限公司变更会计师事务所的议案》
表决结果：同意 6,200,124,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9916%；反对 63,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0010%；弃权 456,100 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0074%。
其中，中小股东表决结果：同意 473,805,951 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.8904%；反对 63,500 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0133%；
弃权 456,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0963%。
10、《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》
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表决结果：同意 6,200,116,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9914%；反对 505,000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的 0.0081%；弃权 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0005%。
其中，中小股东表决结果：同意 473,797,951 股，占出席会议中小股东所
持 股 份 的 99.8887% ； 反 对 505,000 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 所 持 股 份 的
0.1064%；弃权 22,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0049%。
11、《关于江苏徐矿能源股份有限公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 6,200,550,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的 99.9984%；反对 71,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 0.0011%；弃权 22,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.0005%。
其中，中小股东表决结果：同意 474,231,451 股，占出席会议中小股东所
持股份的 99.9801%；反对 71,500 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0150%；
弃权 22,600 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0049%。
上述议案 1 至议案 11 为普通决议议案，应由出席股东大会的股东（包括
股东代理人）所持有效表决权过半数通过。
根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案均以普
通决议形式通过，其中议案 7、8、9、10、11 对中小股东进行了单独计票。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公
司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合
《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
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（以下无正文）
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