法律意见书




            浙江天册律师事务所


                       关于


          永安期货股份有限公司


     2024 年第一次临时股东大会的


                  法律意见书




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                                    关于
                        永安期货股份有限公司
                   2024 年第一次临时股东大会的
                               法律意见书
                                                     编号：【TCYJS2024H1455】

致：永安期货股份有限公司

    浙江天册律师事务所（以下简称：本所）接受永安期货股份有限公司（以下
简称：公司）的委托，指派本所刘斌律师、俞晓瑜律师（以下简称：本所律师）
出席公司2024年第一次临时股东大会。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以
下简称：《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）、《上市公
司股东大会规则》（以下简称：《股东大会规则》）等法律、法规和其他有关规范性
文件的要求，以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）的有
关规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、
表决程序的合法性、有效性进行了审查。

    本所律师根据知悉的相关事实和法律规定，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会所涉及的有关事项进行审查，对公司
提供的文件进行了核查和验证，并据此进行了必要判断，现出具本法律意见书。

    在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否
合法以及是否符合公司章程，出席会议人员资格的合法性、有效性和股东大会表
决方式、表决程序的合法性、有效性发表意见。

    公司已向本所保证其提供的与本次股东大会相关的资料，是真实、完整，无
重大遗漏的。本法律意见书是本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实及公
司提供的有关资料所发表的法律意见，并依法对此法律意见承担责任。本所律师
同意将本法律意见书作为公司 2024 年第一次临时股东大会必备法律文件予以公
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告，并依法对此法律意见承担责任。

    一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）经核查，公司本次股东大会由公司董事会提议并召集，公司董事会于
2024 年 8 月 28 日将《永安期货股份有限公司关于召开 2024 年第一次临时股东大
会的通知》在指定报刊媒体及上海证券交易所网站上公告，公告中列明了本次股
东大会的议案。公司已按《股东大会规则》有关规定对本次股东大会所有议案的
内容进行了充分披露。

    （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。其中，现
场会议于 2024 年 9 月 12 日下午 14 时 30 分在浙江省杭州市新业路 200 号华峰国
际商务大厦 2219 会议室召开；网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系
统，通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 12 日 9:15-9:25、
9:30-11:30、13:00-15:00，通过互联网投票平台的投票时间为 2024 年 9 月 12 日
9:15-15:00。涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资
者的投票，应按照上海证券交易所有关规定执行。

    本次股东大会的通知中除载明会议召开时间、地点、会议召集人、表决方式
等事项外，还包括现场会议登记事项、参与网络投票的股东的身份认证与投票程
序等内容。

    经查验，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序均符合《公司法》《证
券法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。



    二、出席本次股东大会人员的资格

    根据本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：

    （一）截止2024年9月6日下午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册的公司股东。股东因故不能出席会议的，可书面委托代理人出
席会议并表决；




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    （二）公司董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司聘请的律师；

    （四）其他人员。

    经核查公司截止 2024 年 9 月 6 日下午收市时的股东名册、出席本次股东大会
现场会议的股东及委托代理人的身份证明资料和授权委托资料，证实出席本次股
东大会现场会议的股东（包括股东委托代理人）共 5 名，所持股份数共计
1,232,433,369 股，占公司股份总数（1,455,555,556 股）的 84.6710%；

    根据上证所信息网络有限公司提供的数据，在有效时间内参与本次股东大会
网络投票的股东共 254 名，代表股份数共计 4,017,619 股，占公司股份总数
（1,455,555,556 股）的 0.2760%。

    基于上述核查结果，本所律师认为出席本次股东大会的各股东及委托代理人
资格符合有关法律法规的规定，均合法有效。



    三、提出临时议案的股东的资格

    本次股东大会无修改原有会议议程及提出新提案的情况。



    四、本次股东大会的表决程序

    本次股东大会逐项审议了以下议案：

    1、《关于 2024 年半年度利润分配的议案》

    2、《关于变更公司董事的议案》

    3、《关于变更公司监事的议案》

    根据《公司章程》的规定，上述第 1-3 项议案均须经出席会议有表决权股东以
普通决议表决通过。




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    经审查，出席本次股东大会的股东及委托代理人以记名投票的方式对上述议
案进行了逐项表决，上述议案均由通过现场投票和网络投票方式参与本次会议的
有表决权股东及委托代理人以符合《公司章程》规定的票数获得通过。上述第 1-3
项议案对中小投资者单独计票。本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进
行表决。

    本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。



    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议
人员的资格和会议的表决方式、表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

    （以下无正文，下接签署页）




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