证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-012
东方证券股份有限公司
关于预计公司2024年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次日常关联交易预计需提交公司股东大会审议。
本次日常关联交易预计不会导致公司对关联方形成依赖。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三
十三次会议于 2024 年 3 月 27 日召开并审议通过了《关于预计公司
2024 年度日常关联交易的议案》，相关关联董事已回避该议案中涉
及关联事项的表决。该议案将提交公司 2023 年年度股东大会审议批
准；在股东大会审议上述关联交易过程中，关联股东将回避该议案中
涉及关联事项的表决。
公司第五届董事会审计委员会已对《关于预计公司 2024 年度日
常关联交易的议案》进行事先审议，审计委员会认为：公司对 2024
年度日常关联交易进行了合理预计，管理科学、决策有效，不存在损
害公司非关联方股东及公司利益的情况。
公司独立董事专门会议已对《关于预计公司 2024 年度日常关联
交易的议案》进行事先审议，全体独立董事一致认可并同意董事会就
该议案进行审议，并在公司董事会审议通过后（关联董事应分项回避
表决），将该议案提交股东大会审议，关联股东应分项回避表决。
（二）公司 2023 年度日常关联交易预计及执行情况
1
2023 年，公司根据 2022 年年度股东大会审议通过的《关于预计
公司 2023 年度日常关联交易的议案》所确定的日常关联交易范围开
展相关交易，交易公允且未给公司带来任何风险，亦不存在损害公司
权益的情形。公司 2023 年日常关联交易预计及执行情况具体如下：
单位：人民币万元
交易 相关业务
交易项目 关联方 预计金额 实际金额
类别 或事项简介
汇添富基金管理股份有限公司 11,555.56
长城基金管理有限公司 843.76
海通证券股份有限公司 公司通过向关联方 657.04
申能集团及其相关企业 提供证券期货经 因交易量难 605.60
手 续 费 及 上海金桥出口加工区开发股份有限 纪、财务咨询、证 以预计，以
33.33
佣金收入 公司 券承销等服务收取 实际发生数
洛阳国宏投资控股集团有限公司 的手续费及佣金收 计算。 24.49
华泰保兴基金管理有限公司 入。 15.22
中国太平洋财产保险股份有限公司 3.32
关联/连自然人 0.99
因持有债券
诚泰融资租赁（上海）有限公司 公司通过持有关联 的 规 模 及 期 413.38
方发行的债券取得 间 难 以 预
利息收入
相应期间的利息收 计 ， 以 实 际
海通证券股份有限公司 入。 发 生 数 计 144.69
证券和 算。
金融服 长城基金管理有限公司 1,890.55
务 中证信用增进股份有限公司 1,242.33
浙商银行股份有限公司 553.49
诚泰融资租赁（上海）有限公司 因购买证券 124.31
上海同济科技实业股份有限公司 及各类产品 2.01
公司通过交易关联
上海振华重工（集团）股份有限公司 的规模、收 -0.26
方发行的证券、基
投资收益 中国太平洋财产保险股份有限公司 益 难 以 预 -0.63
金、保险等取得的
中国太平洋保险（集团）股份有限公 计，以实际
投资收益。 -2.34
司 发 生 数 计
上海新华传媒股份有限公司 算。 -2.38
海通证券股份有限公司 -2.43
东方财富信息股份有限公司 -3.52
汇添富基金管理股份有限公司 -19.79
公司接受关联方提 因交易量难
浙商银行股份有限公司 42.83
手续费及 供的产品代销等服 以预计，以
佣金支出 务所支付的手续费 实际发生数
海通证券股份有限公司 11.76
及佣金支出。 计算。
2
申能集团及其相关企业 5.43
公司向关联方提供
洛阳国宏投资控股集团有限公司 因客户资金 1.36
证券期货经纪等服
客 户 保 证 汇添富基金管理股份有限公司 规模难以预 0.46
务而支付的客户资
金 利 息 支 上海上报资产管理有限公司 计，以实际 0.27
金存款利息，或进
出 诚泰融资租赁（上海）有限公司 发 生 数 计 0.13
行资金拆借而支付
浙能资本控股有限公司 算。 0.11
的利息等。
关联/连自然人 0.58
因购买保险
公司向关联方购买 的 险 种 、 时
董监高责任险等保 间 、 金 额 难
保险支出 中国太平洋财产保险股份有限公司 72.21
险所支付的保险费 以 预 计 ， 以
用。 实际发生数
计算。
汇添富基金管理股份有限公司 50,922.18
长城基金管理有限公司 43,208.14
浙商银行股份有限公司 26,143.51
中证信用增进股份有限公司 24,986.27
诚泰融资租赁（上海）有限公司 16,179.38
东方财富信息股份有限公司 公司期末持有关联 因业务的发 5,251.31
证券和 上海旗忠高尔夫俱乐部有限公司 方发行的股票、债 生及规模的 5,196.91
金融产 证券交易 海通证券股份有限公司 券、基金、产品等 不确定性， 5,000.67
品交易 中国太平洋人寿保险股份有限公司 金融资产的投资成 以实际发生 1,001.20
上海新华传媒股份有限公司 本。 数计算。 31.06
上海振华重工（集团）股份有限公司 20.42
中国太平洋保险（集团）股份有限公
9.08
司
中国太平洋财产保险股份有限公司 3.47
上海同济科技实业股份有限公司 1.33
申能集团及其相关企业 公司接受关联方提 因金额难以 1,931.06
采购商
业务及管 供的物业、供应燃 预计，以实
品和接 东方财富信息股份有限公司 85.14
理费 气、宣传等服务所 际发生数计
受劳务 上海东方报业有限公司 80.00
支付的相关费用。 算。
注：存在控制关系且已纳入公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易已作抵销。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
公司对 2024 年度及至召开 2024 年年度股东大会期间可能发生的
日常关联交易进行了预计，包括预计与关联方开展的证券和金融服
务、证券和金融产品交易及其他服务，具体如下：
3
1、与申能（集团）有限公司（以下简称“申能集团”）及其相
关企业预计发生的关联交易
序号 交易类别 交易内容 预计金额
1 证券和金 包括但不限于提供或接受以下服务： 与申能集团及
融服务 证券、期货经纪；证券金融产品销售；承销和保荐； 其联系人发生
财务顾问；受托资产管理；结售汇；证券金融业务； 关联交易根据
资产托管；证券和金融顾问及咨询；保险等。 公司与申能集
2 证券和金 包括但不限于开展以下交易： 团签订的关连
融产品交 1、与权益类产品、非权益类产品及其衍生产品相关 交易框架协议
易 的交易：包括但不限于股票、债券、基金、信托、理 执行，交易金
财产品、资产管理计划、资产证券化产品、互换、期 额不超过上述
货、期权、远期及其他金融产品； 协议约定的金
2、与融资相关的交易：金融机构间进行的资金融通 额上限。
行为，包括但不限于同业拆借；回购；相互持有收益 与申能集团其
凭证、短期融资券、次级债及公司债等债务凭证；及 他相关企业发
3、监管部门允许的其他证券和金融产品交易。 生关联交易因
3 采购商品 采购和接受申能集团及其相关企业经营范围内的商 业务的发生及
和接受劳 品和服务，包括但不限于： 规模的不确定
务 接受电力、煤气、天然气、燃气表灶、燃气设备用具、 性，以实际发
燃气厨房设备等商品和劳务，接受物业管理、燃气输 生数计算。
配、燃气工程规划、设计施工、劳务、研究咨询、培
训及房租租赁等服务。
2、与其他关联企业预计发生的关联交易
序号 交易类别 交易内容 预计金额
包括但不限于提供或接受以下服务：
证券、期货经纪；出租交易席位；证券金融产品销售；
证券和金
1 承销和保荐；财务顾问；受托资产管理；结售汇；证
融服务
券金融业务；资产托管；证券和金融顾问及咨询；保
险等。
包括但不限于开展以下交易：
1、与权益类产品、非权益类产品及其衍生产品相关
因业务的发生
的交易：包括但不限于股票、债券、基金、信托、理
及规模的不确
证券和金 财产品、资产管理计划、资产证券化产品、互换、期
定性，以实际
2 融产品交 货、期权、远期及其他金融产品；
发生数计算。
易 2、与融资相关的交易：金融机构间进行的资金融通
行为，包括但不限于同业拆借；回购；相互持有收益
凭证、短期融资券、次级债及公司债等债务凭证；及
3、监管部门允许的其他证券和金融产品交易。
包括但不限于以下服务：
3 其他服务 接受劳务、研究咨询、培训、媒体宣传、物业管理及
房租租赁等服务。
4
3、与关联自然人预计发生的关联交易
公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公
司提供的证券和金融服务、与公司开展证券和金融产品交易、向公司
提供相关服务，因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。
二、关联方及关联关系情况介绍
1、申能集团及其相关企业
申能集团成立于 1996 年 11 月 18 日，由上海市国资委出资设立，
注册资本为人民币 280 亿元，法定代表人为黄迪南，持有公司 26.63%
股份，为公司第一大股东。申能集团的相关企业包括：申能集团的一
致行动人、申能集团的联系人1、申能集团及上述企业的重要上下游
企业。
2、其他关联方
除上述关联方外，公司的关联自然人、其他关联法人包括：
（1）关联自然人
直接或者间接持有公司 5%以上股份的自然人；公司董事、监事
及高级管理人员；上述人士的关系密切的家庭成员；在过去 12 个月
内或者相关协议或者安排生效后的 12 个月内，存在上述情形的自然
人；中国证监会、上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则
认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人
等。
（2）其他关联法人
除申能集团外，持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一
致行动人；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不
含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司
1申能集团的联系人主要包括申能集团的附属公司（持有的 50%受控公司）、申能集团及其附属公司持有的
30%受控公司或该 30%受控公司旗下任何附属公司。
5
以外的法人或其他组织；在过去 12 个月内或者相关协议或者安排生
效后的 12 个月内，存在上述情形的法人或其他组织；中国证监会、
上海证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织等。
三、关联交易主要内容和定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的
原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、
第三方定价确定。上述日常关联交易不存在损害公司及股东，特别是
中、小股东利益的情形。
四、日常关联交易目的和对公司的影响
1、上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司
业务的正常开展；
2、上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平，
不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上
述关联交易而对关联方形成依赖。
本议案尚需提交股东大会审议，相关关联股东在表决中实行分项
回避。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2024 年 3 月 27 日
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