证券代码：600958       证券简称：东方证券       公告编号：2024-013

                     东方证券股份有限公司
            关于预计公司2024年度对外担保的公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：
        本次担保预计：东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审议通过并提请股东大会审议，公司及子公司分别为资产负债
率70%以下及超过70%的全资子公司新增担保总额不得超过公司最近
一期经审计净资产的10%。
        被担保人名称：公司直接和间接持股的全资子公司
        被担保人是否为公司关联方：否
        本次担保是否有反担保：否
        对外担保逾期的累计数量：无

    一、担保预计基本情况
    根据公司经营计划，为降低融资成本以及增强子公司对外经营能
力，公司及子公司拟为其全资子公司提供担保。按照法律、法规及《公
司章程》《公司对外担保管理办法》等相关规定，董事会审议同意提
交股东大会审议并批准以下事项：
    1、担保额度：公司及子公司为资产负债率 70%以下的全资子公
司新增担保总额不得超过公司最近一期经审计净资产的 10%。
    公司及子公司为资产负债率超过 70%的全资子公司新增担保总额
不得超过公司最近一期经审计净资产的 10%。
    2、担保种类：包括但不限于为公开或非公开发行境内或境外的
债务融资工具（包括但不限于普通债券、次级债券、超短期融资券、
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短期融资券、中期票据等），境内或境外金融机构贷款（包括但不限
于银行授信、银行贷款、银团贷款等）等债务提供担保；包括但不限
于为国际衍生品框架协议（ISDA）、主结算协议（Master Clearing
Agreement ）、 债 券 市 场 协 会 / 国 际 证 券 市 场 协 会 全 球 回 购 协 议
（TBMA/ISMA GMRA）、主券商服务协议、贵金属交易实物买卖、经纪
业务、发行结构化票据等交易提供担保。
     3、担保类型：保证担保、抵押担保、质押担保等相关法律法规
规定的担保类型。
     4、被担保人：公司直接和间接持股的全资子公司。
     5、授权期限：上述担保事项有效期自 2023 年年度股东大会审议
通过本事项之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。
     6、授权事项：在前述担保所述额度、种类、类型、被担保人、
期限等各项要素范围内，提请股东大会授权公司董事会并由公司董事
会转授权公司或子公司经营管理层或有权董事全权办理上述担保所
涉及的全部具体事宜，包括但不限于文本签署以及履行相关监管机构
审批、备案等，并在公司或子公司为其全资子公司提供担保函或出具
担保文件时及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。

     二、被担保人基本情况
     上述被担保对象，包括但不限于公司以下直接或间接持股的全资
子公司及其下属子公司：
     1、东方金融控股（香港）有限公司
     地址：香港中环皇后大道中 100 号 28-29 楼
     成立时间：2010 年 2 月 17 日
     注册资本：港币 2,754,078,015.00 元
     持股比例：100%

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    董事长：张建辉
    经营范围：投资控股，通过设立不同子公司与持牌孙公司分别经
营由香港证监会按照《证券及期货条例》规管的证券经纪业务、期货
经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、保证金融资业务等。
    根据经审计的财务数据，截至 2023 年 12 月 31 日，被担保人东
方金控资产总额为港币 97.92 亿元，负债总额为港币 87.54 亿元，资
产净额为港币 10.38 亿元；2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，
被担保人实现营业收入港币-0.90 亿元，净亏损为港币 3.15 亿元。
    2、境外其他全资子公司和 BVI 公司
    公司将根据融资或交易需要确定的境外其他全资子公司和 BVI
公司。
    截至本公告披露日，不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事
项。

    三、担保的必要性及合理性
    公司年度担保预计旨在为丰富公司境外子公司的融资渠道，有效
降低融资成本，增强公司境外子公司对外经营能力。公司年度担保预
计的被担保对象均为公司直接或间接持股的全资子公司，公司能够及
时掌握其偿债能力，担保风险可控，本次担保不会损害公司及股东利
益。

    四、董事会意见
    公司第五届董事会第三十三次会议于 2024 年 3 月 27 日召开，以
13 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于预计公司 2024
年度对外担保的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

    五、累计对外担保数量
    截至本公告披露日，公司及控股子公司对外担保总额为人民币
                                3
128.63 亿元，占公司截至 2023 年 12 月 31 日经审计净资产的比例为
16.33%。公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。


    特此公告。


                                   东方证券股份有限公司董事会
                                              2024 年 3 月 27 日




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