证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-021
东方证券股份有限公司
2023 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024 年 5 月 10 日
（二）股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议
室
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 37
其中：A 股股东人数 36
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,685,284,311
其中：A 股股东持有股份总数 3,606,156,316
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 79,127,995
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
43.5520
份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 42.6169
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 0.9351
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大
会主持情况等
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长金文忠先生主持会
议，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公
司章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1
1、公司在任董事 13 人，出席 13 人；
2、公司在任监事 8 人，出席 8 人；
3、公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级
管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）
事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《公司 2023 年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,017,512 99.9962 102,964 0.0029 35,840 0.0009
H股 78,689,595 99.4460 0 0.0000 438,400 0.5540
普通股合计： 3,684,707,107 99.9843 102,964 0.0028 474,240 0.0129
2、议案名称：《公司 2023 年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,017,512 99.9962 102,964 0.0029 35,840 0.0009
H股 78,689,595 99.4460 0 0.0000 438,400 0.5540
普通股合计： 3,684,707,107 99.9843 102,964 0.0028 474,240 0.0129
3、议案名称：《公司独立董事 2023 年度述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
2
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,017,512 99.9962 102,964 0.0029 35,840 0.0009
H股 78,689,595 99.4460 0 0.0000 438,400 0.5540
普通股合计： 3,684,707,107 99.9843 102,964 0.0028 474,240 0.0129
4、议案名称：《公司 2023 年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,017,512 99.9962 102,964 0.0029 35,840 0.0009
H股 78,689,595 99.4460 0 0.0000 438,400 0.5540
普通股合计： 3,684,707,107 99.9843 102,964 0.0028 474,240 0.0129
5、议案名称：《公司 2023 年度利润分配方案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,050,152 99.9971 102,964 0.0029 3,200 0.0000
H股 79,127,995 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,685,178,147 99.9971 102,964 0.0028 3,200 0.0001
6、议案名称：《关于公司 2024 年度自营规模的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,050,152 99.9971 106,164 0.0029 0 0.0000
H股 79,127,995 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,685,178,147 99.9971 106,164 0.0029 0 0.0000
3
7、议案名称：《公司 2023 年年度报告》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,017,512 99.9962 102,964 0.0029 35,840 0.0009
H股 78,689,595 99.4460 0 0.0000 438,400 0.5540
普通股合计： 3,684,707,107 99.9843 102,964 0.0028 474,240 0.0129
8、议案名称：《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》
8.01 与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事
项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 1,343,621,452 99.9921 102,964 0.0077 3,200 0.0002
H股 78,987,972 99.8230 90,023 0.1138 50,000 0.0632
普通股合计： 1,422,609,424 99.9827 192,987 0.0136 53,200 0.0037
8.02 与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,050,152 99.9971 102,964 0.0029 3,200 0.0000
H股 79,037,972 99.8862 90,023 0.1138 0 0.0000
普通股合计： 3,685,088,124 99.9947 192,987 0.0052 3,200 0.0001
9、议案名称：《关于预计公司 2024 年度对外担保的议案》
审议结果：通过
4
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,600,926,072 99.8550 860,304 0.0239 4,369,940 0.1211
H股 73,909,366 93.4048 585,624 0.7401 4,633,005 5.8551
普通股合计： 3,674,835,438 99.7165 1,445,928 0.0392 9,002,945 0.2443
10、议案名称：《关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,050,152 99.9971 102,964 0.0029 3,200 0.0000
H股 79,127,995 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,685,178,147 99.9971 102,964 0.0028 3,200 0.0001
11、议案名称：《关于修订<公司独立董事制度>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,523,047,237 97.6954 83,105,879 2.3046 3,200 0.0000
H股 6,561,086 8.2917 72,566,909 91.7083 0 0.0000
普通股合计： 3,529,608,323 95.7757 155,672,788 4.2242 3,200 0.0001
12、议案名称：《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,050,152 99.9971 106,164 0.0029 0 0.0000
H股 79,127,995 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
5
普通股合计： 3,685,178,147 99.9971 106,164 0.0029 0 0.0000
13、议案名称：《关于修订<公司关联交易管理办法>的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,606,050,152 99.9971 102,964 0.0029 3,200 0.0000
H股 79,127,995 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股合计： 3,685,178,147 99.9971 102,964 0.0028 3,200 0.0001
14、议案名称：《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的
议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,600,926,072 99.8550 5,230,244 0.1450 0 0.0000
H股 73,999,389 93.5186 5,128,606 6.4814 0 0.0000
普通股合计： 3,674,925,461 99.7189 10,358,850 0.2811 0 0.0000
15、议案名称：《关于修订<公司章程>及其附件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,552,586,854 98.5145 53,381,662 1.4803 187,800 0.0052
H股 11,410,285 14.4200 67,629,310 85.4682 88,400 0.1118
普通股合计： 3,563,997,139 96.7089 121,010,972 3.2836 276,200 0.0075
6
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
《 公 司 2023
7 1,343,588,812 99.9897 102,964 0.0077 35,840 0.0026
年年度报告》
与申能（集
团）有限公司
8.01 及其相关企 1,343,621,452 99.9921 102,964 0.0077 3,200 0.0002
业的日常关
联交易事项
与其他关联
8.02 方的日常关 1,343,621,452 99.9921 102,964 0.0077 3,200 0.0002
联交易事项
《关于聘请
2024 年 度 会
10 1,343,621,452 99.9921 102,964 0.0077 3,200 0.0002
计师事务所
的议案》
（三）关于议案表决的有关情况说明
1、2023 年年度股东大会审议的议案 14、15 为特别决议议案，经
出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股
份总数的三分之二以上审议通过；其他议案均为普通决议议案，经出
席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的二分之一以
上通过。
2、2023 年年度股东大会审议的议案 8.01 由关联股东申能（集
团）有限公司回避表决。
三、 律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、张春燕律师
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召
7
集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通
过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会
决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2024 年 5 月 10 日
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