东方证券：东方证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会会议资料2024-10-31
东方证券股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会
（ 证 券 代 码 ： 600958）
会议资料
2024 年 11 月 22 日
东方证券股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会
会议议程
现场会议时间：2024 年 11 月 22 日（周五）下午 14:00
现场会议地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室
召集人：东方证券股份有限公司董事会
主持人：公司董事长
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、审议
1.审议《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
2.审议《关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案》
3.审议《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》
4.审议《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》
四、股东发言和高管人员回答股东提问
五、会议主席宣布现场会议股东出席情况
六、宣读大会议案表决办法，推选计票人和监票人
七、现场投票表决
八、会场休息（统计现场投票结果和网络投票结果）
九、宣布表决结果
十、律师宣读关于本次股东大会的见证法律意见书
十一、主持人宣布现场会议结束
东方证券股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会
会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效
率，保证大会的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》
《公司章程》和《公司股东大会议事规则》等规定，特制定本须知。
一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东、
董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人
员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰大会秩序、侵犯股
东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
二、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
四、股东要求在股东大会上发言的，可填写《股东发言登记表》。
全部回答问题的环节控制在 30 分钟以内。除涉及公司商业秘密、内幕
信息外，公司董事、监事、高级管理人员应当认真负责地、有针对性
地集中回答股东的问题。
五、大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席
会议的股东人数及其所持有股份总数。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，
每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无
法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重
和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人
员外，谢绝个人录音、拍照及录像。
八、公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股
东大会股东的食宿和接送等事项，以平等对待所有股东。
九、公司聘请律师事务所执业律师参加本次股东大会，并出具法
律意见。
目 录
议案一、关于修订《公司章程》部分条款的议案 ................. 1
议案二、关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案 ... 4
议案三、关于选举公司第六届董事会独立董事的议案 ............ 10
议案四、关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案 ........ 13
议案一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
关于修订《公司章程》部分条款的议案
各位股东：
为进一步完善公司法人治理，根据《公司法》、中国证监会《证券公
司治理准则》《上市公司章程指引》等规定并结合公司换届实际情况，拟
对《公司章程》部分条款进行修订，即拟将董事会的人数规模从目前的
13 人调整为 15 人，监事会的人数规模拟从目前的 9 人调整为 7 人，同时
对高级管理人员构成及定义等条款进行完善（详见附件）。
以上议案，请各位股东审议。
附：《公司章程》修订对照表
1
议案一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
附：《公司章程》修订对照表
原条款 修订条款 修订依据
第十二条 本章程所称其他 第十二条 本章程所称其 根据《公司法》《证券
高级管理人员是指公司的副总 他高级管理人员是指公司的副 公司治理准则》第五十
裁、财务负责人、首席营运官、 总裁、财务负责人、首席风险 四条及公司实际修订
首席风险官、首席投资官、合规 官、合规总监、董事会秘书等
总监、投资银行总监、董事会秘 经董事会决议担任重要职务并
书等。 具备法律法规和中国证监会规
定条件的人员。
第一百六十三条 公司设董 第一百六十三条 公司设 根据《上市公司章程指
事会，对股东大会负责。董事会 董事会，对股东大会负责。董 引》第一百零六条及公
由 13 名董事组成，包括执行董 事会由 15 名董事组成，包括执 司实际修订
事和非执行董事。执行董事包括 行董事和非执行董事。执行董
担任公司高级管理人员及其他 事包括担任公司高级管理人员
经营管理职务的董事；执行董事 及其他经营管理职务的董事；
之外的其他董事为非执行董事， 执行董事之外的其他董事为非
其中包括独立董事和职工董事。 执行董事，其中包括独立董事
独立董事人数不少于董事 和职工董事。
会人数的三分之一；职工董事 1 独立董事人数不少于董事
名。董事会设董事长 1 人，可以 会人数的三分之一；职工董事 1
设副董事长 1 人。 名。董事会设董事长 1 人，可
以设副董事长 1 人。
第一百六十四条 董事会行 第一百六十四条 董事会 根据《上市公司章程指
使下列职权： 行使下列职权： 引》第一百零七条及公
（一）负责召集股东大会， （一）负责召集股东大会， 司实际修订
并向大会报告工作； 并向大会报告工作；
…… ……
（十）决定聘任或者解聘公 （十）决定聘任或者解聘
司总裁；根据董事长提名，决定 公司总裁；根据董事长提名，
聘任或者解聘首席风险官、合规 决定聘任或者解聘首席风险
总监和董事会秘书；根据总裁的 官、合规总监和董事会秘书；
提名，决定聘任或者解聘公司副 根据总裁的提名，决定聘任或
总裁、财务负责人、首席营运官、 者解聘公司副总裁、财务负责
首席投资官、投资银行总监等高 人等高级管理人员；并考核上
级管理人员；并考核上述人员工 述人员工作，决定上述人员报
作，决定上述人员报酬事项和奖 酬事项和奖惩事项；
惩事项； ……
……
第一百九十九条 总裁对董 第一百九十九条 总裁对 根据《上市公司章程指
事会负责，行使下列职权： 董事会负责，行使下列职权： 引》第一百二十八条及
2
议案一：关于修订《公司章程》部分条款的议案
（一）主持公司的生产经营 （一）主持公司的生产经 公司实际修订
管理工作，并向董事会报告工 营管理工作，并向董事会报告
作； 工作；
…… ……
（八）提请董事会聘任或者 （八）提请董事会聘任或
解聘公司副总裁、财务负责人、 者解聘公司副总裁、财务负责
首席营运官、首席投资官、投资 人等高级管理人员；
银行总监等高级管理人员； ……
…… 副总裁、财务负责人等高
副总裁、财务负责人、首席 级管理人员在总裁领导下分管
营运官、首席投资官、投资银行 相关工作，首席风险官负责公
总监等高级管理人员在总裁领 司风险管理战略和政策的具体
导下分管相关工作，首席风险官 执行等全面风险管理工作。
负责公司风险管理战略和政策 ……
的具体执行等全面风险管理工
作。
……
第二百零七条 监事由股东 第二百零七条 监事由股 根据《上市公司章程指
代表、公司职工代表和独立监事 东代表、公司职工代表担任。 引》第一百四十四条及
担任。 公司实际修订
第二百一十七条 公司设监 第二百一十七条 公司设 根据《上市公司章程指
事会。监事会由 9 名监事组成， 监事会。监事会由 7 名监事组 引》第一百四十四条及
其中职工代表的比例不低于三 成，其中职工代表的比例不低 公司实际修订
分之一。监事会中的职工代表由 于三分之一。监事会中的职工
公司职工通过职工代表大会、职 代表由公司职工通过职工代表
工大会或者其他形式民主选举 大会、职工大会或者其他形式
产生。 民主选举产生。
第二百一十八条 监事会选 第二百一十八条 监事会 根据《上市公司章程指
举产生监事会主席一名，监事会 设监事会主席 1 人，可以设监 引》第一百四十四条及
副主席一名。监事会主席主持监 事会副主席 1 人。监事会主席 公司实际修订
事会的工作；负责召集并主持监 主持监事会的工作；负责召集
事会会议；代表监事会向股东大 并主持监事会会议；代表监事
会作工作报告。监事会主席不能 会向股东大会作工作报告。监
履行职权或者不履行职权时，由 事会主席不能履行职权或者不
监事会副主席代行其职权；监事 履行职权时，由监事会副主席
会副主席不能履行职权或者不 代行其职权；监事会副主席不
履行职权时，可由二分之一以上 能履行职权或者不履行职权
的监事共同推举一名监事代行 时，可由二分之一以上的监事
职权。 共同推举一名监事代行职权。
监事会主席和监事会副主 监事会主席和监事会副主
席的任免，应当经三分之二以上 席的任免，应当经三分之二以
监事会成员表决通过。 上监事会成员表决通过。
3
议案二：关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案
关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案
各位股东：
鉴于公司第五届董事会成员任期已经届满，依照相关法律、法规
和《公司章程》的规定，需进行换届选举，产生公司第六届董事会成
员。
根据公司经营实际，公司拟同步修订《公司章程》，将董事会的人
数规模从目前章程规定的 13 人调整为 15 人。第六届董事会将由 9 名
非独立董事、5 名独立董事和 1 名职工董事（职工董事将由公司通过职
工代表大会等民主选举产生）组成。
经有关股东推荐，现董事会提名龚德雄先生、鲁伟铭先生和卢大
印先生为公司第六届董事会执行董事候选人；提名谢维青先生、杨波
先生、石磊先生、李芸女士、徐永淼先生和任志祥先生为公司第六届
董事会非执行董事候选人。
公司第六届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起计
算。
以上议案，请各位股东审议。
附：非独立董事候选人简历
4
议案二：关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案
附：非独立董事候选人简历
龚德雄先生，1969 年生，中共党员，高级管理人员工商管理硕士，
经济师。现任申能（集团）有限公司副总裁，公司党委书记、执行董
事，申能投资管理有限公司执行董事、总经理，申能财产保险股份有
限公司董事长。曾任上海国际信托投资公司证券部浦东营业部副主任、
证券部投资调研科科长、证券部副经理，上海证券有限责任公司党委
副书记、纪委书记、副总经理兼海证期货有限公司董事长，上海国际
集团有限公司金融管理总部总经理，上海证券有限责任公司总经理、
党委书记、副董事长，上海国泰君安证券资产管理有限公司董事长、
CEO，上海证券有限责任公司董事长，国泰君安证券股份有限公司副总
裁、党委委员并兼任资产管理业务委员会总裁、国泰君安资本管理有
限公司董事长，国泰君安创新投资有限公司董事长、总经理、执行委
员会主席，财富管理业务委员会总裁等职务。2023 年 4 月起担任申能
（集团）有限公司副总裁，2023 年 9 月起担任公司党委书记，2023 年
10 月起担任公司执行董事。
鲁伟铭先生，1971 年生，中共党员，经济学硕士，经济师。现任
公司党委副书记、执行董事、总裁，东方金融控股（香港）有限公司
董事。1994 年 7 月至 1998 年 3 月担任中国国泰证券有限公司交易部业
务员、交易部经营处项目经理；1998 年 3 月至 2022 年 3 月担任公司交
易总部证券投资部副总经理，公司固定收益业务总部总经理助理、副
总经理、副总经理（主持工作）、总经理，公司总裁助理，公司副总裁
等职务。2022 年 3 月起担任公司总裁，2022 年 6 月起担任公司执行董
事。
5
议案二：关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案
卢大印先生，1972 年生，中共党员，管理学博士研究生，高级经
济师。现任公司首席信息官，上海东证期货有限公司党委书记、董事
长，东证期货国际（新加坡）有限公司董事长。1994 年 7 月至 2001
年 6 月担任申银万国证券股份有限公司营业部经理助理、副经理；2001
年 6 月至 2021 年 1 月担任公司信息技术中心总经理助理、副总经理，
公司电子商务业务总部副总经理（主持工作），公司经纪业务总部副总
经理，上海东证期货有限公司副总经理、总经理等职务。2020 年 11
月起担任上海东证期货有限公司党委书记，2020 年 12 月起担任上海东
证期货有限公司董事长，2021 年 11 月起担任公司首席信息官。
谢维青先生，1979 年生，中共党员，大学本科，金融学硕士，非
执业注册会计师、高级会计师。现任申能（集团）有限公司财务部总
经理，申能集团商务服务有限公司执行董事、总经理，申能股份有限
公司董事，海通证券股份有限公司监事，中国太平洋保险（集团）股
份有限公司董事，中国太平洋人寿保险股份有限公司董事。2001 年 7
月至 2001 年 10 月担任上海申通集团有限公司财务会计，2001 年 10
月至 2007 年 5 月担任上海磁浮交通发展有限公司财务主管；2007 年 5
月至 2020 年 5 月担任申能（集团）有限公司财务部副主管、主管，申
能集团财务有限公司副总经理，申能（集团）有限公司财务部副经理。
2020 年 5 月起担任申能集团商务服务有限公司执行董事、总经理，2024
年 4 月起担任申能（集团）有限公司财务部总经理。
杨波先生，1974 年生,中共党员,研究生学历,工商管理硕士。现任
申能股份有限公司副总裁兼董事会秘书。1997 年 7 月至 2007 年 8 月先
后担任荷兰商业银行上海分行高级主任，荷银投资管理亚洲有限公司
上海代表处高级经理,新加坡星展银行上海分行企业融资部高级经理,
比利时富通银行上海分行企业融资部高级客户经理、资产负债风险管
6
议案二：关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案
理委员会委员、分行管理委员会委员；2007 年 8 月至 2023 年 12 月先
后担任申能集团财务有限公司副总经理,上海诚毅投资管理有限公司
党支部书记、总经理,上海申能诚毅股权投资有限公司总经理,申能集
团财务有限公司党总支书记、总经理等职务。2023 年 12 月起担任申能
股份有限公司副总裁，2024 年 1 月起担任申能股份有限公司董事会秘
书。
石磊先生，1982 年生，中共党员，大学本科，高级会计师。现任
上海烟草集团有限责任公司财务处处长，海通证券股份有限公司董事，
上海烟草集团北京卷烟厂有限公司董事，上海烟草集团太仓海烟烟草
薄片有限公司董事，上海烟草贸易中心有限公司董事，上海海烟烟草
糖酒有限公司董事，上海海烟投资管理有限公司董事，上海烟草集团
松江烟草糖酒有限公司监事，上海烟草集团黄浦烟草糖酒有限公司监
事，上海烟草集团普陀烟草糖酒有限公司监事，上海烟草集团青浦烟
草糖酒有限公司监事。2004 年 7 月至 2017 年 4 月担任上海烟草集团有
限责任公司审计处审计员、科长助理、副科长（主持工作）、处长助理；
2017 年 4 月至 2019 年 10 月担任上海烟草集团静安烟草糖酒有限公司
副总经理，上海烟草集团黄浦烟草糖酒有限公司副总经理；2019 年 10
月至 2022 年 8 月担任上海烟草集团有限责任公司财务处副处长。2022
年 8 月起担任上海烟草集团有限责任公司财务处处长。
李芸女士，1964 年生，中共党员，经济学硕士，高级编辑。现任
公司非执行董事，上海报业集团党委书记、社长，上海众源资本管理
有限公司董事长，汇添富基金管理股份有限公司董事，上海瑞力投资
基金管理有限公司董事长，上海瑞壹投资管理有限公司董事长。1984
年 1 月至 2001 年 5 月担任上海第四师范学校团委书记、教师，共青团
卢湾区委学校部副部长、部长、副书记，卢湾区妇女联合会副主任，
7
议案二：关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案
卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街道党工委书记等职；2001 年
5 月至 2008 年 7 月担任卢湾区委常委、宣传部部长，闵行区委常委、
宣传部部长；2008 年 7 月至 2021 年 11 月担任解放日报报业集团党委
副书记、纪委书记，解放日报党委书记，上海报业集团党委副书记，
解放日报社党委书记、社长。2021 年 11 月起担任上海报业集团党委书
记、社长。
徐永淼先生，1977 年生，中共党员，工商管理硕士研究生。现任
公司股东代表监事，中国邮政集团有限公司上海市分公司副总经理、
党委委员，北京英格条码技术发展有限公司董事，上海邮政科学研究
院有限公司执行董事、总经理。1999 年 7 月至 2014 年 5 月担任广州速
递公司总经理助理兼经营服务部主任，广东省邮政物流局、速递局市
场部副主任、速递经营部主任，广东省邮政速递物流公司速递业务部
副经理、总经理，广东省邮政速递物流有限公司茂名市分公司总经理
等职；2014 年 5 月至 2022 年 1 月担任中国邮政速递物流股份有限公司
市场部副总经理、总经理，市场经营部总经理，中国邮政集团公司寄
递事业部市场部总经理、速递部总经理。2022 年 1 月起担任中国邮政
集团有限公司上海市分公司副总经理、党委委员。
任志祥先生，1969 年生，中共党员，经济学博士。现任公司非执
行董事，浙能资本控股有限公司党委副书记、董事兼总经理，浙江富
浙投资有限公司董事，浙商财产保险股份有限公司副董事长，浙商银
行股份有限公司董事。1995 年 8 月至 2001 年 8 月担任浙江省水利水电
工程局办公室办事员、工程师、团委书记；2004 年 6 月至 2007 年 2
月担任浙江省国际信托投资有限责任公司投资银行部高级研究员、副
总经理；2007 年 2 月至 2019 年 10 月担任浙江省能源集团有限公司资
产经营部高级主管，战略管理与法律部主任经济师、副主任、主任。
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议案二：关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案
2019 年 10 月起担任浙能资本控股有限公司党委副书记、总经理，2020
年 6 月起担任浙能资本控股有限公司董事。
截至目前，除上述简历披露外，上述提名的 9 名非独立董事候选
人与公司主要股东以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关
联关系，未持有公司股份，与公司不存在利益冲突，其任职资格符合
《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等规定，不存在《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。
9
议案三：关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
各位股东：
鉴于公司第五届董事会成员任期已经届满，依照相关法律、法规
和《公司章程》的规定，需进行换届选举，产生公司第六届董事会成
员。
根据公司经营实际，公司拟同步修订《公司章程》，将董事会的人
数规模从目前章程规定的 13 人调整为 15 人。第六届董事会将由 9 名
非独立董事、5 名独立董事和 1 名职工董事（职工董事将由公司通过职
工代表大会等民主选举产生）组成。
现董事会提名吴弘先生、冯兴东先生、罗新宇先生、陈汉先生和
朱凯先生为公司第六届董事会独立董事候选人。
公司第六届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起计
算。
以上议案，请各位股东审议。
附：独立董事候选人简历
10
议案三：关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
附：独立董事候选人简历
吴弘先生，1956 年生，中共党员，法学学士。现任公司独立非执
行董事，华东政法大学教授、博士生导师，上海浦东发展银行股份有
限公司独立董事，科博达技术股份有限公司监事会主席。1984 年 7 月
起任职华东政法大学，曾任华东政法大学经济法学院院长等职务。
冯兴东先生，1977 年生，中共党员，统计学博士研究生。现任公
司独立非执行董事，上海财经大学统计与管理学院院长、教授、博士
生导师。2011 年 6 月至 2015 年 6 月担任上海财经大学统计与管理学院
统计学助理教授、副教授。2015 年 7 月起担任上海财经大学统计与管
理学院教授、博士生导师，2019 年 11 月起担任上海财经大学统计与管
理学院院长。
罗新宇先生，1974 年生，中共党员，大学本科，工商管理硕士。
现任公司独立非执行董事，上海国有资本运营研究院有限公司总经理
（院长），上海国资培训中心有限公司董事长，上海浦东科技投资有限
公司董事，杭州市实业投资集团有限公司董事，宁波开发投资集团有
限公司董事，大连市国有资本管理运营有限公司董事，华泰证券（上
海）资产管理公司独立董事，昆山文商旅集团有限公司董事，上海杨
浦国有资产经营有限公司董事，洛阳国宏投资控股集团有限公司董事，
上海国盛古贤创业投资管理有限公司监事，上海盛之咨企业管理有限
公司执行董事，上海国研企业管理有限公司执行董事，洛阳工业控股
集团有限公司董事。1998 年 7 月至 2004 年 7 月担任中国青年报记者、
新华社上海分社记者，2004 年 7 月至 2009 年 7 月担任上海联合产权交
易所会员部总经理，2009 年 7 月至 2020 年 4 月担任上海国盛（集团）
有限公司董事会办公室副主任、战略与投资决策委员会副主任。2018
11
议案三：关于选举公司第六届董事会独立董事的议案
年 6 月起担任上海国有资本运营研究院有限公司总经理（院长）。
陈汉先生，1960 年生，本科学士。现任公司独立非执行董事，香
港尼克松郑林胡律师行顾问，中国国际经济贸易仲裁委员会、北京
国际仲裁中心、香港国际仲裁中心、新加坡国际仲裁中心和上海国际
仲裁中心仲裁员。1993 年 1 月至 1997 年 5 月担任英国安理国际律师事
务所律师；1997 年 6 月至 2016 年 11 月担任瑞士信贷银行投行法务、
香港的荷兰商业银行法务、德意志银行中国区合规和法务部主管。2017
年 1 月起担任香港尼克松郑林胡律师行顾问。
朱凯先生，1974 年生，中共党员，会计学博士。现任公司独立非
执行董事，上海财经大学研究生院副院长、教授、博士生导师。1999
年 7 月至 2001 年 1 月担任南京大学商学院会计系讲师，2016 年 2 月至
2023 年 9 月担任上海财经大学会计学院副院长。2004 年 4 月起至今担
任上海财经大学会计学院讲师、副教授、教授，2023 年 12 月起担任上
海财经大学研究生院副院长。
截至目前，上述提名的 5 名独立董事候选人与公司主要股东以及
其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未持有公司股
份，与公司不存在利益冲突，其任职资格符合《公司法》《公司章程》
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》等规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。
12
议案四：关于选举第六届监事会股东代表监事的议案
关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案
各位股东：
鉴于公司第五届监事会成员任期已经届满，依照相关法律、法规
和《公司章程》的规定，需进行换届选举，产生公司第六届监事会成
员。
根据公司经营实际，公司拟同步修订《公司章程》，将监事会的人
数规模从目前章程规定的 9 人调整为 7 人。新一届监事会将由 4 名股
东代表监事和 3 名职工代表监事组成。
经有关股东单位推荐，现监事会提名刘炜先生、杜心红女士、沈
广军先生、凌云先生为公司第六届监事会股东代表监事候选人。3 名
职工代表监事将由公司通过职工代表大会等民主选举产生。
公司第六届监事会成员任期三年，自股东大会审议通过之日起计
算。
以上议案，请各位股东审议。
附：股东代表监事候选人简历
13
议案四：关于选举第六届监事会股东代表监事的议案
附：股东代表监事候选人简历
刘炜先生，1973年生，中共党员，法律硕士，高级经济师、政工
师。现任申能股份有限公司党委书记、董事，上海申能诚毅股权投资
有限公司董事。1996年7月至2001年12月担任上海市黄浦区人民法院助
理审判员；2001年12月至2013年5月担任上海市高级人民法院助理审判
员、办公室综合科副科长、院长办公室主任、审判员、办公室副主任；
2013年5月至2017年9月担任上海市委组织部办公室副主任、综合干部
处副处长、调研员；2017年9月至2021年4月担任申能（集团）有限公
司人力资源部总经理、党委组织部部长等职务。2021年4月起担任申能
股份有限公司党委书记，2023年5月起担任申能股份有限公司董事。
杜心红女士，1970年生，中共党员，经济学硕士研究生，正高级
经济师、会计师。现任申能（集团）有限公司金融管理部总经理，申
能集团财务有限公司董事长，上海申能融资租赁有限公司董事长。1992
年7月至2000年11月担任中国农业银行上海市浦东分行营业部副主任、
国际业务部经理等职；2000年11月至2023年12月担任申能（集团）有
限公司财务部资金管理副主管，申能集团财务有限公司总经理助理、
副总经理、党总支书记、总经理，申能能源金融事业部党委副书记、
党委书记、总经理。2023年12月起担任申能（集团）有限公司金融管
理部总经理。
沈广军先生，1979 年生，中共党员，会计学硕士研究生。现任公
司股东代表监事，上海建工集团股份有限公司副总会计师，上海建工
环境科技有限公司监事，上海建工二建集团有限公司董事，上海园林
（集团）有限公司董事，上海浦东中银富登村镇银行有限责任公司董
事，上海外经集团控股有限公司董事，中国上海外经（集团）有限公
14
议案四：关于选举第六届监事会股东代表监事的议案
司董事，上海中心大厦建设发展有限公司董事。2004 年 4 月至 2019
年 6 月担任上海市政工程设计研究总院（集团）有限公司资产财务部
总经理、副总会计师、总裁助理（院长助理）、副总会计师（主持工作）；
2019 年 6 月至 2021 年 3 月担任上海建工集团股份有限公司海外事业部
总会计师。2021 年 3 月起担任上海建工集团股份有限公司副总会计师。
凌云先生，1975 年生，中共党员，工商管理本科。现任公司股东
代表监事，上海金桥出口加工区开发股份有限公司计划财务部副总经
理，上海综舜建设开发有限公司财务总监，上海综奥建设开发有限公
司财务总监，上海综诺建设开发有限公司财务总监。2007 年 6 月至 2018
年 1 月担任上海金桥出口加工区开发股份有限公司计划财务部会计主
管、总经理助理。2018 年 1 月起担任上海金桥出口加工区开发股份有
限公司计划财务部副总经理。
截至目前，除上述简历披露外，上述提名的 4 名股东代表监事候
选人与公司主要股东以及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在
关联关系，未持有公司股份，与公司不存在利益冲突，其任职资格符
合《公司法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》等规定，不存在《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条规定的情形。
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