证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-041
东方证券股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 11 月 22 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市中山南路 119 号 15 楼会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 1,207
其中：A 股股东人数 1,206
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,432,027,828
其中：A 股股东持有股份总数 3,352,251,264
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 79,776,564
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权
40.5591
股份总数的比例（%）
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 39.6163
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 0.9428
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大
会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长金文忠先生主持会
议，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公
司章程》的有关规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1
1、公司在任董事 13 人，出席 13 人；
2、公司在任监事 8 人，出席 8 人；
3、公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级
管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）
事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：《关于修订<公司章程>部分条款的议案》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东
比例 比例 比例
类型 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 3,349,414,790 99.9154 1,725,070 0.0515 1,111,404 0.0331
H股 79,776,564 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股
3,429,191,354 99.9174 1,725,070 0.0503 1,111,404 0.0323
合计：
(二) 累积投票议案表决情况
2.00《关于选举公司第六届董事会董事（非独立董事）的议案》
得票数占出席
议案 是否
议案名称 得票数 会议有效表决
序号 当选
权的比例（%）
2.01 执行董事候选人龚德雄 3,413,801,552 99.4689 是
2.02 执行董事候选人鲁伟铭 3,419,381,009 99.6315 是
2.03 执行董事候选人卢大印 3,412,939,603 99.4438 是
2.04 非执行董事候选人谢维青 3,411,767,344 99.4097 是
2.05 非执行董事候选人杨波 3,411,784,250 99.4102 是
2.06 非执行董事候选人石磊 3,411,800,346 99.4106 是
2.07 非执行董事候选人李芸 3,411,763,450 99.4096 是
2.08 非执行董事候选人徐永淼 3,411,695,085 99.4076 是
2.09 非执行董事候选人任志祥 3,411,854,623 99.4122 是
2
3.00《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》
得票数占出席
议案 是否
议案名称 得票数 会议有效表决
序号 当选
权的比例（%）
3.01 独立董事候选人吴弘 3,402,349,668 99.1353 是
3.02 独立董事候选人冯兴东 3,414,164,867 99.4795 是
3.03 独立董事候选人罗新宇 3,420,012,474 99.6499 是
3.04 独立董事候选人陈汉 3,422,583,150 99.7248 是
3.05 独立董事候选人朱凯 3,417,066,191 99.5641 是
4.00《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》
得票数占出席
议案 是否
议案名称 得票数 会议有效表决
序号 当选
权的比例（%）
4.01 股东代表监事候选人刘炜 3,409,033,063 99.3300 是
4.02 股东代表监事候选人杜心红 3,421,964,943 99.7068 是
4.03 股东代表监事候选人沈广军 3,409,009,240 99.3293 是
4.04 股东代表监事候选人凌云 3,423,122,838 99.7405 是
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
《关于修订
1 <公司章程> 1,086,986,090 99.7397 1,725,070 0.1583 1,111,404 0.1020
部分条款的
议案》
执行董事候
2.01 1,074,592,894 98.6026 0 0.0000 0 0.0000
选人龚德雄
执行董事候
2.02 1,079,833,168 99.0834 0 0.0000 0 0.0000
选人鲁伟铭
执行董事候
2.03 1,073,730,945 98.5235 0 0.0000 0 0.0000
选人卢大印
非执行董事
2.04 候选人谢维 1,072,593,854 98.4191 0 0.0000 0 0.0000
青
非执行董事
2.05 1,072,610,760 98.4207 0 0.0000 0 0.0000
候选人杨波
非执行董事
2.06 1,072,626,856 98.4222 0 0.0000 0 0.0000
候选人石磊
非执行董事
2.07 1,072,589,960 98.4188 0 0.0000 0 0.0000
候选人李芸
3
非执行董事
2.08 候选人徐永 1,072,521,595 98.4125 0 0.0000 0 0.0000
淼
非执行董事
2.09 候选人任志 1,072,681,133 98.4271 0 0.0000 0 0.0000
祥
独立董事候
3.01 1,064,916,089 97.7146 0 0.0000 0 0.0000
选人吴弘
独立董事候
3.02 1,074,462,918 98.5906 0 0.0000 0 0.0000
选人冯兴东
独立董事候
3.03 1,080,188,700 99.1160 0 0.0000 0 0.0000
选人罗新宇
独立董事候
3.04 1,080,377,886 99.1334 0 0.0000 0 0.0000
选人陈汉
独立董事候
3.05 1,074,982,752 98.6383 0 0.0000 0 0.0000
选人朱凯
股东代表监
4.01 事候选人刘 1,074,505,394 98.5945 0 0.0000 0 0.0000
炜
股东代表监
4.02 事候选人杜 1,079,759,679 99.0766 0 0.0000 0 0.0000
心红
股东代表监
4.03 事候选人沈 1,074,481,571 98.5923 0 0.0000 0 0.0000
广军
股东代表监
4.04 事候选人凌 1,080,917,574 99.1829 0 0.0000 0 0.0000
云
(四) 关于议案表决的有关情况说明
本次股东大会审议的议案 1 为特别决议议案，经出席本次大会的
有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之
二以上审议通过；议案 2-4 为普通决议议案，均采用累积投票制方式
表决，需表决的全部子议案均获得出席本次大会的有表决权的股东
（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的过半数审议通过。
此外，公司于近日召开职工代表大会，会议选举孙维东先生为公
司第六届董事会职工董事，选举阮斐女士、丁艳女士和张云先生为公
司第六届监事会职工代表监事（简历见附件）。上述职工董事、职工
代表监事与本次股东大会选举产生的董事、监事，共同组成公司第六
4
届董事会和第六届监事会。根据相关法规，上述所有董事、监事均自
股东大会审议通过之日起正式履职，任期至第六届董事会、监事会届
满之日止。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、曹江玮律师
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召
集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关
法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通
过的决议合法有效。
四、 备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会
决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2024 年 11 月 22 日
附件：职工董事、职工代表监事简历
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附件：职工董事、职工代表监事简历
孙维东先生，1968 年生，中共党员，工商管理硕士研究生。现
任公司职工董事、工会办事机构主任。1991 年 8 月至 1998 年 12 月
担任上海大计数据处理公司程序员，大连连通证券公司上海营业部电
脑主管，上海德威经济技术有限公司产品销售部部门经理，三峡证券
上海总部部门经理；1998 年 12 月至 2024 年 5 月担任公司信息技术
中心总经理助理，公司营运管理总部副总经理，公司互联网金融总部
副总经理(主持工作)等职务。2024 年 5 月起担任公司工会办事机构
主任，2024 年 11 月起担任公司职工董事。
阮斐女士，1971 年生，中共党员，金融学硕士研究生，高级会
计师，高级经济师。现任公司纪委副书记、职工代表监事、监事会秘
书兼监事会办公室主任、纪律检查室主任。1997 年 1 月至 1998 年 6
月担任中国华源集团有限公司发展研究总部研究员；1998 年 6 月至
2012 年 3 月担任公司证券研究所研究员，公司办公室主任助理及副
主任等职务。2012 年 3 月起担任公司监事会秘书、监事会办公室主
任，2012 年 12 月起担任公司纪律检查室主任，2021 年 3 月起担任公
司职工代表监事，2024 年 1 月起担任公司纪委副书记。
丁艳女士，1979 年生，中共党员，经济法学硕士、理学硕士研
究生，经济师。现任公司职工代表监事、审计中心总经理，上海东方
证券资本投资有限公司董事，长城基金管理有限公司监事。2001 年 8
月至 2017 年 1 月担任中国人民银行上海分行银行管理处、办公室科
员、副主任科员，中国人民银行上海总部综合管理部秘书处、金融服
务二部反洗钱处副主任科员、主任科员、科长；2017 年 1 月至 2022
年 9 月担任公司审计中心总经理助理、副总经理、副总经理（主持工
作）。2021 年 3 月起担任公司职工代表监事，2022 年 10 月起担任公
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司审计中心总经理。
张云先生，1982 年生,中共党员，管理科学与工程硕士研究生。
现任公司职工代表监事、风险管理总部总经理。2009 年 6 月至 2011
年 11 月担任上海安硕信息技术股份有限公司业务发展部风险系统及
数据高级顾问；2011 年 12 月至 2023 年 3 月担任国金证券股份有限
公司风险管理部风险管理岗、副总经理、总经理。2023 年 3 月起担
任公司风险管理总部总经理，2024 年 11 月起担任公司职工代表监事。
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