证券代码：601020       证券简称：华钰矿业       公告编号：临 2024-039 号
转债代码：113027       转债简称：华钰转债



                   西藏华钰矿业股份有限公司
 关于实施“华钰转债”赎回暨摘牌的第五次提示性
                              公     告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
    赎回登记日：2024 年 6 月 12 日
    赎回价格：101.800 元/张
    赎回款发放日：2024 年 6 月 13 日
    最后交易日：2024 年 6 月 6 日
    截至 2024 年 6 月 5 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”最后交易日）
       仅剩 1 个交易日，6 月 6 日为“华钰转债”最后一个交易日。
    最后转股日：2024 年 6 月 12 日
    截至 2024 年 6 月 5 日收市后，距离 6 月 12 日（“华钰转债”最后转股
       日）仅剩 4 个交易日，6 月 12 日为“华钰转债”最后一个转股日。
    本次提前赎回完成后，“华钰转债”将自 2024 年 6 月 13 日在上海证券
       交易所摘牌。
    投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照 7.26
       元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以 100 元/张的票面价格加当期
       应计利息（即 101.800 元）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大
       投资损失。
    特提醒“华钰转债”持有人注意在期限内转股或卖出，以避免可能面临
       的投资损失。
     敬请广大投资者详细了解可转债相关规定，注意投资风险。



    西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自 2024 年 4 月 26
日至 2024 年 5 月 21 日期间，已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的
收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）（即 9.438 元/股），根据《西
藏华钰矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募
集说明书》”）的约定，已触发“华钰转债”的有条件赎回条款。公司第四届董
事会第三十五次会议审议通过了《关于提前赎回“华钰转债”的议案》，决定行
使“华钰转债”的提前赎回权利，对赎回登记日收市后登记在册的“华钰转债”
全部赎回。
    现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》和《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事
项向全体“华钰转债”持有人公告如下：
    一、赎回条款
    公司《募集说明书》中的有条件赎回条款如下：
    在本次发行的可转换公司债券转股期内，当下述两种情形的任意一种出现
时，公司董事会有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未
转股的可转换公司债券：
    ①在本次发行的可转换公司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续 30 个交
易日中至少有 15 个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
    ②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
    当期应计利息的计算公式为：
    IA= B×i×t÷365
    其中：IA 为当期应计利息；B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的
可转换公司债券票面总金额；i 为可转换公司债券当年票面利率；t 为计息天数，
即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。
    若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
    二、本次可转债赎回的有关事项
    （一）赎回条件的成就情况
    自 2024 年 4 月 26 日至 2024 年 5 月 21 日期间，公司股票已满足连续三十
个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含
130%）（即 9.438 元/股），已触发“华钰转债”的有条件赎回条款。
    （二）赎回登记日
    本次赎回对象为 2024 年 6 月 12 日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“华钰转债”的全部
持有人。
    （三）赎回价格
    根据公司《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，赎回价格为可转
债面值加当期应计利息，即 101.800 元/张。
    当期应计利息的计算公式为：
    IA=B×i×t÷365
    IA 为当期应计利息；
    B 为本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；
    i 为可转换公司债券当年票面利率；
    t 为计息天数，即从上一个付息日（2023 年 6 月 14 日）起至本计息年度赎
回日（2024 年 6 月 13 日）止的实际日历天数（算头不算尾），共计 365 天。
    当期应计利息=B×i×t÷365=100×1.8%×365÷365=1.800 元/张
    赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+1.800=101.800 元/张
    （四）关于投资者债券利息所得扣税情况说明
    1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的
规定，公司可转换公司债券个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息
收入所得税，征税税率为利息额的 20%，即每张可转换公司债券赎回金额为人民
币 101.800 元（税前），实际派发赎回金额为人民币 101.440 元（税后）。可转
换公司债券利息个人所得税统一由兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构
所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代
缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。
     2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的
规定，对于持有可转换公司债券的居民企业，每张可转换公司债券实际派发赎回
金额人民币 101.800 元（税前），其债券利息所得税自行缴纳。
     3、对于持有本期债券的合格境外机构投资者等非居民企业，根据《关于延
续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总
局公告 2021 年 34 号）规定，自 2021 年 11 月 7 日起至 2025 年 12 月 31 日止，
对于境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增
值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所
取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。因此，对于持有本期债券的合格
境外机构投资者（包括 QFII、RQFII），公司按税前赎回金额派发赎回款，即每
张可转债实际派发赎回金额为人民币 101.800 元。
     （五）赎回程序
     公司将在赎回登记日前的每个交易日披露“华钰转债”赎回提示性公告，
通知“华钰转债”持有人有关本次赎回的各项事项。
     当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2024 年 6 月 13
日）起所有在中登上海分公司登记在册的“华钰转债”将全部被冻结。
     公司在本次赎回结束后，将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和
公司指定报刊媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对公司的影响。
     （六）赎回款发放日：2024 年 6 月 13 日
     公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回登记日登记在册并
在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时减记持
有人相应的“华钰转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指
定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公
司保管，待办理指定交易后再进行派发。
     （七）交易和转股
     截至 2024 年 6 月 5 日收市后，距离 6 月 6 日（“华钰转债”最后交易日）
仅剩 1 个交易日，6 月 6 日为“华钰转债”最后一个交易日；距离 6 月 12 日（“华
钰转债”最后转股日）仅剩 4 个交易日，6 月 12 日为“华钰转债”最后一个转
股日。
     （八）摘牌
     自 2024 年 6 月 13 日起，公司“华钰转债”将在上海证券交易所摘牌。


     三、本次可转债赎回的风险提示
     （一）截至 2024 年 6 月 5 日收市后，距离 2024 年 6 月 6 日（“华钰转债”
最后交易日）仅剩 1 个交易日，6 月 6 日为“华钰转债”最后一个交易日；距离
2024 年 6 月 12 日（“华钰转债”最后转股日）仅剩 4 个交易日，6 月 12 日为“华
钰转债”最后一个转股日。特提醒“华钰转债”持有人注意在限期内转股或卖出。
     （二）投资者持有的“华钰转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止交
易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。
     （三）赎回登记日（2024 年 6 月 12 日）收市后，未实施转股的“华钰转债”
将全部冻结，停止交易和转股，将按照 101.800 元/张的价格被强制赎回。本次
赎回完成后，“华钰转债”将在上海证券交易所摘牌（赎回发行在外的全部可转
债时）。
     （四）因目前“华钰转债”二级市场价格（6 月 5 日收盘价为 194.895 元/
张）与赎回价格（101.800 元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可
能面临较大投资损失。
     特提醒“华钰转债”持有人注意在限期内转股或卖出。


     四、联系方式
     联系部门：董事会办公室
     联系电话：0891-6329000-8054、010-64937589


    特此公告。




                                           西藏华钰矿业股份有限公司董事会
                                                            2024 年 6 月 6 日