证券代码：601066          证券简称：中信建投         公告编号：临2024-022号


                   中信建投证券股份有限公司
             第三届董事会第二次会议决议公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第二次会议于
2024 年 4 月 30 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 30 日在公司总部会
议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 13 名；实际出席董事
13 名，其中现场出席的董事 8 名，以电话方式出席的董事 5 名（李岷副董事长、
闫小雷董事、王华董事、浦伟光董事和张峥董事）。
    本次会议由董事长王常青先生主持，公司监事与相关高级管理人员列席会议。
会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中信
建投证券股份有限公司章程》《中信建投证券股份有限公司董事会议事规则》的
相关规定。
    二、董事会会议审议情况
    （一）关于豁免董事会会议提前通知时限的议案
    表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。
    （二）关于聘任公司高级管理人员的议案
    表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。会议聘任王
常青先生、邹迎光先生、周志钢先生、蒋月勤先生、李铁生先生、王广学先生、
张昕帆先生、刘乃生先生、黄凌先生、丁建强先生、肖钢先生和彭文德先生为公
司执行委员会委员，其中王常青先生为公司执行委员会主任。同时，会议还聘任
王广学先生为公司董事会秘书，聘任丁建强先生为公司合规总监，聘任肖钢先生
为公司首席信息官，聘任彭文德先生为公司首席风险官。上述高级管理人员自本
次董事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至第三届董事会任期结束之
日止。上述高级管理人员的简历详见附件。




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    该议案已由董事会薪酬与提名委员会事前认可并审议通过。
       （三）关于委任授权代表的议案
    表决结果：13票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过，委任公司执行
董事王常青先生与邹迎光先生为授权代表，委任公司执行委员会委员、董事会秘
书王广学先生为授权代表之替任人，共同负责与香港联交所的沟通。
       （四）关于委任联席公司秘书的议案
       表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过，继续委任公
司执行委员会委员、董事会秘书王广学先生与方圆企业服务集团（香港）有限公
司的黄慧玲女士为联席公司秘书，任期至董事会委任新的公司秘书之日止。
       （五）关于聘任证券事务代表的议案
       表决结果：13 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过，继续聘任都
宁宁女士为公司证券事务代表，任期至董事会聘任新的证券事务代表之日止。都
宁宁女士简历详见附件。
    此外，《关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的公告》与本公告同日披
露。
    特此公告。


    附件 1：中信建投证券股份有限公司高级管理人员简历
    附件 2：中信建投证券股份有限公司证券事务代表简历




                                           中信建投证券股份有限公司董事会
                                                          2024 年 4 月 30 日




                                      2
附件 1：

                  中信建投证券股份有限公司
                        高级管理人员简历


    王常青先生，本公司党委书记、执行董事、董事长、执行委员会主任。王先
生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2007 年 2 月起担任执行董事，自 2011 年 9 月
起担任董事长、执行委员会主任。王先生目前还担任中国证券业协会兼职副会长、
北京证券业协会理事长、上交所第五届理事会会员理事。
    王先生曾任北京冶炼厂铜粉分厂副厂长，北京市有色金属工业总公司生产计
划处副处长，北京凯宝旅游食品公司董事、副总经理，日本大和证券集团北京代
表处股票承销部负责人，中信证券股份有限公司上海投资银行部总经理、投资银
行总部副总经理、投资银行业务行政负责人、董事总经理并兼任企业融资委员会
副主任，本公司副总经理、总经理、执行委员会委员。
    王先生自东北工学院（现东北大学）获得工学学士学位，自中国人民大学获
得经济学硕士学位。
    邹迎光先生，本公司党委委员、执行董事、执行委员会委员。邹先生于 2023
年 10 月加入本公司，自 2023 年 11 月起担任执行董事、执行委员会委员。
    邹先生曾任首都医科大学宣武医院外科医生，海南华银国际信托投资公司北
京证券营业部业务经理，华夏证券海淀南路营业部机构客户部经理、债券业务部
高级业务董事，中信建投证券债券业务部总经理助理、固定收益部行政负责人、
公司执行委员会委员，中信证券固定收益部行政负责人、公司经营管理委员会执
行委员。
    邹先生自首都医科大学获得临床医学专业学士学位，自中央财经大学获得金
融学硕士学位，自中欧国际工商学院获得 EMBA 学位。
    周志钢先生，本公司党委委员、执行委员会委员。周先生于 2005 年 11 月加
入本公司，自 2009 年 2 月起担任执行委员会委员，此外兼任中信建投期货董事。
周先生目前还担任中国证券业协会融资类业务委员会委员。
    周先生曾任华东计算技术研究所应用软件室主任助理，上海万国证券公司计
算机中心副主任、研究发展中心主任，华夏证券股份有限公司总工程师、电子商



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务部总经理，本公司副总经理、经纪业务管理委员会主任委员（兼任）、首席风
险官、合规总监。
    周先生自复旦大学获得理学学士和理学硕士学位，自中欧国际工商学院获得
工商管理硕士学位，具有高级工程师资质。
    蒋月勤先生，本公司党委委员、执行委员会委员。蒋先生于 2007 年 1 月加
入本公司，自 2009 年 5 月起担任执行委员会委员，此外还兼任中信建投国际董
事长、执行委员会主任。蒋先生目前还担任中国证券投资基金业协会副会长、中
国证券业协会资产管理业务委员会委员。
    蒋先生曾任职于深圳蛇口新欣软件公司，曾任中信证券股份有限公司深圳分
公司副总经理、交易部总经理、首席交易员，长盛基金管理有限公司总经理，本
公司总经理助理、机构业务部行政负责人（兼任）、资产管理部行政负责人（兼
任）、中信建投基金董事长（兼任）。
    蒋先生自中国电子科技大学获得工学学士和工学硕士学位。
    李铁生先生，本公司执行委员会委员。李先生于 2013 年 6 月加入本公司，
自 2013 年 6 月起担任执行委员会委员，此外还兼任中信建投资本董事长、中国
证券业协会理事会理事。
    李先生曾任中国人保信托投资公司证券部、期货部业务经理，深圳市中保信
财务顾问有限公司总经理，香港江南财务有限公司副总经理，长城证券有限责任
公司副总裁，新江南投资有限公司总经理，招商银行股份有限公司北京分行党委
委员、副行长。
    李先生自北京理工大学获得工学学士学位，自中国人民大学获得经济学硕士
学位。
    王广学先生，本公司执行委员会委员、董事会秘书、公司办公室行政负责人。
王先生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2011 年 11 月起担任公司办公室行政负责
人，分别自 2014 年 1 月、4 月起担任执行委员会委员、董事会秘书，此外还兼
任中信建投期货董事长、中信建投国际董事。目前，王先生还担任中国证券业协
会证券行业文化建设委员会委员、中国期货业协会理事会理事、北京证券业协会
固定收益业务委员会主任委员、上海期货交易所监察委员会委员、大连商品交易
所第四届理事会信息技术应用委员会委员（主任委员）。
    王先生曾任江苏省溧阳市计划委员会（现溧阳市发展和改革委员会）外经科




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科员，华夏证券股份有限公司投资银行部业务经理、高级业务董事、总经理助理，
本公司投资银行部总经理助理、副总经理。
    王先生自青岛海洋大学（现中国海洋大学）获得理学学士学位，自复旦大学
获得经济学硕士学位和经济学博士学位，具有高级经济师职称。
    张昕帆先生，本公司执行委员会委员、经纪业务管理委员会主任、机构业务
委员会联席主任。张先生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2014 年 1 月起担任执
行委员会委员，自 2014 年 4 月起担任经纪业务管理委员会主任，自 2018 年 9 月
起担任机构业务委员会联席主任，此外还兼任中信建投期货董事、中国证券业协
会证券经纪委员会委员、北京证券业协会财富管理委员会副主任委员、上交所自
律管理委员会副主任委员。
    张先生曾任中国工商银行股份有限公司大连分行证券营业部主任，华夏证券
股份有限公司大连证券营业部经理、沈阳分公司副总经理、经纪业务管理总部副
总经理，本公司经纪业务管理部副总经理、北京东直门南大街证券营业部经理、
经纪业务管理委员会副主任委员。
    张先生自东北财经大学获得经济学学士学位，自北京大学获得工商管理硕士
学位，具有高级经济师职称。
    刘乃生先生，本公司执行委员会委员、投资银行业务管理委员会主任。刘先
生于 2006 年 3 月加入本公司，自 2014 年 1 月起担任执行委员会委员，自 2021
年 1 月起担任投资银行业务管理委员会主任，此外还兼任中信建投国际董事、北
京股权交易中心有限公司董事、北京顺隆致远企业管理咨询有限公司（原中关村
股权交易服务集团有限公司）董事。刘先生目前还担任中国证券业协会投资银行
委员会副主任委员、北京证券业协会投行质控委员会副主任委员、中国上市公司
协会并购融资专业委员会委员、深交所上市培育委员会副主任委员。
    刘先生曾任职于中国新兴（集团）总公司、中国科技国际信托投资有限责任
公司、中国科技证券有限责任公司，曾任本公司投资银行部行政负责人、投资银
行业务委员会主任。
    刘先生自北京机械工业学院（现北京信息科技大学）获得工学学士学位，自
清华大学获得工商管理硕士学位，具有 A 股保荐代表人资格。
    黄凌先生，本公司执行委员会委员、机构业务委员会主任。黄先生于 2005
年 11 月加入本公司，自 2014 年 1 月起担任执行委员会委员，自 2018 年 9 月起




                                    5
担任机构业务委员会主任，自 2021 年 1 月起担任投资银行业务管理委员会联席
主任，此外还兼任中信建投基金董事长、中信建投国际董事。黄先生还担任中国
证券业协会绿色发展专业委员会副主任委员、北京证券业协会资管业务委员会委
员。
    黄先生曾任华夏证券股份有限公司综合管理部高级业务董事，本公司债券业
务部总经理助理、债券承销部行政负责人、投资银行业务委员会联席主任。
    黄先生自中国金融学院获得经济学学士学位，自中国人民银行研究生部（现
清华大学五道口金融学院）获得经济学硕士学位，自湖南大学获得经济学博士学
位，具有高级经济师职称。
       丁建强先生，本公司执行委员会委员、合规总监、法律合规部行政负责人。
丁先生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2007 年 1 月起担任法律合规部行政负责
人，自 2019 年 4 月起担任执行委员会委员，自 2019 年 5 月起担任合规总监。丁
先生还担任中国证券业协会证券合规管理委员会委员、北京证券业协会证券业合
规委员会委员、上交所投资者教育和保护专门委员会副主任委员。
    丁先生曾任华夏证券股份有限公司法律事务部总经理助理，本公司法律合规
部总经理助理、首席律师。
    丁先生自中国政法大学获得法学学士学位，具有律师资格。
       肖钢先生，本公司执行委员会委员、首席信息官、信息技术部行政负责人。
肖先生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2012 年 8 月起担任信息技术部行政负责
人，自 2019 年 4 月起担任执行委员会委员、首席信息官。肖先生目前还担任中
国证券业协会信息技术委员会委员、北京证券业协会金融科技与信息技术委员会
主任委员、深交所证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）专家、全国金融标
准化技术委员会证券分技术委员会 WG22、WG5 工作组成员、WG43 首席专家。
    肖先生曾任职于北京康泰克电子技术有限公司，曾任华夏证券股份有限公司
电脑中心资深工程师，本公司信息技术部资深工程师、副总经理。
    肖先生自北京联合大学获得计算机应用学士学位，具有工程师职业资质。
       彭文德先生，本公司执行委员会委员、首席风险官、风险管理部行政负责人。
彭先生于 2005 年 11 月加入本公司，自 2019 年 7 月起担任本公司执行委员会委
员，自 2023 年 2 月起担任风险管理部行政负责人、3 月起担任首席风险官。此
外还兼任中信建投投资监事。




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    彭先生曾任鑫达实业有限公司工程部主管，华夏证券股份有限公司广州分公
司副总经理、北京三里河证券营业部总经理、重庆分公司总经理，本公司西南管
理总部总经理，中信建投期货董事长，中信建投国际董事、总经理、执委会主任。
    彭先生自华中理工大学获得工学学士学位，自华南理工大学获得管理工程学
硕士学位，自中山大学获得企业管理专业博士学位。




                                   7
附件 2：
                 中信建投证券股份有限公司
                       证券事务代表简历


    都宁宁女士，于 2005 年 11 月加入本公司，自 2017 年 6 月起担任证券事务
代表，现任本公司证券事务代表、公司办公室执行总经理。
    都女士曾任职于华夏证券，相继在华夏证券山东管理总部、华夏证券董事会
办公室工作；曾历任中信建投证券公司办公室高级副总裁、总监（其间担任公司
H 股、A 股上市团队综合组组长）。
    都女士自山东大学获得法学学士学位，自中国政法大学获得法学硕士学位。




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