中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
证券代码：601066 证券简称：中信建投
中信建投证券股份有限公司
2024 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
（一）中信建投证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会、监事会及董事、监事、高
级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
（二）公司董事长王常青、主管会计工作负责人邹迎光、会计机构负责人（会计主管人员）赵明
保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
（三）第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上 年初至报告期末
项目 本报告期 年同期增减变 年初至报告期末 比上年同期增减
动幅度（%） 变动幅度(%)
营业收入 4,786,567,586.49 -2.69 14,314,838,316.08 -22.13
归属于上市公司股东的净
1,439,674,338.62 4.05 4,297,351,482.78 -24.49
利润
归属于上市公司股东的扣
1,432,088,718.99 4.62 4,263,602,853.39 -33.31
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
不适用 不适用 18,169,674,519.47 不适用
净额
基本每股收益（元/股） 0.15 - 0.45 -29.69
稀释每股收益（元/股） 0.15 - 0.45 -29.69
加权平均净资产收益率 减少 0.01 个 减少 2.34 个
1.59 4.71
（%） 百分点 百分点
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本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减变动幅度(%)
总资产 554,739,936,035.76 522,752,188,399.00 6.12
归属于上市公司股东的所
101,177,278,948.28 97,478,047,065.38 3.79
有者权益
注：“本报告期”指 2024 年第三季度，即 2024 年 7 月-9 月，“本报告期末”指 2024 年 9 月 30 日，下同。
（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
净资本 65,696,346,863.86 66,859,253,199.55
净资产 94,941,204,113.67 91,855,899,897.59
各项风险资本准备之和 41,298,174,715.03 41,216,770,384.01
风险覆盖率（%） 159.08 162.21
资本杠杆率(%) 13.81 14.02
流动性覆盖率(%) 202.42 208.63
净稳定资金率(%) 179.77 151.21
净资本/净资产（%） 69.20 72.79
净资本/负债（%） 22.04 22.21
净资产/负债（%） 31.86 30.51
自营权益类证券及证券衍生品/
31.08 13.98
净资本（%）
自营非权益类证券及其衍生品/
368.17 350.13
净资本（%）
（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损益，包括已计
783,262.51 296,181.48 -
提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关、符合国
家政策规定、按照确定的标准享有、 31,413,641.75 80,784,575.80 -
对公司损益产生持续影响的政府补
助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-21,454,800.99 -32,782,903.69 -
和支出
减：所得税影响额 3,156,483.64 14,549,224.20 -
少数股东权益影响额（税后） - - -
合计 7,585,619.63 33,748,629.39 -
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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项目认
定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
（1）主要会计数据发生变动的情况、原因
项目名称 变动比例（%） 主要原因
归属于上市公司股东的扣除非经常 主要是手续费及佣金净收入、利息净收
-33.31
性损益的净利润_年初至报告期末 入减少。
（2）主要报表科目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 变动比例
项目名称 主要原因
(2024 年 9 月 30 日) (2023 年 12 月 31 日) （%）
主要是客户结算
结算备付金 21,978,698,404.87 13,511,933,005.47 62.66
备付金增加。
主要是其他权益
其他权益工具投资 3,403,164,068.49 66,988,197.75 4,980.24
工具投资增加。
主要是可抵扣暂
递延所得税资产 90,988,166.78 428,315,930.97 -78.76
时性差异减少。
主要是信用借款
短期借款 1,873,435,039.12 473,460,443.11 295.69
增加。
主要是拆入资金
拆入资金 - 1,904,047,777.50 -100.00
减少。
主要是衍生金融
衍生金融负债 6,458,099,027.59 4,360,558,290.89 48.10
工具规模增加。
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单位：元 币种：人民币
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 变动比例
项目名称 主要原因
（2024 年 1-9 月） （2023 年 1-9 月） （%）
主要是投资银行业
手续费及佣金
6,487,991,617.23 9,485,697,305.12 -31.60 务手续费及佣金净
净收入
收入减少。
主要是利息收入减
利息净收入 447,768,814.95 1,508,193,666.56 -70.31
少。
主要是非流动资产
资产处置损益 296,181.48 2,062,449.82 -85.64
处置利得减少。
主要是缴纳增值税
税金及附加 70,066,772.91 106,689,278.31 -34.33
减少。
主要是其他债权投
信用减值损失 -128,822,307.10 -22,858,868.19 不适用
资减值损失转回。
其他资产减值 主要是存货减值损
13,985,879.02 5,237,557.64 167.03
损失 失增加。
主要是赔付支出减
营业外支出 35,817,973.44 995,485,330.42 -96.40
少。
主要是利润总额减
所得税费用 533,610,951.20 1,076,177,750.99 -50.42
少。
主要是外币报表折
其他综合收益 算差额及其他债权
180,153,647.05 328,501,003.62 -45.16
的税后净额 投资公允价值变动
减少。
主要是代理买卖证
经营活动产生
券款变动导致经营
的现金流量净 18,169,674,519.47 -4,353,934,553.72 不适用
活动现金净流入同
额
比增加。
主要是收回投资收
投资活动产生 到的现金流入同比
的现金流量净 2,063,530,837.31 -2,077,816,326.01 不适用 增加及投资支付的
额 现金流出同比减
少。
主要是发行债券及
筹资活动产生
短期融资款收到的
的现金流量净 -3,080,730,201.85 2,192,520,130.09 -240.51
现金流入同比减
额
少。
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二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通 报告期末表决权恢复的优先股股东总数
138,934 -
股股东总数 （如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记或
持股比 持有有限售条 冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
例(%) 件股份数量 股份
数量
状态
北京金融控股集
团有限公司（注 国有法人 2,777,389,017 35.81 2,684,309,017 无 -
1）
中央汇金投资有
国家 2,386,052,459 30.76 - 无 -
限责任公司
香港中央结算
（代理人）有限
境外法人 816,022,928 10.52 - 未知 -
公司其他代持股
份（注 2）
中信证券股份有
国有法人 382,849,268 4.94 - 无 -
限公司
镜湖控股有限公
境外法人 351,647,000 4.53 - 无 -
司
西藏腾云投资管 境内非国有
109,556,553 1.41 - 质押 109,556,553
理有限公司 法人
香港中央结算有
境外法人 73,623,057 0.95 - 无 -
限公司（注 3）
福建贵安新天地
境内非国有
旅游文化投资有 38,861,000 0.50 - 质押 35,500,000
法人
限公司
中国建设银行股
份有限公司－国
泰中证全指证券
其他 24,073,586 0.31 - 无 -
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
中国工商银行股
份有限公司－华
泰柏瑞沪深 300 其他 23,913,298 0.31 - 无 -
交易型开放式指
数证券投资基金
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前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 股份种类 数量
中央汇金投资有限责任公司 2,386,052,459 人民币普通股 2,386,052,459
香港中央结算（代理人）有限公
816,022,928 境外上市外资股 816,022,928
司其他代持股份
中信证券股份有限公司 382,849,268 人民币普通股 382,849,268
镜湖控股有限公司 351,647,000 境外上市外资股 351,647,000
西藏腾云投资管理有限公司 109,556,553 人民币普通股 109,556,553
北京金融控股集团有限公司 93,080,000 境外上市外资股 93,080,000
香港中央结算有限公司 73,623,057 人民币普通股 73,623,057
福建贵安新天地旅游文化投资
38,861,000 人民币普通股 38,861,000
有限公司
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型 24,073,586 人民币普通股 24,073,586
开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放 23,913,298 人民币普通股 23,913,298
式指数证券投资基金
截至本报告期末，本公司各股东之间的关联关系及/或一致行
动关系如下：
西藏腾云投资管理有限公司与福建贵安新天地旅游文化投
资有限公司存在关联关系。除上述情况外，本公司未知其他股东
上述股东关联关系或一致行动
之间是否存在《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上
的说明
交所上市规则》）中规定的关联关系，也未知其是否属于《上市
公司收购管理办法》中规定的一致行动人。
此外，中信证券股份有限公司与镜湖控股有限公司存在《香
港联合交易所有限公司证券上市规则》认定的关连关系。
前 10 名股东及前 10 名无限售
股东参与融资融券及转融通业 详见下表
务情况说明（如有）
注 1：本行中“持股数量”包含北京金融控股集团有限公司持有的 2,684,309,017 股 A 股股份和 93,080,000 股
H 股股份。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为 H 股非登记股东所持股份的名义持有人，上表所示股份为其代持
的除北京金融控股集团有限公司、镜湖控股有限公司以外的其他 H 股股份。
注 3：香港中央结算有限公司所持股份为沪股通非登记股东所持 A 股股份。
注 4：股东性质认定主要依据为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别，并综合参考
其他公开披露资料。
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持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用 期初转融通出借 期末普通账户、信用 期末转融通出借
股东名
账户持股 股份且尚未归还 账户持股 股份且尚未归还
称（全
比例 数量 比例 比例 数量 比例
称） 数量合计 数量合计
（%） 合计 （%） （%） 合计 （%）
中 国 建
设 银 行
股 份 有
限 公 司
－ 国 泰
中 证 全
指 证 券 29,330,173 0.38 69,400 0.0009 24,073,586 0.31 0 0.00
公 司 交
易 型 开
放 式 指
数 证 券
投 资 基
金
中国工
商银行
股份有
限公司
－华泰
柏瑞沪
15,184,598 0.20 7,400 0.0001 23,913,298 0.31 0 0.00
深 300
交易型
开放式
指数证
券投资
基金
注 1：本表中“期初”指 2024 年 6 月 30 日，“期末”指 2024 年 9 月 30 日。
注 2：除上述股东外，公司前 10 名股东中的其他股东不存在报告期内参与转融通出借股份情况。
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
□适用 √不适用
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三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
（一）重大诉讼及仲裁情况
2024 年第三季度，公司不存在《上交所上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币 1,000
万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的重大诉讼、仲裁等事项。
（二）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受
到处罚及整改情况
1. 深交所于 2024 年 7 月 3 日对公司采取书面警示的自律监管措施
2024 年 7 月 3 日，深圳证券交易所（以下简称深交所）出具《监管函》（深证函〔2024〕437
号），指出公司作为云鼎科技股份有限公司（以下简称云鼎科技）2022 年非公开发行股票项目保
荐机构，存在以下违规行为：2022 年 9 月 8 日，云鼎科技通过非公开发行股票募集资金人民币
8.68 亿元。2022 年 10 月 28 日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，
云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。公司作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，
未能持续督导云鼎科技完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。公司的上述
行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第 1.4 条、第 12.1.2 条和《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 13 号——保荐业务》第三条第一款的规定。深交所决定对公司采取书面警示的
自律监管措施。
针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，通过组织工作人员深入学习相关法规、
加强对云鼎科技相关人员的持续督导培训、进一步加强对云鼎科技募集资金使用情况的现场检查
力度等方式，提高云鼎科技规范使用募集资金的意识以及公司持续督导责任意识。
2. 上交所于 2024 年 7 月 19 日对公司及严砚、吕映霞采取监管警示的监管措施
2024 年 7 月 19 日，上海证券交易所（以下简称上交所）出具《关于对中信建投证券股份有
限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》（〔2024〕43 号），指出上交所受理郑州恒达智控
科技股份有限公司（以下简称恒达智控）首次公开发行股票并在科创板上市申请后，恒达智控撤
回申报文件，2024 年 5 月 11 日上交所决定终止审核。 上交所在发行上市审核及现场检查工作中
发现，公司作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在以
下保荐职责履行不到位情形：公司未能对恒达智控研发费用予以充分核查，函证程序执行不到位，
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导致相关披露不准确，履行保荐职责不到位，严砚、吕映霞对此负有主要责任。上述行为违反了
《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第十五条、第二十七条等有关规定，上交所决定对公
司及严砚、吕映霞采取监管警示的监管措施。
针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，深刻反思问题发生的原因，采取督促
恒达智控进一步加强研发费用等相关内控流程的整改、完善尽调及底稿要求、开展合规问责、持
续开展业务能力提升培训等整改措施，进一步提高相关人员的合规风险意识与尽职履责能力。
3. 深交所于 2024 年 9 月 3 日对公司及王辉、王越采取书面警示的自律监管措施
2024 年 9 月 3 日，深交所出具《关于对中信建投证券股份有限公司、王辉、王越的监管函》
（深证函〔2024〕563 号），指出公司作为长春卓谊生物股份有限公司（以下简称卓谊生物）首次
公开发行股票并在主板上市项目的保荐机构，王辉、王越作为项目保荐代表人，在执业过程中存
在以下违规行为：未充分关注并审慎核查卓谊生物推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规
范的情形，未充分核查卓谊生物关联交易情况，未督促卓谊生物充分披露其与控股股东人员、营
业场所混同及整改情况。公司及王辉、王越的上述行为，违反了《深圳证券交易所股票发行上市
审核规则》第二十七条的规定，深交所决定对公司及王辉、王越采取书面警示的自律监管措施。
针对该处罚，公司整改措施如下：公司积极落实整改，督促卓谊生物进一步加强市场推广活
动及会计核算相关内部控制流程的整改和执行，根据法规要求完善了研发费用等科目的核查程序
并同步修订尽调底稿目录，同时持续开展业务能力提升培训。公司将持续完善投行内部控制机制，
提升执业能力，贯彻注册制下的风险导向尽职调查理念，践行资本市场“看门人”的使命和职责。
期后事项：
1. 中国证监会于 2024 年 10 月 18 日对公司、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施
2024 年 10 月 18 日，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）披露《关于对中信
建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定》（〔2024〕17 号），指出公司在部
分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风
险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《证券公司和证券投资基金管理
公司合规管理办法》第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。中国
证监会决定对公司、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。
针对该处罚，公司整改措施如下：公司已对相关问题立行立改，进一步完善了尽职调查、持
续督导募集资金管理、内核意见跟踪落实、对外披露文件一致性的内部控制流程，持续对业务人
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员的执业情况进行培训，并强化质控、内核、合规、风控等内控部门对于投行业务开展的管控工
作。
（三）债券发行情况
2024 年第三季度，本公司共完成一期永续次级债券和一期公司债券的发行工作，规模合计人
民币 45 亿元，发行情况如下：
1. 2024 年 7 月，公司面向专业投资者公开发行面值人民币 20 亿元的公司债券，其中“24 信投
G5”发行规模为人民币 10 亿元，债券期限 3 年，票面利率为 2.13%；“24 信投 G6”发行规模为人
民币 10 亿元，债券期限 5 年，票面利率为 2.25%。本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，
每年付息一次，为无担保债券。
2. 2024 年 8 月，公司面向专业投资者公开发行面值人民币 25 亿元的永续次级债券“24 信投
Y2”，以每 5 个计息年度为 1 个重定价周期，在每个重定价周期末，公司有权选择将本期债券期
限延长 1 个重定价周期（即延续 5 年），或全额兑付本期债券。本期债券采用浮动利率形式，在债
券存续的前 5 个计息年度内保持不变（为 2.16%），自第 6 个计息年度起每 5 年重置一次票面利
率，单利按年计息，在不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，为无担保永续次级债券。
（四）营业网点变更情况
1. 中信建投证券
（1）2024 年第三季度，公司完成 8 家证券营业部注册地址的变更，具体情况如下：
序号 营业部名称 变更前注册地址 变更后注册地址
四川省简阳市雄州大道源生 四川省成都市简阳市雄州大道
1 简阳雄州大道证券营业部
一品 2 楼 2 号 南段 222 号附 202 号
河北省唐山市路北区建设北 河北省唐山市路北区卫国北路
2 唐山卫国路证券营业部
路 106-8 号 259 号金港大厦一层
河南省安阳市文峰区中华路街
安阳市文峰区德隆街义乌商 道永明路与迎春东街交叉口西
3 安阳永明路证券营业部
贸城 J1 号楼 1 单元 13 号 南角安阳万达广场 5 号楼 1 单
元 C-16、C-17 号
福建省莆田市城厢区凤凰山 福建省莆田市城厢区凤凰山街
4 莆田学园南街证券营业部
街道学园南街 302、306 号 道学园南街 356、360 号
深圳市福田区梅林街道梅都社
深圳市福田区梅林街道中康
深圳梅林中康路卓悦汇证 区中康路 128 号卓越梅林中心
5 路卓越城 1 期 3 号楼，L105-
券营业部 广场（北区）3 号楼 105 商铺及
L107 号商铺
1002 单元
山东省济南市历下区龙洞街道
济南市历下区龙奥北路 8 号 4
6 济南龙奥北路证券营业部 龙奥北路 8 号 4 号楼 1 层 101
号楼一层 101 室
室、11 层 1101-2 室
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序号 营业部名称 变更前注册地址 变更后注册地址
北京市朝阳区望京西园一区 北京市朝阳区曙光西里甲 1 号 1
7 北京三元桥证券营业部
134 号楼 1 层 107 房间-1 号 层 08 号-2、4 层 B-503 号
北京市西城区德胜门外大街 北京市西城区德外大街新风街
8 北京德胜门证券营业部
11 号 18 幢一层 107-1 2 号天成科技大厦 A 座 701 室
（2）2024 年第三季度，公司新设 5 家分公司及 1 家证券营业部，具体情况如下：
序号 分公司/营业部名称 注册地址
1 青岛分公司 青岛市市南区南京路 49 号
2 常州分公司 常州市延陵西路 23、25、27、29 号
3 无锡分公司 无锡市新江南花园 88-1
4 泉州分公司 泉州市丰泽区丰泽街中段煌星大厦西区裙楼一楼
5 大连分公司 大连市中山区一德街 20 号
深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
6 深圳科兴科学园证券营业部
BG-35/36、B2-806
2. 中信建投期货
2024 年第三季度，子公司中信建投期货有限公司完成 1 家期货营业部名称及其注册地址的变
更，具体情况如下：
序号 变更前名称 变更后名称 变更前注册地址 变更后注册地址
上海市徐汇区斜土路 上海市杨浦区霍山路
1 上海徐汇营业部 上海杨浦营业部
2899 甲号 1 幢 1601 室 398 号 T2 座 1903 室
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
（二）财务报表
合并资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 124,875,330,722.61 117,053,699,971.99
其中：客户资金存款 98,205,880,505.11 88,067,339,615.63
结算备付金 21,978,698,404.87 13,511,933,005.47
其中：客户备付金 16,216,835,149.40 5,877,568,286.16
融出资金 48,515,222,277.36 56,392,572,412.08
衍生金融资产 4,897,398,814.72 4,185,151,333.75
买入返售金融资产 16,048,330,338.03 13,942,296,369.61
应收款项 9,912,444,868.97 9,680,222,469.51
存出保证金 15,815,065,165.45 12,741,491,397.91
金融投资：
交易性金融资产 231,990,904,268.98 214,192,419,130.69
其他债权投资 72,646,258,260.76 75,736,268,049.99
其他权益工具投资 3,403,164,068.49 66,988,197.75
长期股权投资 121,150,929.89 114,655,525.23
投资性房地产 40,273,164.55 43,823,398.63
固定资产 650,460,099.38 799,929,433.89
无形资产 773,612,193.90 827,251,468.05
使用权资产 1,232,534,776.48 1,477,583,099.74
递延所得税资产 90,988,166.78 428,315,930.97
其他资产 1,748,099,514.54 1,557,587,203.74
资产总计 554,739,936,035.76 522,752,188,399.00
负债：
短期借款 1,873,435,039.12 473,460,443.11
应付短期融资款 30,416,858,848.84 37,701,658,572.82
拆入资金 - 1,904,047,777.50
交易性金融负债 9,730,807,474.93 10,144,310,074.58
衍生金融负债 6,458,099,027.59 4,360,558,290.89
卖出回购金融资产款 134,100,239,312.27 129,461,727,776.99
代理买卖证券款 122,880,247,237.67 100,923,674,648.85
代理承销证券款 1,034,863,811.92 1,262,678,616.41
应付职工薪酬 5,604,902,677.89 4,505,828,960.92
应交税费 355,300,737.84 363,965,275.41
应付款项 23,560,439,017.22 23,570,494,300.74
预计负债 141,316,724.52 127,423,979.00
应付债券 109,815,892,363.11 102,794,444,393.20
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
租赁负债 1,328,644,681.56 1,546,084,226.11
递延所得税负债 126,688,582.44 166,831,928.24
其他负债 6,088,142,294.82 5,918,592,552.99
负债合计 453,515,877,831.74 425,225,781,817.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,756,694,797.00 7,756,694,797.00
其他权益工具 26,925,830,188.69 24,906,528,301.90
其中：永续债 26,925,830,188.69 24,906,528,301.90
资本公积 12,380,461,796.82 12,416,999,532.67
其他综合收益 1,091,621,017.94 911,468,008.32
盈余公积 7,063,890,965.41 7,063,890,965.41
一般风险准备 15,322,151,001.88 15,273,439,818.76
未分配利润 30,636,629,180.54 29,149,025,641.32
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 101,177,278,948.28 97,478,047,065.38
少数股东权益 46,779,255.74 48,359,515.86
所有者权益（或股东权益）合计 101,224,058,204.02 97,526,406,581.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计 554,739,936,035.76 522,752,188,399.00
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
合并利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 14,314,838,316.08 18,383,771,778.87
手续费及佣金净收入 6,487,991,617.23 9,485,697,305.12
其中：经纪业务手续费净收入 3,743,408,598.67 4,323,662,170.55
投资银行业务手续费净收入 1,496,737,608.13 3,892,533,171.13
资产管理及基金管理业务手续费净收入 924,769,337.87 950,068,388.91
利息净收入 447,768,814.95 1,508,193,666.56
其中：利息收入 6,415,853,301.73 7,781,512,899.93
利息支出 5,968,084,486.78 6,273,319,233.37
投资收益（损失以“-”号填列） 3,472,027,254.61 3,226,311,174.44
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 6,686,652.01 1,502,044.86
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 1,833,427,270.04 1,837,797,993.24
汇兑收益（损失以“-”号填列） 74,456,055.02 76,614,497.00
其他业务收入 1,880,738,949.18 2,126,306,391.05
资产处置收益（损失以“-”号填列） 296,181.48 2,062,449.82
其他收益 118,132,173.57 120,788,301.64
二、营业总支出 9,442,713,238.53 10,613,347,334.15
税金及附加 70,066,772.91 106,689,278.31
业务及管理费 7,713,466,081.38 8,475,120,042.92
信用减值损失 -128,822,307.10 -22,858,868.19
其他资产减值损失 13,985,879.02 5,237,557.64
其他业务成本 1,774,016,812.32 2,049,159,323.47
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 4,872,125,077.55 7,770,424,444.72
加：营业外收入 3,035,069.75 3,497,053.21
减：营业外支出 35,817,973.44 995,485,330.42
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,839,342,173.86 6,778,436,167.51
减：所得税费用 533,610,951.20 1,076,177,750.99
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 4,305,731,222.66 5,702,258,416.52
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 4,305,731,222.66 5,702,258,416.52
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） - -
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 4,297,351,482.78 5,691,156,686.42
列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 8,379,739.88 11,101,730.10
六、其他综合收益的税后净额 180,153,647.05 328,501,003.62
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 180,153,647.05 328,501,003.62
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 54,907,632.75 -11,412,110.57
1.其他权益工具投资公允价值变动 54,907,632.75 -11,412,110.57
（二）将重分类进损益的其他综合收益 125,246,014.30 339,913,114.19
1.权益法下可转损益的其他综合收益 6,947.38 33,894.33
2.其他债权投资公允价值变动 237,939,980.98 284,337,018.14
3.其他债权投资信用损失准备 -90,339,902.16 -48,174,467.88
4.外币财务报表折算差额 -22,361,011.90 103,716,669.60
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 - -
七、综合收益总额 4,485,884,869.71 6,030,759,420.14
归属于母公司所有者的综合收益总额 4,477,505,129.83 6,019,657,690.04
归属于少数股东的综合收益总额 8,379,739.88 11,101,730.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.45 0.64
（二）稀释每股收益(元/股) 0.45 0.64
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
合并现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 17,293,022,351.49 20,188,408,971.07
融出资金净减少额 7,707,240,643.83 -
回购业务资金净增加额 2,708,757,013.34 3,725,872,266.64
代理买卖证券收到的现金净额 21,929,167,853.70 1,748,367,911.39
收到其他与经营活动有关的现金 5,114,454,304.51 5,112,358,425.61
经营活动现金流入小计 54,752,642,166.87 30,775,007,574.71
融出资金净增加额 - 1,518,591,998.59
拆入资金净减少额 1,900,000,000.00 1,050,000,000.00
为交易目的而持有的金融工具净增加额 14,515,395,858.80 10,190,099,101.67
支付利息、手续费及佣金的现金 4,869,068,972.11 4,509,448,220.71
支付给职工及为职工支付的现金 4,197,245,430.25 4,554,468,872.12
支付的各项税费 1,695,268,826.93 2,636,039,016.26
支付其他与经营活动有关的现金 9,405,988,559.31 10,670,294,919.08
经营活动现金流出小计 36,582,967,647.40 35,128,942,128.43
经营活动产生的现金流量净额 18,169,674,519.47 -4,353,934,553.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,298,203,277.34 -
取得投资收益收到的现金 198,194.73 274,988.21
收到其他与投资活动有关的现金 366,240.78 340,992.23
投资活动现金流入小计 2,298,767,712.85 615,980.44
投资支付的现金 - 1,809,160,881.29
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
235,236,875.54 269,271,425.16
金
投资活动现金流出小计 235,236,875.54 2,078,432,306.45
投资活动产生的现金流量净额 2,063,530,837.31 -2,077,816,326.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,000,000,000.00 -
其中：发行永续债收到的现金 7,000,000,000.00 -
取得借款收到的现金 15,780,559,473.94 7,369,285,818.58
发行债券及短期融资款收到的现金 45,700,114,462.12 68,392,469,500.00
筹资活动现金流入小计 68,480,673,936.06 75,761,755,318.58
偿还债务支付的现金 60,595,464,929.06 67,056,213,576.10
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,452,765,295.06 5,953,320,336.99
其中：对普通股股东的利润分配 1,939,173,699.25 2,094,307,595.19
对其他权益工具持有者的分配所支付的现金 983,750,000.00 983,750,000.00
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
子公司支付给少数股东的股利、利润 9,960,000.00 7,066,971.85
赎回永续债支付的现金 5,000,000,000.00 -
支付其他与筹资活动有关的现金 513,173,913.79 559,701,275.40
筹资活动现金流出小计 71,561,404,137.91 73,569,235,188.49
筹资活动产生的现金流量净额 -3,080,730,201.85 2,192,520,130.09
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -677,047,677.12 -419,174,816.81
五、现金及现金等价物净增加额 16,475,427,477.81 -4,658,405,566.45
加：期初现金及现金等价物余额 129,857,464,824.77 142,280,480,630.13
六、期末现金及现金等价物余额 146,332,892,302.58 137,622,075,063.68
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
母公司资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 105,551,733,777.54 95,489,994,445.40
其中：客户资金存款 81,559,000,392.06 70,269,280,108.99
结算备付金 20,687,436,516.88 12,266,039,032.69
其中：客户备付金 16,084,986,800.09 5,300,683,768.76
融出资金 48,387,606,349.42 56,247,084,408.90
衍生金融资产 4,854,183,546.00 4,153,051,256.09
买入返售金融资产 15,927,876,835.87 13,838,164,509.18
应收款项 7,813,926,521.73 8,593,279,867.62
存出保证金 8,201,066,471.22 6,358,475,342.37
金融投资：
交易性金融资产 200,396,329,059.49 190,276,501,051.83
其他债权投资 61,108,309,947.20 66,345,111,126.50
其他权益工具投资 3,328,085,724.68 -
长期股权投资 11,760,324,130.33 11,756,379,605.49
投资性房地产 40,273,164.55 43,823,398.63
固定资产 623,743,933.92 767,277,717.17
无形资产 734,876,833.50 784,182,514.95
使用权资产 1,174,573,784.10 1,389,326,759.37
递延所得税资产 - 312,368,396.56
其他资产 1,261,584,910.06 1,316,400,402.21
资产总计 491,851,931,506.49 469,937,459,834.96
负债：
应付短期融资款 27,768,651,777.95 36,908,069,350.07
拆入资金 - 1,904,047,777.50
交易性金融负债 9,548,523,135.32 9,948,730,695.16
衍生金融负债 6,544,724,118.00 4,687,139,752.01
卖出回购金融资产款 124,248,249,501.28 123,565,652,783.96
代理买卖证券款 97,858,473,610.68 75,772,066,011.19
代理承销证券款 1,034,263,811.92 1,257,881,749.14
应付职工薪酬 5,004,865,414.35 3,989,266,117.00
应交税费 197,876,544.06 184,679,742.26
应付款项 22,731,617,842.91 23,254,619,684.35
预计负债 141,316,724.52 127,423,979.00
应付债券 95,881,582,934.39 90,680,975,435.19
租赁负债 1,271,239,173.63 1,454,401,256.12
递延所得税负债 108,569,358.95 -
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
其他负债 4,570,773,444.86 4,346,605,604.42
负债合计 396,910,727,392.82 378,081,559,937.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 7,756,694,797.00 7,756,694,797.00
其他权益工具 26,925,830,188.69 24,906,528,301.90
其中：永续债 26,925,830,188.69 24,906,528,301.90
资本公积 12,391,876,879.79 12,428,414,615.64
其他综合收益 658,849,843.47 575,181,500.45
盈余公积 6,461,216,917.51 6,461,216,917.51
一般风险准备 14,745,708,697.56 14,733,505,080.83
未分配利润 26,001,026,789.65 24,994,358,684.26
所有者权益（或股东权益）合计 94,941,204,113.67 91,855,899,897.59
负债和所有者权益（或股东权益）总计 491,851,931,506.49 469,937,459,834.96
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
母公司利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 10,994,118,621.50 14,420,874,047.42
手续费及佣金净收入 5,267,522,433.52 8,342,101,426.50
其中：经纪业务手续费净收入 3,034,680,938.44 3,640,696,231.93
投资银行业务手续费净收入 1,399,688,816.51 3,804,858,894.58
资产管理及基金管理业务手续费净收入 495,439,670.98 560,422,784.02
利息净收入 504,537,136.68 1,375,222,867.17
其中：利息收入 5,654,907,605.42 6,897,476,251.37
利息支出 5,150,370,468.74 5,522,253,384.20
投资收益（损失以“-”号填列） 2,456,896,960.16 2,461,651,879.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 4,135,772.19 1,502,044.86
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 2,499,503,031.23 2,078,740,287.57
汇兑收益（损失以“-”号填列） 84,205,130.68 53,370,439.03
其他业务收入 64,773,080.03 33,612,243.13
资产处置收益（损失以“-”号填列） 419,052.66 2,041,800.39
其他收益 116,261,796.54 74,133,104.63
二、营业总支出 6,776,353,040.94 7,677,118,640.17
税金及附加 58,705,025.23 91,974,431.25
业务及管理费 6,850,430,392.53 7,608,200,940.66
信用减值损失 -134,348,776.33 -24,483,602.62
其他业务成本 1,566,399.51 1,426,870.88
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 4,217,765,580.56 6,743,755,407.25
加：营业外收入 2,982,325.43 3,345,207.33
减：营业外支出 18,770,518.03 990,737,071.98
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 4,201,977,387.96 5,756,363,542.60
减：所得税费用 422,068,905.40 965,645,707.54
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 3,779,908,482.56 4,790,717,835.06
（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 3,779,908,482.56 4,790,717,835.06
（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） - -
六、其他综合收益的税后净额 83,668,980.45 260,197,490.04
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 46,471,725.40 -
1.其他权益工具投资公允价值变动 46,471,725.40 -
（二）将重分类进损益的其他综合收益 37,197,255.05 260,197,490.04
1.权益法下可转损益的其他综合收益 6,947.38 33,894.33
2.其他债权投资公允价值变动 132,984,767.82 309,515,046.87
3.其他债权投资信用损失准备 -95,794,460.15 -49,351,451.16
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七、综合收益总额 3,863,577,463.01 5,050,915,325.10
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
母公司现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：中信建投证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 14,038,126,953.06 17,870,408,442.90
融出资金净减少额 7,688,231,418.22 -
代理买卖证券收到的现金净额 22,086,407,599.49 -
回购业务资金净增加额 - 2,169,513,426.66
收到其他与经营活动有关的现金 2,133,120,802.57 2,442,084,295.60
经营活动现金流入小计 45,945,886,773.34 22,482,006,165.16
为交易目的而持有的金融工具净增加额 6,947,542,639.23 9,262,944,995.90
拆入资金净减少额 1,900,000,000.00 1,050,000,000.00
融出资金净增加额 - 1,596,818,666.47
代理买卖证券支付的现金净额 - 9,523,061,587.63
回购业务资金净减少额 1,371,032,711.14 -
支付利息、手续费及佣金的现金 3,314,890,483.59 3,898,202,509.67
支付给职工及为职工支付的现金 3,747,754,540.36 4,155,825,400.80
支付的各项税费 1,343,975,251.76 2,300,911,022.49
支付其他与经营活动有关的现金 4,237,285,018.22 4,518,004,284.59
经营活动现金流出小计 22,862,480,644.30 36,305,768,467.55
经营活动产生的现金流量净额 23,083,406,129.04 -13,823,762,302.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,695,391,393.90 685,712,352.23
取得投资收益收到的现金 198,194.73 274,988.21
收到其他与投资活动有关的现金 221,433.00 265,537.91
投资活动现金流入小计 3,695,811,021.63 686,252,878.35
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
215,220,635.72 245,805,215.93
金
投资活动现金流出小计 215,220,635.72 245,805,215.93
投资活动产生的现金流量净额 3,480,590,385.91 440,447,662.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,000,000,000.00 -
其中：发行永续债收到的现金 7,000,000,000.00 -
发行债券及短期融资款收到的现金 36,513,603,900.00 65,392,469,500.00
筹资活动现金流入小计 43,513,603,900.00 65,392,469,500.00
偿还债务支付的现金 40,933,350,000.00 59,582,190,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,135,086,689.53 5,641,664,663.57
其中：对普通股股东的利润分配 1,939,173,699.25 2,094,307,595.19
对其他权益工具持有者的分配所支付的现金 983,750,000.00 983,750,000.00
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中信建投证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
赎回永续债支付的现金 5,000,000,000.00 -
支付其他与筹资活动有关的现金 472,407,482.20 510,218,836.51
筹资活动现金流出小计 51,540,844,171.73 65,734,073,500.08
筹资活动产生的现金流量净额 -8,027,240,271.73 -341,604,000.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,174,981.92 4,390,666.85
五、现金及现金等价物净增加额 18,535,581,261.30 -13,720,527,973.20
加：期初现金及现金等价物余额 107,540,692,994.23 124,160,719,808.44
六、期末现金及现金等价物余额 126,076,274,255.53 110,440,191,835.24
公司负责人：王常青 主管会计工作负责人：邹迎光 会计机构负责人：赵明
2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
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