北京昊华能源股份有限公司
           2023 年度独立董事述职报告
    本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度，
切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国
公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事
工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事
的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，
对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实
维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工
作汇报如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）工作履历、专业背景以及兼职情况
    栾华，男，汉族，1957年出生，研究生学历，经济学硕士学
位，中国注册会计师协会非执业会员。1975年参加工作，历任吉
林省海龙县牛心顶公社马场大队插队知青、民兵连长、大队革委
会副主任、第四生产队长；吉林电子信息职业学院会计教研室教
师。曾兼任中国科学院大学研究生院投资、金融、财务顾问；云
南富邦科技实业股份有限公司、云南天元集团有限公司投资顾问；
北京大学经济学院、清华大学经济管理学院、贵州大学经济管理
学院、北京航空航天大学经济管理学院EMBA客座教授；海南海
富实业投资（集团）有限公司董事并兼任常务副总裁；北京锐和
经贸有限公司董事常务副总经理。现任中央财经大学管理科学与
工程学院教授；北京福策科技有限公司执行董事；晋能控股山西
电力股份有限公司独立董事；公司第七届董事会独立董事。
    （二）独立性情况说明
    在任职期内，本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司及
其附属企业任职，与公司或公司控股股东及实际控制人不存在关
联关系，不存在为公司或公司所属企业提供财务、法律、管理咨
询和技术咨询等有偿服务的情形；已向公司提交2023年度独立性
自查报告，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议及专门委员会任职情况
    报告期内，公司共召开股东大会4次，审议通过了21项议案；
召开董事会会议8次，审议通过了54项议案；召开审计委员会5
次，审议通过23项议案；召开薪酬与考核委员会2次，审议通过2
项议案。
    本人自2023年2月24日起任公司第七届董事会独立董事、审
计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委员。在任职期内，本人
亲自出席了应出席的股东大会、董事会及相关专门委员会会议，
具体任职和参会情况如下：
              会议名称         应参会次数   亲自出席次数
              股东大会             3              3
                董事会             7              7
      审计委员会（主任委员）       5              5
    薪酬与考核委员会（委员）       2              2

    本人于会前认真审阅公司提供的会议资料，主动询问和了解
所需要掌握的情况和信息，在对议案充分了解的基础上，对重大
事项予以事先认可；会上积极参与各项议案的讨论，充分运用自
身专业知识和工作经验发表意见或建议，独立、审慎、客观地行
使表决权。2023年任职期内，本人对公司董事会和专门委员会审
议的各项议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形。
    （二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
    报告期内，会计师事务所就重点审计内容、审计执行情况和
公司关注的其他重大事项进行了汇报，本人认为会计师事务所在
审计过程中谨慎细致、合规处理、尽职尽责，保证了财务报表信
息的真实性、准确性、完整性。
    （三）与中小股东的沟通交流情况
    2023年任职期内，本人作为独立董事参加公司股东大会、
2022年年度及2023年第一季度业绩说明会、关注公司E互动答复、
公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议；在对公
司重要事项发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实
维护中小股东的合法权益。
    （四）现场工作及上市公司配合情况
    2023 年任职期内，本人通过现场或视频方式参加公司股东
大会、董事会及专门委员会，与公司管理层现场、电话、微信等
方式保持联系，定期了解公司生产经营状况和财务状况，重点关
注公司经营和管理等情况。
    2023 年 7 月，本人发挥自身专业技能，在公司组织的财务
人员培训中，为公司及所属企业财务人员讲授了“新会计准则在
煤炭行业的应用”课程，获得了良好的反响。
    2023 年 8 月，本人对红墩子煤业进行了现场调研，听取煤
矿建设情况汇报和调度指挥中心系统介绍，实地下井考察了矿井
生产、工程部署、劳动组织等情况，并调研了洗煤厂生产运行情
况。通过此次调研增强了对项目实际情况的了解和掌握，为公司
未来发展提供更多科学决策意见。
    本人在行使职权时，公司管理层和相关职能部室能够积极、
主动配合工作。公司为本人履行独立董事职责提供了必备的工作
条件和人员支持，保证了本人享有与其他董事同等的知情权。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）应当披露的关联交易
    1.关于变更京西有证房产转让方式暨关联交易的议案
    因资产受让方为京煤集团，与公司均为京能集团控股子公司，
此次交易为关联交易。本人作为公司独立董事和董事会审计委员
会主任委员，对此议案进行了事先审核、出具了事前认可意见，
同意将此议案提交公司董事会审议。
    公司第七届董事会第二次会议审议通过了此议案。本人认为
董事会对此次关联交易事项的表决程序符合相关规定，关联董事
均回避表决，其他非关联董事参与表决，不存在损害公司股东尤
其是中小股东利益的情形，同意将京西有证房产转让方式由公开
挂牌转让变更为协议转让，受让方为京煤集团，转让价格为
5,805.71 万元，最终转让价格以评估备案后的评估报告确定的
评估价值为准。
    公司及时披露了《关于京西矿区部分房产变更转让方式暨关
联交易的公告》（公告编号：2023-014）；公司与京煤集团签订《实
物资产交易合同》和按约定完成相关资产移交工作均及时披露了
《关于协议转让方式出售京西矿区部分资产进展情况的公告》
（公告编号：2023-015、016）。
    2.关于公司 2022 年度日常关联交易执行情况及 2023 年度日
常关联交易预计的议案
    本人作为公司独立董事和董事会审计委员会主任委员，对此
议案进行了事先审核、出具了事前认可意见，同意将此议案提交
公司董事会审议。公司第七届董事会第三次会议审议通过了此议
案。本人认为关联交易事项属合理、合法的经济行为，是公司正
常的经营活动，交易定价符合国家政策要求或市场价格，遵循公
允、合理、平等、自愿的原则，交易金额预计客观、合理，没有
对公司独立性造成不利影响，没有损害公司及非关联股东的利益，
不存在损害中小股东利益的情况，同意公司董事会将此议案提交
股东大会审议。
    公司及时披露了《关于 2022 年度日常关联交易执行情况及
2023 年度日常关联交易预计情况的公告》公告编号：2023-019），
此议案已经公司 2022 年年度股东大会审议通过。2023 年公司与
关联方实际发生的日常关联交易金额未超过 2022 年年度股东大
会审议通过的预计金额。
    （二）披露财务信息、内部控制评价报告
    报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信
息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编
制并披露了 4 项定期报告和内部控制评价报告，准确披露了相应
报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营
情况；公司建立了较为健全、完善的内部控制制度管理体系，形
成了科学的决策、执行和监督机制；决策程序符合相关法律法规
的规定。
    本人作为公司董事会审计委员会主任委员，对定期报告和内
部控制评价报告进行了事先审核，同意提交公司董事会审议。本
人对公司定期报告均签署了书面确认意见。
    （三）续聘会计师事务所
    本人作为公司独立董事和董事会审计委员会主任委员，对
《关于聘请天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023
年度审计机构和内部控制审计机构的议案》进行了事先审核、出
具了事前认可意见，同意将此议案提交公司董事会审议。
    公司第七届董事会第三次会议审议通过了此议案。本人认为
天圆全具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司
提供审计服务的经验和能力，签字会计师未受到监管机构行政处
罚或监管措施，能够满足公司审计业务的工作要求，能够独立对
公司财务状况和内部控制进行审计。同意公司继续聘请天圆全为
公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构；同意将
此议案提交股东大会审议。
    公司及时披露了《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编
号：2023-020），此议案已经公司 2022 年年度股东大会审议通过。
    （四）聘任公司财务负责人
    本人作为公司董事会审计委员会主任委员，对张明川的履历、
任职资格进行了审查，认为张明川具备担任公司总会计师的任职
资格，能够胜任所聘岗位职责的要求。同时，同意将此议案提交
公司董事会审议。
    公司第七届董事会第七次会议审议通过了《关于更换公司高
级管理人员的议案》，同意聘任张明川为公司副总经理、总会计
师、董事会秘书，此事项已经公司董事会提名委员会审议通过。
    （五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    公司第七届董事会第一次会议选举董永站为公司董事长，薛
令光为总经理；聘任牛延军、柴有国、张立生、张广山为公司副
总经理；聘任柴有国为公司总会计师；聘任张广山为公司总工程
师；聘任杜峰为公司总法律顾问。公司第七届董事会第二次会议
聘任柴有国为公司董事会秘书。
    公司第七届董事会第四次会议审议通过，因工作调动，牛延
军不再担任公司副总经理职务。经公司董事会提名委员会审查，
公司第七届董事会第五次会议审议通过，同意聘任杜磊为公司副
总经理。
    经公司董事会提名委员会审查，公司第七届董事会第七次会
议审议通过，同意选举张明川为公司第七届董事会董事候选人；
同意聘任张明川为公司副总经理、总会计师、董事会秘书；2023
年第三次临时股东大会审议通过同意选举张明川为公司第七届
董事会董事。
    （六）董事、高级管理人员的薪酬
    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，对《关于公司
执行董事及高级管理人员 2022 年度薪酬发放的议案》进行了事
先审核，同意将此议案提交公司董事会审议。公司第七届董事会
第三次会议审议通过了此议案。本人认为公司拟定的薪酬是充分
考虑了公司的经营规模等实际情况以及董事、高级管理人员的职
责，决策程序符合《公司法》《公司章程》《董事、监事及高级管
理人员薪酬管理办法》等有关规定；不存在损害公司及全体股东
特别是广大中小股东的利益的情形，同意公司董事会将该议案提
交股东大会审议。此议案已经公司 2022 年年度股东大会审议通
过。
    （七）其他事项说明
    报告期内，未发生公司及相关方变更或者豁免承诺事项、被
收购及因会计准则变更以外的原因作出的会计政策及会计估计
变更，不存在重大会计差错更正的情形。
    四、总体评价和建议
    在 2023 年度的工作中，本人公正、独立地履行了独立董事
的职责，充分发挥专业知识、经验和特长，为董事会的科学决策
提供了参考意见，客观、审慎地发表意见和行使表决权；切实维
护了公司和股东，尤其是中小股东的合法权益，做到了勤勉尽责。
    2024 年，本人将继续严格遵循相关法律法规的要求，勤勉
尽职，发挥好独立董事的作用，充分利用自身专业知识和经验为
公司提出更多具有建设性的意见和建议，有效维护公司整体利益
和全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。
    特此报告。




                         第七届董事会独立董事：栾华
                              2024 年 4 月 12 日