新疆宝地矿业股份有限公司
独立董事王庆明 2023 年度述职报告
作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“宝地矿业”）
的独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司
独立董事管理办法》《新疆宝地矿业股份有限公司章程》《新疆宝地矿业
股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定和要求，在 2023 年度工作
中，认真履行了独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各
项议案，发挥独立董事的独立作用，维护了公司利益和股东特别是中小股
东的利益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
本人王庆明，男，1960 年 9 月出生，本科学历，中国国籍，无境外
永久居留权。1983 年 8 月至 1993 年 6 月，任新疆地矿局第十一地质大队
项目负责；1993 年 7 至 1998 年 1 月，任新疆地质矿产研究所项目负责；
1998 年 2 月至 2006 年 3 月，历任新疆地质调查院项目管理、副院长兼总
工程师；2006 年 4 月至 2008 年 8 月，任新疆国土资源厅规划处副处长；
2008 年 9 月至 2015 年 3 月，任新疆国土资源厅矿产资源储量处处长；2015
年 4 月退休；2020 年 10 月至今，任新疆新鑫矿业股份有限公司独立董事；
2021 年 8 月至今，任新疆宝地矿业股份有限公司独立董事。
本人 2022 年 4 月参加上海证券交易所第七十九期独立董事资格培训，
取得独立董事资格证书。2023 年参加了上海证券交易所 2023 年第 6 期上
市公司独立董事后续培训，取得培训证明。具备上市公司运作的基本知识，
熟悉相关法律法规规章及其他规范性文件，具有丰富的矿产勘查、矿产开
发工作经验。
本人作为公司的独立董事，具备独立性，不属于下列情形：
（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、
主要社会关系；
（2）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司
前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（3）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或
者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（4）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其
配偶、父母、子女；
（5）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业
有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实
际控制人任职的人员；
（6）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提
供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介
机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、
董事、高级管理人员及主要负责人。
（7）最近十二个月内曾经具有第（1）项至第（6）项所列举情形的
人员；
（8）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公
司章程规定的不具备独立性的其他人员。
二、独立董事履职情况
（一）出席会议情况
2023 年度，认真出席了公司历次董事会和股东大会。
2023 年度，公司董事会、股东大会召集召开和重大经营事项的决策
程序均合法有效，本人对 2023 年度公司董事会审议的各项议案及其他事
项未提出异议。
2023 年度，本人出席会议情况如下
出席董事会会议情况 参加股东大会情况
独立董事姓名 应 出 席 亲 自 出 席 委 托 出 席 应 出 席 亲 自 出 席委托出席
缺席次数 缺席次数
次数 次数 次数 次数 次数 次数
王庆明 10 10 0 0 4 4 0 0
作为独立董事，本人详细了解公司生产运作和经营情况的基础上，在
召开董事会会议前主动获取并认真审阅有关会议资料，为董事会的决策做
充分准备工作，以谨慎的态度行使表决权，做到维护全体股东、特别是社
会公众股东的合法权益。
（二）参加专门委员会情况
报告期内，参加审计与合规管理委员会 8 次，提名委员会 1 次。在审
议及决策相关重大事项时，本着勤勉尽责的原则积极履行委员的相应职责，
充分发挥本人专业领域的特长，认真履行职责，情况如下：
序号 时间 相关会议 审议事项
1.审议《2022 年度董事会审计与合规管理委员会履职报
告》；
2.审议《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》；
3.审议《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；
4.审议《关于 2023 年度财务预算报告的议案》；
第 三 届 董 事 会 5.审议《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》；
2023 年 4 审 计 与 合 规 管 6.审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
1
月 16 日 理委员会 2023 7.审议《关于 2022 年度关联交易执行情况及预计 2023 年度
日常性关联交易的议案》；
年第一次会议
8.审议《关于变更会计政策的议案》；
9.审议《关于〈2023 年第一季度报告〉的议案》；
10.审议《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司
章程〉并办理工商变更登记的议案》；
11.听取《2023 年第一季度工作汇报和第二季度工作计划的
议案》。
第三届董事会
2023 年 6 审 计 与 合 规 管 1.审议《关于受让联营公司部分股权暨关联交易和预计构
2
月 4 日 理委员会 2023 成重大资产重组的议案》。
年第二次会议
2023 年7 月 第 三 届 董 事 会 1.审议《关于对控股子公司新疆华健投资有限责任公司增
3
17 日 审 计 与 合 规 管 资暨关联交易的议案》。
理委员会 2023
年第三次会议
1.审议《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》；
2.审议《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告>的议案》；
3.审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》；
4.审议《关于使用票据方式支付募投项目所需资金并以募
第 三 届 董 事 会 集资金等额置换的议案》；
2023 年8 月 审 计 与 合 规 管
4 5.审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
20 日 理委员会 2023
议案》；
年第四次会议
6.审议《关于增加 2023 年度日常性关联交易预计额度的议
案》；
7.听取《关于 2023 年上半年募集资金存放与使用情况报告
的议案》；
8.听取《关于 2023 年第二季度工作汇报及第三季度工作计
划的议案》。
1.审议《关于公司本次重大资产购买暨关联交易符合相关
法律、法规规定的议案》；
2.审议《关于本次重大资产重组具体方案的议案》；
3.审议《关于<新疆宝地矿业股份有限公司重大资产购买暨
关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》；
4.审议《关于本次交易构成关联交易的议案》；
5.审议《关于本次重大资产重组不构成重组上市的议案》；
6.审议《关于本次重大资产重组符合<上市公司监管指引第
9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第
四条规定的议案》；
7.审议《关于本次交易符合<重组管理办法>第十一条规定
第 三 届 董 事 会 的议案》；
2023 年9 月5 审 计 与 合 规 管 8.审议《关于公司股票价格波动未达到<上海证券交易所上
5
日 理委员会 2023 市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组>相关标准
年第五次会议 的议案》；
9.审议《关于本次交易前十二个月内上市公司购买、出售
资产情况的议案》；
10.审议《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<上
市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资
产重组情形的议案》；
11.审议《关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、
合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案》；
12.《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理
本次交易相关事宜的议案》；
13.审议《关于本次重大资产重组摊薄即期回报情况、填补
措施及承诺的议案》；
14.审议《关于本次交易评估机构独立性、评估假设前提合
理性、评估方法与评估目的相关性以及评估定价公允性的
议案》；
15.审议《关于批准本次交易相关审计报告、资产评估报告
及备考审阅报告的议案》。
1.审议《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》；
2.听取《关于 2023 年第三季度工作汇报及第四季度工作计
第 三 届 董 事 会 划的议案》；
2023 年 10 审 计 与 合 规 管
6 3.审议《关于董事会审计与合规管理委员会工作细则的议
月 25 日 理委员会 2023
案》；
年第六次会议
4.审议《新疆宝地矿业股份有限公司合规管理办法的议
案》。
第四届董事会
2023 年 11 审 计 与 合 规 管 1.审议《关于聘任公司财务总监的议案》。
7
月 13 日 理委员会 2023
年第一次会议
第 四 届 董 事 会 1.审议《关于会计师 2023 年度内部财务审计工作计划的议
2023 年 12 审 计 与 合 规 管 案》；
8
月 27 日 理委员会 2023 2.听取《关于 2023 年年度审计工作完成情况的议案》；
年第二次会议 3.听取《关于 2023 年法治建设与法律合规的工作总结》。
第四届董事会
2023 年 11 提 名 委 员 会 1.审议《关于聘任公司总经理、董事会秘书的议案》；
9
月 13 日 2023 年第一次 2.审议《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》。
会议
在第四届董事会审计与合规管理委员会对《关于会计师 2023 年度内
部财务审计工作计划的议案》，就审计年报有关矿产资源方面的工作提出
了自己的意见和建议。
作为公司的独立董事，本人认为：专门委员会会议的召集、召开均符
合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合
法律法规和《公司章程》的相关规定。
（三）现场工作情况
2023 年度，本人积极关注公司动态，通过现场交流、电话等多种沟
通方式与公司董事长、董事会秘书、其他董事和高级管理人员保持联系，
及时掌握公司生产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，
及时了解公司日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需要
情况和资料，有效的履行了独立董事职责，并就此在董事会决议过程中发
表独立意见。公司认真做好会议准备工作，及时传递文件和汇报公司情况，
为履职提供了必备的条件和充分的支持，不存在妨碍独立董事履职的情形。
三、独立董事报告期内履职重点关注事项的情况
2023 年，对公司提交董事会审议的重大事项客观、公正地发表事前
认可意见和独立意见，具体情况如下：
序号 事项 会议情况 内容概要
公司拟受让山西冀武球团有限公司
所持有的合营企业和静县备战矿业
有限责任公司 1%股权并放弃剩余
2023 年 6 月 5 日，第三届董 49%股权的优先购买权以及相关评
事会第十五次会议 估事项的议题发表了事前认可意见
和同意的独立意见。收购备战公司
2023 年 8 月 6 日，第三届董
股权的交易事项构成重大资产重组
1 重大资产重组情况 事会第十七次会议 和关联交易，不构成重组上市，本
2023 年 9 月 6 日，第三届董 次重大资产重组的具体方案符合法
律监管规定，且履行了必要的关联
事会第十九次会议
交易决策程序，不存在损害公司及
其他股东尤其是公众股东利益的行
为。
审议了《关于 2022 年度关联交易执
行情况及预计 2023 年度日常性关联
交易的议案》《关于对控股子公司
新疆华健投资有限责任公司增资议
2023 年 4 月 17 日，第三届 案》《关于增加 2023 年度日常性关
董事会第十三次会议 联交易预计额度的议案》；公司与
关联方的日常关联交易包括增加的
2023 年 7 月 18 日，第三届
关联交易，以及对新疆华健投资有
2 关联交易情况 董事会第十六次会议 限责任公司增资都为公司正常经营
2023 年 8 月 21 日第三届董 业务，关联交易定价依据公平合理，
对公司独立性没有影响，公司业务
事会第十八次会议
不会因此类交易而对关联人形成依
赖或者被其控制，符合有关法律法
规及《公司章程》的规定，没有损
害上市公司和中小股东的权益
审议了《关于使用募集资金置换预
先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》《关于使用票
据方式支付募投项目所需资金并以
募集资金的使用情 2023 年 8 月 21 日第三届董 募集资金等额置换的议案》《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现
3
金管理的议案》，公司对募集资金
况 事会第十八次会议 的使用符合《上海证券交易所股票
上市规则》《上市公司监管指引 2
号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》等相关要求，没有与募
集资金投资项目的实施计划相抵触
的情形，不会影响募集资金投资项
目建设，符合公司和全体股东的利
益，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东的利益的情形。
审议了《关于预计 2023 年度担保额
度的议案》，本人发表了同意的独
立意见。2023 年度，公司不存在向
控股股东、实际控制人及其关联方
提供担保的情形，也不存在违反决
2023 年 4 月 17 日，第三届 策程序对外提供担保的情况。报告
4 对外担保情况 期内，公司除为合并报表范围内的
董事会第十三次会议 子公司提供担保外，无其他对外担
保。公司对子公司的担保均按照相
关法律法规、规范性文件和公司内
部 管 理 制 度履 行 了 必要 的 审批 程
序，并及时进行了信息披露。
审议了《关于 2022 年度利润分配预
案 的 议 案 》 ， 本 次 分 配 以
800,000,000 股为基数，向全体股东
2023 年 4 月 17 日，第三届 每 10 股派发现金红利 1.28 元（含
税），共分配现金红利 10,240.00
5 利润分配情况
万元（含税），对《关于 2022 年度
董事会第十三次会议 利润分配预案的议案》本人发表了
同意的独立意见，并同意将该预案
提交公司 2022 年度股东大会审议。
审议了《关于聘任公司副总经理的
议案》《关于确认董事 2022 年度薪
酬及 2023 年度薪酬方案的议案》关
于确认高管 2022 年度薪酬及 2023
年度薪酬方案的议案》《关于公司
董事会换届选举暨提名第四届董事
会非独立董事候选人的议案》《关
2023 年 4 月 17 日，第三届
于公司董事会换届选举暨提名第四
届董事会独立董事候选人的议案》
董事、高级管理人 董事会第十三次会议 《关于调整独立董事津贴的议案》
6 本人发表了同意的独立意见。公司
员提名及薪酬情况 2023 年 10 月 26 日，第三届 董事候选人的任职资格符合相关法
律、行政法规、规范性文件对董事
任职资格的要求，不存在《公司法》
董事会第二十次会议
《公司章程》规定的不得担任公司
董事的情形，董事候选人未受到中
国证券监督管理委员会的行政处罚
或交易所惩戒，不存在上海证券交
易所认定不适合担任上市公司董事
的其他情形。
审议了《关于吸收合并全资子公司
新 疆 华 兴 矿业 有 限 责任 公 司的 议
案》，本人发表了同意的独立意见。
2023 年 10 月 26 日，第三届 吸收合并新疆华兴矿业有限责任公
司，公司能更好地优化管理架构，
7 吸收合并子公司
提高运营效率，本次吸收合并的程
董事会第二十次会议 序合法、有效，符合现行法律、法
规的规定以及公司的相关制度，未
损害公司及全体股东的利益.
审议了《关于〈2022 年度内部控制
评价报告〉的议案》，对此议案本
人发表了同意的独立意见。该报告
2023 年 4 月 17 日，第三届 是基于法律法规、规范性文件的指
引和公司内部控制的要求、结合自
8 内部控制评价
身的运行实际合理编制的，真实、
董事会第十三次会议 准确、全面地反映了公司内部控制
的实际情况，没有虚假、误导性陈
述或者重大遗漏
审议了《关于续聘会计师事务所的
议案》，本人发表了同意的独立意
见，大华会计师事务所（特殊普通
2023 年 4 月 17 日，第三届 合伙）在对公司审计过程中，态度
9 续聘会计师事务所 认真、工作严谨、行为规范，结论
董事会第十三次会议 客观，公司续聘其为公司年度审计
机构符合有关法律、法规及《公司
章程》的规定。
审 议 了 《 关于 变 更 会计 政 策的 议
案》，本人发表了同意的独立意见，
认为相关会计估计变更符合《企业
会计准则第 28 号——会计政策、会
2023 年 4 月 17 日，第三届 计估计变更和差错更正》的相关规
10 变更会计政策 定，符合财政部、中国证监会、上
董事会第十三次会议 海证券交易所的相关规范性文件规
定，能够客观、公允地反映公司的
财务状况和经营成果，符合公司和
所有股东的利益。
以上重要事项，本人对相关事项发表了事前认可意见和独立意见，会
议的召集、召开、合法、有效，符合现行法律法规的规定以及公司的相关
制度，未损害公司及全体股东特别是中小股东的利益。
四、其他说明事项
（一）报告期内，没有单独提议召开董事会、股东大会会议的情形；
（二）报告期内，没有单独聘请外部审计机构和咨询机构的情形；
（三）经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》对独立性的
相关规定，且不存在《独立董事候选人声明》承诺事项发生变化的情形。
五、总体评价
报告期内，本人与公司管理层保持了良好的沟通，遵守法律、法规及
《公司章程》的有关规定，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎
认真地行使各项权利，客观公正地发表重大事项审核意见，有效维护股东
尤其中小股东的合法权益，2024 年，本人将一如既往勤勉尽责，深入矿
山和选矿厂现场考察，全面了解公司经营发展情况，对公司矿产勘查、技
术研发、原矿加工等方面，充分发挥专业所长为公司规范发展提供合理化
建议，更好的维护公司整体利益和全体股东合法权益，促进公司持续健康
稳定发展。
新疆宝地矿业股份有限公司
独立董事：王庆明
2024 年 4 月 12 日