证券代码：601162        证券简称：天风证券       公告编号：2024-003号



                   天风证券股份有限公司
         关于董事长及部分董事、独立董事辞职
               暨增补董事、独立董事的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




    一、辞职情况
    公司董事会于近日收到董事长余磊先生、副董事长张军先生、董事洪琳女士、
杜越新先生、胡铭先生、独立董事何国华先生、孙晋先生、廖奕先生、武亦文先
生的书面辞职报告，因工作原因请求辞去公司董事、独立董事职务及其在专门委
员会中担任的职务。上述董事、独立董事的辞职将在公司股东大会选举产生新任
董事、独立董事后生效。在此之前，上述董事、独立董事将继续履行相关职责。
    截至本公告披露日，上述董事、独立董事未持有公司股份。
    公司董事会对上述辞职的董事、独立董事在职期间对公司做出的贡献表示衷
心的感谢。
    二、增补董事、独立董事情况
    公司于2024年1月17日召开第四届董事会第三十七次会议审议通过《关于增
补董事、独立董事的议案》。
    由控股股东湖北宏泰集团有限公司提名，经薪酬与提名委员会审核通过，董
事会同意将庞介民先生、吴玉祥先生、赵晓光先生、刘全胜先生、谢香芝女士作
为公司第四届董事会董事候选人（简历见附件），提交股东大会选举，任期自公
司股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
    经薪酬与提名委员会审核通过，董事会提名蒋骁先生、姬建生先生、李强先
生、胡宏兵先生为公司第四届董事会独立董事候选人（简历见附件），任期自公
司股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
   公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。本次增补董事、独立董事
尚需提交公司股东大会审议。




   特此公告。




                                          天风证券股份有限公司董事会
                                               2024 年 1 月 18 日
附件：

                       人员简历（排名不分先后）
一、非独立董事候选人简历：
    庞介民先生，1971年生，西南财经大学经济学博士，研究生学历。曾就职于
中国人民银行北京分行、中国证监会机构监管部、北京市西城区金融服务办公室，
曾担任北京金融街投资(集团)公司副总经理，恒泰证券股份有限公司董事长，中
国银河金融控股有限责任公司首席运营官兼合规风控部总经理，现任公司党委副
书记，拟任公司董事。
    截至本公告披露日，庞介民先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、
高级管理人员或持股 5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第 3.2.2 条所列情形。


    吴玉祥先生，1972年生，中南财经大学经济学硕士，研究生学历。曾就职于
中共武汉市委城建工委党校、湖北省体改委、长江证券有限责任公司、湖北省黄
金工业管理办公室，曾历任湖北省国资委政策法规处主任科员、副处长、业绩考
核处副处长、办公室副主任、监督稽查处处长，现任湖北宏泰集团有限公司党委
委员、副总经理，湖北碳排放权交易中心有限公司党委书记、董事长，公司党委
委员，拟任公司董事。
    截至本公告披露日，吴玉祥先生未持有公司股份。
    吴玉祥先生在公司控股股东湖北宏泰集团有限公司任职，除此之外，与公司
其他董事、监事、高级管理人员或其他持股5%以上的股东不存在关联关系。不存
在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列
情形。


    赵晓光先生，1982年生，复旦大学经济学硕士，研究生学历。曾担任霍尼韦
尔公司助理分析师、东方证券股份有限公司高级研究员、中国国际金融有限公司
研究部副总经理、海通证券股份有限公司研究所所长助理、安信证券股份有限公
司研究中心总经理。现任公司副总裁，拟任公司董事。
    截至本公告披露日，赵晓光先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、
高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。


    刘全胜先生，1975年生，清华大学经管学院EMBA硕士，研究生学历。曾担任
恒泰证券股份有限公司经纪业务管理总部总经理、恒泰证券股份有限公司经纪事
业部总经理、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华基金管理股份有限公司总经理，
现任紫金天风期货股份有限公司董事，公司副总裁，拟任公司董事。
    截至本公告披露日，刘全胜先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、
高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。


    谢香芝女士，1977年生，武汉大学企业管理专业硕士，研究生学历。曾就职
于上海市对外服务有限公司、武汉天元锅炉有限责任公司、博世热力技术(武汉)
有限公司，曾担任湖北省宏泰文旅产业投资有限公司财务总监，历任湖北宏泰集
团有限公司财务管理部副总经理、财务管理部总经理、财务总监，现任公司党委
委员、总裁特别助理，拟任公司董事。
    截至本公告披露日，谢香芝女士未持有公司股份。
    谢香芝女士最近12个月内曾在公司控股股东湖北宏泰集团有限公司任职，除
此之外，与公司其他董事、监事、高级管理人员或其他持股5%以上的股东不存在
关联关系。不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
第3.2.2条所列情形。


二、独立董事候选人简历：
    蒋骁先生，1978年生，苏州大学经济学硕士，研究生学历。曾担任中国证券
监督管理委员会第六届上市公司并购重组委员会委员，现任上海东洲资产评估有
限公司总裁，中证中小投资者服务中心持股行权专家委员会委员，中国上市公司
协会财务总监专业委员会委员，拟任公司独立董事。
    截至本公告披露日，蒋骁先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高
级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。
    姬建生先生，1971年生，武汉大学法律硕士，研究生学历。曾担任武汉市第
四律师事务所律师，湖北得伟君尚律师事务所律师、合伙人，湖北晨丰律师事务
所律师，北京中伦（武汉）律师事务所律师，现任上海市海华永泰（武汉）律师
事务所律师、合伙人，湖北共同药业股份有限公司独立董事，拟任公司独立董事。
    截至本公告披露日，姬建生先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、
高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。


    李强先生，1978年生，武汉大学法律硕士，研究生学历。曾担任中兴通讯股
份有限公司审计经理、海外财务经理，深圳大富科技股份有限公司风控经理，深
圳特安电子有限公司销售管理经理，深圳华大基因科技有限公司监事会主席助理，
北京市康达(深圳）律师事务所执业律师，现任广东海瀚律师事务所合伙人律师，
湖北宜化化工股份有限公司独立董事，拟任公司独立董事。
    截至本公告披露日，李强先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高
级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。


    胡宏兵先生，1975年生，上海财经大学经济学博士，研究生学历。曾就职于
湖北汽车投资有限公司，曾担任中国社科院金融研究所博士后，现任中南财经政
法大学金融学院教研室主任、系主任、副院长，湖北交通投资集团有限公司外部
董事，拟任公司独立董事。
    截至本公告披露日，胡宏兵先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、
高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。