证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-025 号
天风证券股份有限公司
2023 年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 06 月 26 日
(二) 股东大会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 3 楼
会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 184
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,477,966,112
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 28.5949
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召
集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 15 人，出席 3 人，董事王琳晶先生、董事吴玉祥先生、董事雷
迎春女士、董事马全丽女士、董事李雪玲女士、董事赵晓光先生、董事刘全
胜先生、独立董事袁建国先生、独立董事姬建生先生、独立董事蒋骁先生、
独立董事李强先生、独立董事胡宏兵先生因工作原因未能出席；
2、公司在任监事 4 人，出席 1 人，监事戚耕耘先生、监事韩辉先生、监事余皓
先生因工作原因未能出席；
3、董事会秘书诸培宁女士出席会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：2023 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,619,582 99.5017 12,085,430 0.4877 261,100 0.0106
2、 议案名称：2023 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,477,882 99.4960 12,285,430 0.4957 202,800 0.0083
3、 议案名称：2023 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,619,582 99.5017 12,085,430 0.4877 261,100 0.0106
4、 议案名称：2023 年度独立董事述职报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,619,582 99.5017 12,217,130 0.4930 129,400 0.0053
5、 议案名称：2023 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,609,582 99.5013 12,217,130 0.4930 139,400 0.0057
6、 议案名称：2023 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,730,032 99.5062 11,974,080 0.4832 262,000 0.0106
7.00 议案名称：关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
7.01 议案名称：品种
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,843 99.3216 16,468,969 0.6646 339,300 0.0138
7.02 议案名称：期限
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,209,043 99.3237 16,417,769 0.6625 339,300 0.0138
7.03 议案名称：利率
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,843 99.3216 16,468,969 0.6646 339,300 0.0138
7.04 议案名称：发行主体、发行方式及发行规模
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,843 99.3216 16,468,969 0.6646 339,300 0.0138
7.05 议案名称：发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,943 99.3216 16,547,169 0.6677 261,000 0.0107
7.06 议案名称：担保及其它信用增级安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,943 99.3216 16,478,869 0.6650 329,300 0.0134
7.07 议案名称：募集资金用途
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,943 99.3216 16,478,869 0.6650 329,300 0.0134
7.08 议案名称：发行对象及向公司股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,233,343 99.3247 16,403,469 0.6619 329,300 0.0134
7.09 议案名称：偿债保障措施
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,338,193 99.3289 16,298,619 0.6577 329,300 0.0134
7.10 议案名称：决议有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,943 99.3216 16,478,869 0.6650 329,300 0.0134
7.11 议案名称：发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,461,157,943 99.3216 16,478,869 0.6650 329,300 0.0134
8、议案名称：关于确认 2023 年度日常关联交易及预计 2024 年度日常关联交易
的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 229,914,963 94.8239 11,761,030 4.8506 789,200 0.3255
9、议案名称：关于预计公司 2024 年自营投资额度的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,461,982 99.4953 11,514,930 0.4646 989,200 0.0401
10、议案名称：关于公司董事 2023 年度已发放报酬总额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,348,582 99.4908 11,896,630 0.4800 720,900 0.0292
11、议案名称：关于公司监事 2023 年度已发放报酬总额的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,465,348,582 99.4908 11,896,630 0.4800 720,900 0.0292
12、议案名称：关于修订《天风证券股份有限公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 2,429,600,836 98.0481 47,157,376 1.9030 1,207,900 0.0489
(二) 现金分红分段表决情况
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
持 股 5% 以 上
普通股股东 2,007,075,722 100.0000 0 0.000000 0 0.0000
持股 1%-5%普
通股股东 297,850,318 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股 1% 以 下
普通股股东 160,803,992 92.9287 11,974,080 6.9198 262,000 0.1515
其中:市值 50
万以下普通股
股东 47,661,070 85.2159 8,006,680 14.3156 262,000 0.4685
市值 50 万以
上普通股股东 113,142,922 96.6122 3,967,400 3.3878 0 0.0000
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1 2023 年度董事会 458,543,860 97.378 12,085, 2.566 261,100 0.05
工作报告 0 430 5 55
2 2023 年度监事会 458,402,160 97.347 12,285, 2.608 202,800 0.04
工作报告 9 430 9 32
3 2023 年年度报告 458,543,860 97.378 12,085, 2.566 261,100 0.05
0 430 5 55
4 2023 年度独立董 458,543,860 97.378 12,217, 2.594 129,400 0.02
事述职报告 0 130 4 76
5 2023 年度财务决 458,533,860 97.375 12,217, 2.594 139,400 0.02
算报告 9 130 4 97
6 2023 年度利润分 458,654,310 97.401 11,974, 2.542 262,000 0.05
配方案 5 080 8 57
7.01 品种 454,082,121 96.430 16,468, 3.497 339,300 0.07
5 969 4 21
7.02 期限 454,133,321 96.441 16,417, 3.486 339,300 0.07
4 769 5 21
7.03 利率 454,082,121 96.430 16,468, 3.497 339,300 0.07
5 969 4 21
7.04 发行主体、发行方 454,082,121 96.430 16,468, 3.497 339,300 0.07
式及发行规模 5 969 4 21
7.05 发行价格 454,082,221 96.430 16,547, 3.514 261,000 0.05
5 169 0 55
7.06 担保及其它信用 454,082,221 96.430 16,478, 3.499 329,300 0.07
增级安排 5 869 5 00
7.07 募集资金用途 454,082,221 96.430 16,478, 3.499 329,300 0.07
5 869 5 00
7.08 发行对象及向公 454,157,621 96.446 16,403, 3.483 329,300 0.07
司股东配售的安 5 469 5 00
排
7.09 偿债保障措施 454,262,471 96.468 16,298, 3.461 329,300 0.07
8 619 2 00
7.10 决议有效期 454,082,221 96.430 16,478, 3.499 329,300 0.07
5 869 5 00
7.11 发行公司境内外 454,082,221 96.430 16,478, 3.499 329,300 0.07
债务融资工具的 5 869 5 00
授权事项
8 关于确认 2023 年 229,914,963 94.823 11,761, 4.850 789,200 0.32
度日常关联交易 9 030 6 55
及预计 2024 年度
日常关联交易的
议案
9 关于预计公司 458,386,260 97.344 11,514, 2.445 989,200 0.21
2024 年自营投资 5 930 3 02
额度的议案
10 关于公司董事 458,272,860 97.320 11,896, 2.526 720,900 0.15
2023 年度已发放 4 630 4 32
报酬总额的议案
11 关于公司监事 458,272,860 97.320 11,896, 2.526 720,900 0.15
2023 年度已发放 4 630 4 32
报酬总额的议案
12 关于修订《天风证 422,525,114 89.728 47,157, 10.01 1,207,9 0.25
券股份有限公司 9 376 45 00 66
章程》的议案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 7 和议案 12 为特别决议议案，已由出席股东大会的股东（包括股东代理
人）所持有表决权的 2/3 以上通过。其他议案均为普通决议议案，涉及对相
关项下子议案的逐项表决，均已由出席股东大会的股东（包括股东代理人）
所持有表决权的 1/2 以上通过。
2、涉及关联股东回避表决的议案：议案 8，关联股东已回避表决。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市君泽君（上海）律师事务所
律师：刘文华、白宝宝
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本
次股东大会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》
《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规
定。本次股东大会形成的决议合法、有效。
特此公告。
天风证券股份有限公司董事会
2024 年 6 月 27 日
上网公告文件
北京市君泽君（上海）律师事务所关于天风证券股份有限公司2023年年度股
东大会的律师见证意见
报备文件
天风证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议