独立董事 2023 年度述职报告

    报告期内，作为中国西电电气股份有限公司（以下简称公司）
独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理
准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律法规、规范性文
件及《公司章程》的有关规定和要求，尽职尽责履行独立董事的
职责，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会相关会议，
认真审议董事会及其专门委员会各项议案，对公司相关会议审议
的各个重大事项发表了公正、客观的独立意见，维护了公司的规
范化运作及全体股东的整体利益。现将 2023 年度的工作情况报告
如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    李新建，男，1959 年 11 月出生，陕西周至人，中共党员，
西安交通大学电力系统及其自动化专业，学士学位，工商管理硕
士，正高级工程师。曾任西北电业管理局设计处助理工程师，陕
西省电力设计院线路室副主任、系统室副主任、副院长、西北电
力集团公司电网建设公司经理、西安高压供电局局长、陕西省电
力公司工会主席、西北电网有限公司副总经理、国家电网交流建
设分公司副总经理、国家电网公司巡视组副组长、建设部调研员、
三级顾问等职务。自 2021 年 12 月 8 日起任本公司独立董事。
    （二）独立性说明
    作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不
在公司或其附属企业任职，没有直接或间接持有公司已发行股份
的 1%或 1%以上，不是公司前 10 名股东，不在直接或间接持有公
司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职，不在公司前 5 名股东
单位任职，不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。本
人与公司及其控股股东、实际控制人或其各自的附属企业不存在
重大业务往来，且不在与公司及其控股股东、实际控制人或其各
自的附属企业有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人
任职。
    本人没有为公司及其控股股东、实际控制人或其各自附属企
业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询、保荐等服务，没有从
公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予
披露的其他利益，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席会议及行使独立董事职权的情况
    报告期内，本人作为独立董事，本着勤勉尽责的态度，出席
并认真审阅了公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，
最大限度发挥各自专业知识和工作经验优势，提出合理的意见和
建议，同时独立、客观地行使表决权，对董事会审议的各项议案
均投了赞成票，同时对需要独立董事发表意见的事项发表了事前
认可意见或明确同意意见。
    报告期内公司共召开 3 次股东大会，12 次董事会会议，2 次
战略规划及执行委员会会议、7 次审计及关联交易控制委员会会
议、1 次考核和薪酬委员会会议、4 次提名委员会会议。本人均亲
自出席上述会议。本人认为，会议的召集和召开均符合法定程序，
相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律
规定和《公司章程》的规定。
    （二）公司董事会下设委员会履职情况
    公司董事会下设 4 个专门委员会，本人均任委员，并担任考
核和薪酬委员会的主席。报告期内公司共召开 14 次专门委员会会
议，审议了 37 项议案。本人严格按照法律法规和各专门委员会议
事规则积极开展工作，出席了所有委员会会议，认真审议各项议
题，对公司定期报告、内部控制、关联交易、重大投资、利润分
配、高级管理人员选聘等事项进行重点关注与审核，结合公司实
际情况向董事会提出意见和建议，经过充分研讨和沟通，一致通
过并同意将相关议案提交公司董事会审议，为公司规范运作、董
事会科学决策发挥了积极作用。
    （三）与审计机构沟通情况
    根据公司《独立董事工作办法》规定，本人在 2023 年年度审
计及年报编制过程中认真履职，通过与年审事务所的审计人员就
审计过程中发现的关于财务状况及内部控制执行情况的问题积极
沟通并提出解决方案，及时掌握审计进度，确保财务及内部控制
审计报告全面反映公司真实情况。
    （四）现场工作及与中小股东的沟通交流情况
    报告期内，本人通过与经营层充分沟通，密切关注公司的生
产经营情况、规范运作以及中小投资者权益保护等重要事项，及
时了解公司重大事项进展情况，掌握公司经营动态，为充分履职，
切实维护了上市公司及股东利益，尤其是广大中小股东的合法权
益夯实了基础。报告期内，现场工作时间满足《上市公司独立董
事管理办法》要求。
    同时，本人通过现场参加公司股东大会、业绩说明会、投资
者网上集体接待日等方式，积极与投资者沟通交流，解答投资者
提出的问题，广泛听取投资者的意见和建议，积极履行职责。报
告期内，本人参加了沪市特高压行业上市公司 2022 年年报集体业
绩说明会、2023 年半年度业绩说明会及 2023 年第三季度业绩说
明会，认真、积极回复投资者提问，增进与投资者的交流。
    （五）对公司的考察及公司配合情况
    报告期内，本人严格按照相关法律法规的要求，勤勉尽责、
恪尽职守，投入足够的时间处理公司事务。2023 年度，本人通过
参加公司董事会及董事会专门委员会、股东大会、工作会议等机
会，以现场办公、视频会议等多种形式，与公司董事、管理层及
内部审计部门等进行深入交流，并通过现场调研、查询资料、听
取汇报等方式，了解公司经营管理、财务状况及规范运作等方面
的情况，探讨并分析市场形势、行业发展趋势等的变化对公司的
影响，积极立足独立立场、专业视角为公司出谋划策，促进董事
会提升科学决策水平。同时，本人也通过电话、邮件等形式与公
司管理层保持沟通与交流，及时了解公司动态和相关重大事项的
进展情况。本人在行使独立董事职权时，公司管理层积极配合，
为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
    三、独立董事年度履职重点关注事项
    报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策履行了相关程序，符合法律法规和《公司章程》的
规定。公司独立董事对提交董事会的议案均进行了认真研究，并
提出专业意见和建议。同时，本人还重点关注了公司的关联交易、
对外担保、利润分配、内部控制、定期报告披露等事项，从有利
于公司的持续经营和长远发展，维护股东利益尤其是中小股东利
益的角度，对公司在决策、执行以及信息披露等方面的合法合规
性，做出独立明确的判断。
    （一）公司关联交易情况
    报告期内，本人作为公司的独立董事对公司涉及关联交易的
事项进行监督检查并发表独立意见，认为关联交易和审议程序符
合法律法规的规定，相关交易行为在市场经济原则下公开、公平、
合理地进行，交易价格合理公允，没有损害公司及非关联股东的
利益，不会对公司的独立性产生影响。
    （二）公司对外担保及资金占用情况
    公司仅对所属控股子公司进行担保，相关议案根据有关法律
法规和《公司章程》规定，经董事会、股东大会审议通过后执行。
本人作为独立董事对此发表独立意见，认为公司 2023 年累计和当
期对外担保决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，
信息披露充分完整，没有损害上市公司及股东利益的行为，不存
在资金被占用情况。
    （三）公司现金分红情况
    2023 年 7 月，公司根据 2022 年年度股东大会决议，以实施
权益分派股权登记日登记的总股本 5,125,882,352 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金股利 0.45 元（含税），共计派发现金
红利 230,664,705.84 元（含税）。经审查，本人认为公司 2022
年度利润分配方案符合公司当前的实际情况，有利于公司持续、
稳定、健康地发展，有利于维护广大投资者特别是中小投资者的
权益。
    （四）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，公司及控股股东均能严格遵守并履行相关承诺，
没有发生违反承诺履行的情况。
    （五）公司信息披露的执行及定期报告相关情况
    报告期内，公司发布定期报告 4 份，临时公告 67 份，其他各
类信息 52 份。本人认为，公司能够按照《公司法》《证券法》《上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指南第六号——定期报告》等法律法规及公司《信息披露管理
制度》等相关规定，真实、准确、完整、及时、有效的严格履行
信息披露义务。其中，公司董事、监事、高级管理人员均对公司
定期报告签署了书面确认意见，公司对定期报告的审议及披露程
序合法合规，财务数据准确详实，信息披露行为规范，帮助投资
者及时了解公司经营管理情况，维护广大投资者的利益。
    （六）公司内部控制的执行情况
    在强化日常监督和专项检查的基础上，公司根据财政部、证
监会等五部委《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》
等监管要求，形成了公司《2023 年度内部控制评价报告》,公司
披露的《2023 年度内部控制评价报告》真实、完整、准确，符合
相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大
违法违规情况。本人将继续加大监督检查力度，提高公司内部控
制体系运作效率，保护广大投资者利益。
    （七）续聘审计机构的情况
    报告期内，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以
下简称“立信会计师事务所”）为公司 2023 年度财务报告及内部控
制审计会计师事务所，本人就续聘事项予以了事前认可并出具独
立意见，认为：立信会计师事务所具有多年上市公司审计服务经
验，能够满足公司内部控制审计工作要求，具备相应的执业资质
及胜任能力；公司选聘会计师事务所并确定其报酬的审议程序符
合法律法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。
    （八）提名董事、聘任高级管理人员的情况
    报告期内，董事会提名的董事或聘任的高级管理人员均具备
履行董事或高级管理人员职责的任职条件及工作经验，其任职资
格符合《公司法》等有关法律法规和《公司章程》关于董事或高
级管理人员任职资格的规定，不存在被中国证监会确定为市场禁
入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会和上海证券交易
所的任何处罚和惩戒，提名或聘任程序亦符合《公司法》和《公
司章程》及有关制度的规定。
    （九）董事、高级管理人员的薪酬执行情况
    报告期内，公司董事、监事和高级管理人员的薪酬均严格按
照《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》的规定执行，不
存在损害公司及股东利益的情况，符合有关法律法规及《公司章
程》的有关规定。
    四、总体评价和建议
    报告期内，本人作为中国西电的独立董事，本着独立、客观、
公正、审慎的原则，以对股东负责、对公司负责的态度，严格按
照各项法律法规的要求，切实履行独立董事职责，及时跟进公司
的经营生产情况，积极参与公司重大事项的决策，充分发挥独立
董事在公司经营、管理、风控、财务等方面的经验和专长，切实
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
    2024 年，本人将继续本着诚信、审慎、勤勉、认真的原则，
严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，加强同公司董事
会、监事会、经营管理层之间的沟通与交流，充分利用自身专业
知识和经验为公司提出更多具有建设性的意见和建议，进一步促
进公司董事会“定战略、作决策、防风险”功能的有效发挥，共同
促进公司规范运作和持续稳定健康发展，切实维护好公司的整体
利益和全体股东的合法权益。



                                    报告人：李新建
                                    2024 年 4 月 9 日