证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临 2024-028
优先股代码：360029 优先股简称：上银优 1
可转债代码：113042 可转债简称：上银转债
上海银行股份有限公司
2023 年度股东大会决议公告
上海银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告
内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 30 日
(二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区东园路 18 号中国金融信息中心 3
楼上海厅
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 95
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 9,235,709,903
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 65.0097
1
(四) 表决方式是否符合《中华人民共和国公司法》及《上海银行股份有限公
司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，由公
司董事长金煜先生主持。本次会议的召集、召开及表决方式符合《中华人民共和
国公司法》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海银行股份有限公司章程》及国家
相关法律法规的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 17 人，出席 6 人，金煜董事长、施红敏副董事长、叶峻董事、
陶宏君董事、薛云奎独立董事、甘湘南董事等 6 人出席会议，顾金山董事、孔旭
洪董事、李正强独立董事、杨德红独立董事、孙铮独立董事、黎健董事、庄喆董
事、郭锡志董事、董煜独立董事、肖微独立董事、应晓明董事因其他公务等原因
未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 5 人，出席 5 人；
3、 公司董事会秘书李晓红出席本次会议，公司部分高级管理人员列席本次会
议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1.00 议案名称：上海银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
2
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,231,642,739 99.9560 3,361,930 0.0364 705,234 0.0076
2.00 议案名称：上海银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,234,077,639 99.9823 927,030 0.0101 705,234 0.0076
3.00 议案名称：关于上海银行股份有限公司 2023 年度财务决算暨 2024 年度财务
预算的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,233,536,349 99.9765 1,468,320 0.0159 705,234 0.0076
4.00 议案名称：关于上海银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案的提案
3
4.01 议案名称：2023 年度利润分配方案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,235,431,758 99.9970 250,733 0.0027 27,412 0.0003
4.02 议案名称：2024 年中期利润分配事宜
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,235,431,758 99.9970 250,733 0.0027 27,412 0.0003
5.00 议案名称：关于上海银行股份有限公司 2023 年度董事履职情况的评价报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
4
A股 9,234,329,739 99.9851 674,930 0.0073 705,234 0.0076
6.00 议案名称：关于上海银行股份有限公司 2023 年度监事履职情况的评价报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,234,329,739 99.9851 674,930 0.0073 705,234 0.0076
7.00 议案名称：关于上海银行股份有限公司 2023 年度高级管理人员履职情况的
评价报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,234,052,102 99.9821 927,030 0.0100 730,771 0.0079
8.00 议案名称：关于聘请 2024 年度外部审计机构的提案
审议结果：通过
表决情况：
5
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,222,565,295 99.8577 1,910,474 0.0207 11,234,134 0.1216
9.00 议案名称：关于选举独立董事的提案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 9,234,945,920 99.9917 697,571 0.0076 66,412 0.0007
(二) 现金分红分段表决情况
4.01 议案名称:2023 年度利润分配方案
同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例（%）
（%）
持股 5%以
上普通股
股东 5,002,394,857 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持 股
1%-5%普通
股股东 2,695,548,300 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%以
下普通股
股东 1,537,488,601 99.9819 250,733 0.0163 27,412 0.0018
其中:市值
50 万以下 429,997,867 99.9679 110,733 0.0257 27,412 0.0064
6
普通股股
东
市值 50 万
以上普通
股股东 1,107,490,734 99.9874 140,000 0.0126 0 0.0000
4.02 议案名称:2024 年中期利润分配事宜
同意 反对 弃权
A 股股东分段
情况 票数 比例 票数 比例 票数 比例
5,002,394,857 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 5%以上普
通股股东
2,695,548,300 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
持股 1%-5%普
通股股东
1,537,488,601 99.9819 250,733 0.0163 27,412 0.0018
持股 1%以下普
通股股东
429,997,867 99.9679 110,733 0.0257 27,412 0.0064
其中:市值 50
万以下普通股
股东
1,107,490,734 99.9874 140,000 0.0126 0 0.0000
市值 50 万以
上普通股股东
(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案 同意 反对 弃权
序号 名称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
4.01 2023 4,197,122,304 99.9934 250,733 0.0060 27,412 0.0006
年度
7
利润
分配
方案
4.02 2024 4,197,122,304 99.9934 250,733 0.0060 27,412 0.0006
年中
期利
润分
配事
宜
8 关 于 4,184,255,841 99.6868 1,910,474 0.0455 11,234,134 0.2677
聘请
2024
年度
外部
审计
机构
的提
案
9 关 于 4,196,636,466 99.9818 697,571 0.0166 66,412 0.0016
选举
独立
董事
的提
案
(四) 关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会提案均为普通决议事项，均获得超过出席会议的有表决权股份
总数的半数通过。
2、除审议前述提案外，本次股东大会还报告了《上海银行股份有限公司 2023
年度独立董事述职报告》和《关于上海银行股份有限公司 2023 年度关联交易管
理情况的报告》。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所上海分所
8
律师：刘东亚、吴思钰
2、 律师见证结论意见：
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则（2022 年修订）》和《上海银行股份有限公司章程》的规定；出席本次
股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果
合法有效。
特此公告。
上网公告文件
经见证的律师事务所单位负责人签字并加盖公章的法律意见书
报备文件
经与会董事和记录人签字确认的股东大会决议
上海银行股份有限公司董事会
2024 年 5 月 31 日
9