FF301 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年10月31日 狀態: 新提交 致:香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國工商銀行股份有限公司 呈交日期: 2024年11月1日 I. 法定/註冊股本變動 1. 股份分類 普通股 股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是 證券代號 (如上市) 01398 說明 法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本 上月底結存 86,794,044,550 RMB 1 RMB 86,794,044,550 增加 / 減少 (-) 0 RMB 0 本月底結存 86,794,044,550 RMB 1 RMB 86,794,044,550 2. 股份分類 普通股 股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否 證券代號 (如上市) 601398 說明 法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本 上月底結存 269,612,212,539 RMB 1 RMB 269,612,212,539 增加 / 減少 (-) 0 RMB 0 本月底結存 269,612,212,539 RMB 1 RMB 269,612,212,539 3. 股份分類 優先股 股份類別 其他類別 (請註明) 於香港聯交所上市 (註1) 否 證券代號 (如上市) 360011 說明 境內優先股「工行優1」(與境內優先股「工行優2」合稱「境內優先股」) 第 1 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本 上月底結存 450,000,000 RMB 100 RMB 45,000,000,000 增加 / 減少 (-) 0 RMB 0 本月底結存 450,000,000 RMB 100 RMB 45,000,000,000 4. 股份分類 優先股 股份類別 其他類別 (請註明) 於香港聯交所上市 (註1) 否 證券代號 (如上市) 360036 說明 境內優先股「工行優2」 法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本 上月底結存 700,000,000 RMB 100 RMB 70,000,000,000 增加 / 減少 (-) 0 RMB 0 本月底結存 700,000,000 RMB 100 RMB 70,000,000,000 5. 股份分類 優先股 股份類別 其他類別 (請註明) 於香港聯交所上市 (註1) 是 證券代號 (如上市) 04620 說明 美元境外優先股 法定/註冊股份數目 面值 法定/註冊股本 上月底結存 145,000,000 RMB 100 USD 2,900,000,000 增加 / 減少 (-) 0 RMB 0 本月底結存 145,000,000 RMB 100 USD 2,900,000,000 本月底法定/註冊股本總額: RMB 491,122,197,089 備註: 1. 境內優先股的法定股本:根據境內優先股數目和每股募集金額計算,境內優先股的每股募集金額為人民幣100元。 2. 美元境外優先股的法定股本:根據美元境外優先股數目和每股美元境外優先股募集金額(20美元)計算。 3. 本月底法定/註冊股本總額:根據普通股股本和境內優先股及美元境外優先股募集資金總額計算。美元境外優先股募集資金總額根據2020年9月23日中國人民銀行公佈的美元的滙率中間價進行折 算,美元兌人民幣的匯率中間價為6.7986。 第 2 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 II. 已發行股份及/或庫存股份變動 1. 股份分類 普通股 股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是 證券代號 (如上市) 01398 說明 已發行股份(不包括庫存股份)數目 庫存股份數目 已發行股份總數 上月底結存 86,794,044,550 0 86,794,044,550 增加 / 減少 (-) 0 0 本月底結存 86,794,044,550 0 86,794,044,550 2. 股份分類 普通股 股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否 證券代號 (如上市) 601398 說明 已發行股份(不包括庫存股份)數目 庫存股份數目 已發行股份總數 上月底結存 269,612,212,539 0 269,612,212,539 增加 / 減少 (-) 0 0 本月底結存 269,612,212,539 0 269,612,212,539 3. 股份分類 優先股 股份類別 其他類別 (請註明) 於香港聯交所上市 (註1) 否 證券代號 (如上市) 360011 說明 境內優先股「工行優1」 已發行股份(不包括庫存股份)數目 庫存股份數目 已發行股份總數 上月底結存 450,000,000 0 450,000,000 增加 / 減少 (-) 0 0 本月底結存 450,000,000 0 450,000,000 4. 股份分類 優先股 股份類別 其他類別 (請註明) 於香港聯交所上市 (註1) 否 證券代號 (如上市) 360036 說明 境內優先股「工行優2」 第 3 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 已發行股份(不包括庫存股份)數目 庫存股份數目 已發行股份總數 上月底結存 700,000,000 0 700,000,000 增加 / 減少 (-) 0 0 本月底結存 700,000,000 0 700,000,000 5. 股份分類 優先股 股份類別 其他類別 (請註明) 於香港聯交所上市 (註1) 是 證券代號 (如上市) 04620 說明 美元境外優先股 已發行股份(不包括庫存股份)數目 庫存股份數目 已發行股份總數 上月底結存 145,000,000 0 145,000,000 增加 / 減少 (-) 0 0 本月底結存 145,000,000 0 145,000,000 第 4 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 III.已發行股份及/或庫存股份變動詳情 (A). 股份期權(根據發行人的股份期權計劃) 不適用 第 5 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 (B). 承諾發行發行人股份的權證 不適用 第 6 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 (C). 可換股票據(即可轉換為發行人股份) 1. 股份分類 普通股 股份類別 H 於香港聯交所上市 (註1) 是 證券代號(如上市) 01398 說明 本月內因此發行的新股數 本月内因此自庫存轉讓的 本月底因此可能發行或自 可換股票據的說明 發行貨幣 上月底已發行總額 本月內變動 本月底已發行總額 目 (C1) 庫存股份數目 (C2) 庫存轉讓的股份數目 1). 根據美元境外優先股的條款與條件在發生觸發事件 USD 2,900,000,000 2,900,000,000 0 0 3,972,544,502 時可被強制轉換的美元境外優先股 可換股票據類別 優先股 可換股票據的證券代號 04620 (如已於香港聯交所上市) (註1) 認購價/轉換價 HKD 5.73 股東大會通過日期 (如適用) 2018年11月21日 2. 股份分類 普通股 股份類別 A 於香港聯交所上市 (註1) 否 證券代號(如上市) 601398 說明 本月內因此發行的新股數 本月内因此自庫存轉讓的 本月底因此可能發行或自 可換股票據的說明 發行貨幣 上月底已發行總額 本月內變動 本月底已發行總額 目 (C1) 庫存股份數目 (C2) 庫存轉讓的股份數目 1). 根據境內優先股「工行優1」的條款與條件在發生觸 RMB 45,000,000,000 45,000,000,000 0 0 13,081,395,348 發事件時可被強制轉換的境內優先股 「工行優1」 可換股票據類別 優先股 可換股票據的證券代號 (如已於香港聯交所上市) (註1) 認購價/轉換價 RMB 3.44 股東大會通過日期 (如適用) 2014年9月19日 2). 根據境內優先股「工行優2」的條款與條件在發生觸 RMB 70,000,000,000 70,000,000,000 0 0 12,891,344,383 發事件時可被強制轉換的境內優先股 「工行優2」 可換股票據類別 優先股 可換股票據的證券代號 (如已於香港聯交所上市) (註1) 認購價/轉換價 RMB 5.43 第 7 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 股東大會通過日期 (如適用) 2018年11月21日 增加已發行股份(不包括庫存股份): 0 普通股 H (CC1) 增加已發行股份(不包括庫存股份): 0 普通股 A (CC1) 減少庫存股份: 0 普通股 H (CC2) 減少庫存股份: 0 普通股 A (CC2) 備註: 4.境內優先股「工行優1」以2014年7月25日前二十個交易日公司A股普通股股票交易均價作為初始轉股價格,即每股人民幣3.44元。境內優先股「工行優2」以2018年8月30日前二十個交易日公司A 股普通股股票交易均價作為初始轉股價格,即每股人民幣5.43元。該初始轉股價可調整。 5.美元境外優先股以2018年8月30日前二十個交易日公司H股普通股股票交易均價作為初始轉股價格,即每股港幣5.73元,根據1.00美元兌7.8492港幣的固定匯率進行折算。該初始轉股價可調整。 第 8 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 (D). 為發行發行人股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期權) 不適用 第 9 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 (E). 已發行股份及/或庫存股份的其他變動 不適用 本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) : 0 普通股 H 本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) : 0 普通股 A 本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) : 0 普通股 H 本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) : 0 普通股 A 第 10 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 IV. 有關香港預託證券(預託證券)的資料 不適用 第 11 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 V. 確認 不適用 呈交者: 段紅濤 職銜: 副行長、董事會秘書、公司秘書 (董事、秘書或其他獲正式授權的人員) 第 12 頁 共 13 頁 v 1.1.0 FF301 註 1. 香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。 2. 在購回股份(股份購回並註銷)及贖回股份(股份贖回並註銷)的情況下,「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。 在購回股份(股份被持作庫存股份)的情況下,「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。 3. 在購回股份(股份購回擬註銷但尚未註銷)及贖回股份(股份贖回但尚未註銷)的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股 份數目。 4. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 / 《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認,則不需要於此報表再作確認。 5. 在此「相同」指: · 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同; · 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同(總額及淨額);及 · 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權益。 第 13 頁 共 13 頁 v 1.1.0