证券代码：601456          证券简称：国联证券        公告编号：2024-002 号


                      国联证券股份有限公司
              第五届董事会第十四次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    一、董事会会议召开情况
    国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十四次会议于
2024 年 3 月 12 日以书面方式发出通知，于 2024 年 3 月 26 日在公司总部国联金
融大厦 9 楼会议室以现场方式召开。
    会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长葛小波先生主持，
公司监事和相关高级管理人员列席会议。
    会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则
及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联证券股份有限
公司董事会议事规则》的相关规定。


    二、董事会会议审议情况
    （一）《2023 年度董事会工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （二）《2023 年度总裁工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （三）《2023 年年度报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司 2023 年年度报告及摘要与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
    本议案需提交公司股东大会审议。

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    （四）《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司《董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告》与本公告同日发布，详
见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （五）《2023 年度独立董事述职报告》
    表决结果均为：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司各位独立董事的述职报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站
http://www.sse.com.cn。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （六）《2023 年度董事履职考核及薪酬情况的议案》
    表决结果均为：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，各董事回避涉及本人的表
决，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （七）《2023 年度高级管理人员履职考核及薪酬情况的议案》
    表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事葛小波回避表决，本
议案获通过。
    本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。
    （八）《董事会关于 2023 年度合规总监的考核报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （九）《2023 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《2023 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》与本公告同日发布，
详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （十）《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》
    1.与无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业预计发生的关联交易
    表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联董事华伟荣、周卫平、吴
卫华、李梭回避表决，本议案获通过。


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    2.与其他关联法人、关联自然人预计发生的关联交易
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于预计公司 2024 年度日常关联交
易的公告》（公告编号：2024-005 号）。
    本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议预审通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十一）《2023 年度财务决算报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十二）《2023 年度利润分配预案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意公司 2023 年度利润分配预案：以 2023 年末总股本 2,831,773,168 股为
基数，向全体股东每 10 股派送现金红利人民币 1.42 元（含税），共派送现金红
利人民币 402,111,789.86 元（含税）。如在实施权益分派的股权登记日前公司总
股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
    现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股
股东支付，港币实际发放金额按照公司 2023 年度股东大会决议日后第一个工作
日，中国人民银行公布的兑换汇率的中间价计算。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《2023 年度利润分配方案公告》（公告
编号：2024-006 号）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十三）《关于改聘 2024 年度审计机构的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    根据《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》(财金[2020]6 号)和《国
有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）相关规定，
国有金融企业连续聘任同一会计师事务所最长不超过 8 年。在执行完 2023 年度
审计工作后，前任会计师已连续八年为公司提供相关审计和审阅服务，将达到前
述规定要求的上限，期满公司须变更会计师事务所。经公司董事会审计委员会建


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议，董事会同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永
中和”）及信永中和（香港）会计师事务所有限公司分别负责根据中国企业会计
准则与国际财务报告准则等提供相关的审计及审阅服务，并聘任信永中和担任公
司 2024 年度内部控制审计机构，聘期均为 1 年， 2024 年度相关审计费用合计
人民币 320 万元。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于变更会计师事务所的公告》（公
告编号：2024-004 号）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十四）《公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司《公司对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告》与本公告同日发
布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （十五）《董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报
告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    公司《董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告》
与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
    （十六）《2023 年度全面风险管理报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
    （十七）《2024 年风险偏好及风险容忍度》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会战略委员会、风险控制委员会预审通过。
    （十八）《关于公司 2024 年自营业务规模的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司 2024 年度证券自营业务规模：


                                     4
    1．自营权益类证券及其衍生品≤净资本×80%
    2．自营非权益类证券及其衍生品≤净资本×400%
    本议案已经公司董事会战略委员会、风险控制委员会预审通过。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （十九）《2023 年度合规管理工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
    （二十）《2023 年度反洗钱工作报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （二十一）《2023 年度内部控制评价报告》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    公司《2023 年度内部控制评价报告》与本公告同日发布，详见上海证券交
易所网站 http://www.sse.com.cn。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    （二十二）《关于提请审议公司 2023 年度重大关联交易专项审计报告的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    （二十三）《关于审议<2023 年度信息技术管理专项报告>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （二十四）《关于审议<2023 年度网络和信息安全管理年报>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （二十五）《关于召开 2023 年度股东大会的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意召开公司 2023 年度股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期
等有关事项。
    （二十六）《关于修订<公司章程>及其附件的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意公司修订《公司章程》及其附件，并授权公司经营管理层办理修订《公
司章程》及其附件的相关备案事宜。


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    具体修订内容请参阅与本公告同日披露的《国联证券股份有限公司关于修订
<公司章程>及其附件的公告》（公告编号：2024-007 号）。
    本议案需提交公司股东大会审议。
    （二十七）《关于修订<独立董事制度>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （二十八）《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （二十九）《关于修订董事会审计委员会议事规则的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
    （三十）《关于修订董事会薪酬及提名委员会议事规则的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。
    （三十一）《关于修订<子公司管理制度>的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    （三十二）《关于撤销 2 家证券营业部的议案》
    表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
    同意撤销公司南京河西大街证券营业部、宜兴张渚镇渚钢路证券营业部，授
权公司经营层负责办理营业部人员安置、客户安置、资产处置等事宜，并按规定
报监管机构备案。


    特此公告。


                                             国联证券股份有限公司董事会
                                                        2024 年 3 月 26 日




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