浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
         2023 年度董事会审计委员会履职情况报告


       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事
  会审计委员会运作指引》、以及《公司章程》《董事会审计委员会
  议事规则》等规定，董事会审计委员会（以下简称“委员会”）本
  着勤勉尽职的原则，积极履行审计监督职责，较好地发挥了职能
  作用。现将 2023 年度履职情况报告如下：
       一、委员会组成情况
       委员会由 3 名董事组成，其中非执行董事 1 名、独立董事 2
  名，委员会主任委员由独立董事担任，委员会成员构成符合监管
  法规和公司治理有关制度的要求。
       二、2023 年工作情况
       委员会全体委员恪尽职守，积极履职，较好地发挥了应有的
  职能作用。2023 年，委员会共组织召开会议 6 次，委员会成员能
  按要求出席会议。会议情况具体如下：
  会议届次         召开时间                         审查内容
                                    《2022 年审计工作总结和 2023 年审计工作计
四届五次会议   2023 年 1 月 10 日
                                    划》
                                    1.《2022 年年度报告及摘要》
                                    2.《2022 年度环境、社会及管治（ESG）报告》
                                    3.《2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算
四届六次会议   2023 年 3 月 21 日   报告》
                                    4.《2022 年度利润分配方案》
                                    5.《2022 年资本充足率管理情况与 2023 年资
                                    本充足率管理计划报告》


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  会议届次          召开时间                        审查内容
                                    6.《续聘 2023 年度会计师事务所》
                                    7.《前次募集资金使用情况报告》
                                    8.《2022 年内部控制评价报告》
                                    9.《2022 年度全面风险审计报告》
                                    10.《理财业务管理情况审计及整改报告》
                                    11.《2022 年度董事会审计委员会履职报告》
                                    12.《2021 年度监管意见书整改落实及 2022 年
                                    度监管意见落实情况》
                                    1.《2023 年第一季度报告》
                                    2.《2023 年一季度资本状况报告》
四届七次会议   2023 年 4 月 28 日
                                    3.《审计部 2023 年一季度工作总结及二季度工
                                    作思路》
                                    1.《2023 年半年度报告及摘要》
四届八次会议   2023 年 8 月 11 日   2.《2023 年半年度资本状况管理报告》
                                    3.《审计部 2023 年上半年总结和下半年计划》
                                    1.《2023 年三季度报告》
                                    2.《审计部 2023 年三季度工作总结和四季度工
                                    作思路》
               2023 年 10 月 24     3.《关联交易管理情况专项审计报告及整改情
四届九次会议
               日                   况》
                                    4.《2022 年薪酬制度设计执行情况专项审计报
                                    告》
                                    5.《2023 年三季度资本状况报告》
                                    1.《会计师事务所选聘管理办法》
                                    2.《提议启动选聘会计师事务所相关工作》
                                    3.《会计师事务所选聘项目采购方案及招标文
               2023 年 12 月 28     件》
四届十次会议
               日                   4.《2023 年全面风险审计报告》
                                    5.《2023 年业务连续性管理审计报告》
                                    6.《审计部 2023 年工作总结和 2024 年工作计
                                    划》




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    2023 年，委员会严格贯彻监管部门相关工作要求，勤勉忠实、
认真负责，全面履行董事会赋予的各项职权，主要开展了以下工
作：聘请外部审计机构，监督沟通外部审计，做好财务报告的审
核工作；关注审计工作的规范性和有效性，认真审阅年度内部审
计工作计划，按季听取审计工作报告，监督审计工作执行，督促
落实整改问题闭环管理；督促指导公司内部控制有关工作，加强
与高管层及审计、财务、风险等有关部门沟通，充分了解经营管
理情况，并提出有关建议。
    2023 年，审计委员会充分发挥专业作用及职能，秉持审慎、
客观、独立的原则，指导内部审计和内部控制工作，促进了公司
规范运作，稳健经营，为公司发展和维护公司及全体股东利益发
挥了重要作用。
    三、2024 年工作计划
    2024 年，委员会将继续认真履行《公司章程》《董事会审计
委员会议事规则》等赋予的职责，依法合规履行职责，强化委员
会的监督审查作用，主要从以下几方面做好工作：
    1.做好外部审计机构的聘请审核工作；
    2.做好季度、半年度、年报财务报告信息审核工作并督促相
关部门做好信息披露工作；
    3.监督本行的内部审计制度建设及其实施；
    4.做好内部审计与外部审计之间的沟通；
    5.根据监管要求，落实审计部做好相关业务审计工作；
    6.督促审计部做好内部审计工作；
    7.检查本行风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财


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务状况；
    8.做好董事会授予的其他工作。
    委员会将切实履行委员会的责任和义务，充分维护本行及全
体股东的共同利益，促进本行持续规范运作，推进本行业务高质
量发展。




   浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司董事会审计委员会
                                        2024 年 3 月 27 日




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