证券代码：601555            证券简称：东吴证券       公告编号：2024-065




                        东吴证券股份有限公司

        关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。




       重要内容提示：

     ●股东大会召开日期：2024年12月30日

     ●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统

       一、召开会议的基本情况

     （一）股东大会类型和届次：2024 年第四次临时股东大会（以下简称“股
东大会”）

     （二）股东大会召集人：东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会

     （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相
结合的方式

     （四）现场会议召开的日期、时间和地点

     召开时间：2024 年 12 月 30 日 14 点 30 分

     召开地点：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

     （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

                                      1
      网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

      网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 30 日至 2024 年 12 月 30 日

      采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

      （六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

      涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关
规定执行。

      （七）涉及公开征集股东投票权：不涉及

      二、会议审议事项

      本次股东大会审议议案及投票股东类型

                                                            投票股东类型
 序号                      议案名称
                                                              A 股股东
非累积投票议案
         关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交
  1                                                              √
         易的议案

      （一）各议案已披露的时间和披露媒体

      上述议案已经公司第四届董事会第二十八次（临时）会议审议通过，相关会
议决议公告与本通知同日登载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会的会议资料与本通知同日
登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

      （二）特别决议议案：无

      （三）对中小投资者单独计票的议案：议案 1

      （四）涉及关联股东回避表决的议案：议案 1

      应回避表决的关联股东名称：股东大会在表决议案 1 时，苏州国际发展集团


                                       2
有限公司、苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有限公司、苏州工业园区经济
发展有限公司、苏州工业园区国有资本投资运营控股有限公司回避表决。

    （五）涉及优先股股东参与表决的议案：无

    三、股东大会投票注意事项

    （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，
既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，
也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互
联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网
投票平台网站说明。

    （二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账
户所持相同类别普通股的数量总和。

    持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，
可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通
股已分别投出同一意见的表决票。

    持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东
账户下的相同类别普通股的表决意见，以相同类别普通股的第一次投票结果为准。

    （三）同一表决权通过现场、交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决
的，以第一次投票结果为准。

    （四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

    四、会议出席对象

    （一）股权登记日（2024 年 12 月 23 日）收市后在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），
并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

     股份类别          股票代码        股票简称         股权登记日
       A股              601555         东吴证券         2024/12/23

    （二）公司董事、监事和高级管理人员。

                                   3
    （三）公司聘请的见证律师。

    （四）其他人员

    五、会议登记方法

    （一）登记方式

    1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授
权委托书原件、出席人身份证原件办理登记；

    2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件办理登记；

    3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡（如有）、
委托人身份证复印件、授权委托书原件办理登记；其中融资融券投资者出席会议
的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委
托书；

    4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；
如以信函方式登记，请在信函上注明“2024 年第四次临时股东大会”字样，并
附有效联系方式。

    （二）登记时间：2024 年 12 月 24 日（9:00-11:30,13:00-17:00）。

    （三）登记地点：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券董事会办公室。

    六、其他事项

    （一）会议联系方式

    联系部门：公司董事会办公室

    联系电话：0512-62601555

    传真号码：0512-62938812

    地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

    邮政编码：215000

    （二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东或授权委托代理人交

                                   4
通、食宿费用自理。

   特此公告。




                                           东吴证券股份有限公司董事会

                                                2024 年 12 月 14 日




附件：授权委托书




●报备文件

东吴证券股份有限公司第四届董事会第二十八次（临时）会议决议。




                                  5
附件：

                                   授权委托书

东吴证券股份有限公司：

       兹委托              先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2024 年 12
月 30 日召开的贵公司 2024 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。




委托人持普通股数：

委托人股东账户号：

序号                  非累积投票议案名称                    同意     反对     弃权
         关于参与苏州资产管理有限公司股权整合暨关联交
 1
         易的议案




委托人签名（盖章）：                            受托人签名：

委托人身份证号：                                受托人身份证号：

                                               委托日期：      年   月   日




填写说明：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。




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