中国核建：中国核建可转债转股结果暨股份变动公告2024-04-04
证券代码：601611 证券简称：中国核建 公告编号：2024-019
转债代码：113024 转债简称：核建转债
中国核工业建设股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
累计转股情况：自2019年10月14日至2024年3月31日，累计共有人民币
874,000元核建转债转换为公司A股股份，累计转股数量为89,770股，占可转债转
股前公司已发行股份总额的0.0034%。
本季度转股情况：自2024年1月1日至2024年3月31日，共有人民币1000元
核建转债转换为公司A股股份，转股数量108股，占可转债转股前公司已发行股份
总额的0%。
未转股可转债情况：截至2024年3月31日，尚未转股的可转债金额为
2,995,376,000元，占可转债发行总量的99.9708%。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中国核工业建设股份有限公司
公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]357号）核准，中国核工业建
设股份有限公司（以下简称“公司”“中国核建”）于2019年4月8日向社会公开
发行29,962,500张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发
行总额为人民币299,625万元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2019]63号文同意，公司299,625万元可转
换公司债券于2019年4月26日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“核建转
债”，债券代码“113024”。
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根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《中国核工业建设
股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“核
建转债”自2019年10月14日起可转换公司A股普通股股票，初始转股价格为人民
币9.93元/股。历次转股价格调整情况如下：
1.因公司实施2018年度利润分配，自2019年7月25日起，转股价格变为9.87元
/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示
性公告》（公告编号：临2019-054）。
2.因公司股权激励计划向激励对象授予限制性股票，自2020年6月30日起，转
股价格变为9.82元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转
股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-046）。
3.因公司实施2019年度利润分配，自2020年7月14日起，转股价格变为9.76元
/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的提示
性公告》（公告编号：2020-050）。
4.公司于2021年回购并注销了部分激励对象的限制性股票，因此次回购注销
股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.76
元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整
的公告》（公告编号：2021-004）。
5.因公司实施2020年度利润分配，自2021年7月13日起，转股价格变为9.70元
/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于实施权益分派引起的“核建转债”
转股价格调整的公告》（公告编号：2021-058）。
6.公司于2021年7月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.70
元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整
的公告》（公告编号：2021-066）。
7.公司于2021年12月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.70
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元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2021-099）。
8.因公司实施2021年度权益分派，自2022年7月19日起，转股价格变为9.63元
/股，详见《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公告编号：
2022-041）。
9.公司于2022年11月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.63
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2022-097）。
10.因公司非公开发行股票完成发行，自2023年1月16日起，转股价格调整为
9.28元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（2023-
007）。
11.公司于2023年4月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.28
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2023-027）。
12.因公司实施2022年度权益分派，自2023年7月26日起，转股价格调整为9.20
元/股，详见《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公告编号：
2023-059）。
13.公司于2023年8月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.20
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2023-067）。
14.2023年10月18日，公司触发“核建转债”转股价格向下修正条款，经董事
会审议，决定不向下修正转股价格，若2023年10月19日至2024年1月18日再次触
发向下修正条款，亦不下修转股价格。此期间后如果再次触发，届时由董事会再
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行决策。详见《中国核建关于不向下修正“核建转债”转股价格的公告》（公告
编号：2023-088）。
15.2024年2月8日，公司触发“核建转债”转股价格向下修正条款，经董事会
审议，决定不向下修正转股价格，若2024年2月9日至2024年5月8日再次触发向下
修正条款，亦不下修转股价格。此期间后如果再次触发，届时由董事会再行决策。
详见《中国核建关于不向下修正“核建转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-
010）。
16.公司于2024年3月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.20
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2024-016）。
截止目前，“核建转债”转股价格为人民币9.20元/股。
二、核建转债本次转股情况
自2024年1月1日至2024年3月31日，共有人民币1000元核建转债转换为公司
A股股份，转股数量为108股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0%。自2019
年10月14日至2024年3月31日，累计共有人民币874,000元核建转债转换为公司A
股股份，累计转股数量为89,770股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0034%。
截至2024年3月31日，尚未转股的可转债金额为2,995,376,000元，占可转债发
行总量的99.9708%。
三、股份变动情况
单位：股
变动前 本次可转债 限制性股票 变动后
股份类别
（2023年12月31日） 转股 回购注销 （2024年3月31日）
有限售条件流通
96,225,339 0 -551,685 95,673,654
股
--股权激励股份 7,336,451 0 -551,685 6,784,766
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--非公开发行股份 88,888,888 0 0 88,888,888
无限售条件流通
2,922,645,905 +108 0 2,922,646,013
股
总股本 3,018,871,244 +108 -551,685 3,018,319,667
四、其他
联系部门：董事会办公室
联系电话：021-31858860
传真：021-31858900
联系地址：上海市青浦区蟠龙路500号中核科创园
邮政编码：201702
特此公告。
中国核工业建设股份有限公司董事会
2024年4月4日
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