平煤股份：平顶山天安煤业股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告2024-03-19
平山安业份限司
2023 年募资存与际用况
专报
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕217 号文核准，并
经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕65 号文同意，平顶山天
安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 16 日公开
发行了 2,900.00 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
290,000.00 万元，扣除发行费用（不含增值税）后实际募集资金净
额为 286,683.91 万元。上述募集资金于 2023 年 3 月 22 日到账后，
亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金
到位情况进行审验，并出具了亚会验字（2023）第 01220001 号《验
资报告》。
（二）募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 167,902.29
万元，其中，137,902.29 万元用于置换募集资金到账前公司使用自
筹资金对募投项目的累计投入支出，30,000 万元用于偿还金融机构
借款。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 118,959.05 万
1
元，募集资金专用账户利息收入 274.06 万元，手续费支出 0.10 万元，
募集资金专户余额合计为 119,233.01 万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根
据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关法律法规的规定，制定了《公司募集资金管理
办法》，以保证募集资金的规范使用。
根据《公司募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户。2023 年 3 月，公司、保荐机构华泰联合
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）与兴业银行股份有限公
司平顶山分行、中信银行股份有限公司郑州分行、华夏银行股份有限
公司郑州分行分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下
简称“《三方监管协议》”），协议主要内容与上海证券交易所制订的《募
集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。签署情况
如下：
甲方 乙方 丙方 银行账号
平顶山天安煤业 兴业银行股份有限公司
华泰联合 465020100100022531
股份有限公司 平顶山光明路支行
平顶山天安煤业 中信银行股份有限公司
华泰联合 8111101011301625442
股份有限公司 平顶山龙源支行
平顶山天安煤业 华夏银行股份有限公司
华泰联合 15550000004538396
股份有限公司 郑州分行营业部
（二）募集资金专户存储情况
2
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的存储情况如下：
序 初始日存放金 截止日存放金
开户银行 账号
号 额（万元） 额（万元）
兴业银行股份有限公司平
1 465020100100022531 150,000.00 62,243.57
顶山光明路支行
中信银行股份有限公司平
2 8111101011301625442 86,861.34 36,943.58
顶山龙源支行
华夏银行股份有限公司郑
3 15550000004538396 50,000.00 20,045.86
州分行营业部
合计 286,861.34 119,233.01
注：初始日公司募集资金专户余额与募集资金净额的差异系存在尚未支付的发行费用及
资金到账后收到的存款利息。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 167,902.29
万元，本期实际使用募集资金 167,902.29 万元，具体情况详见附表
“2023 年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目建设，公司煤矿智能化建设改造项目在募集
资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入。截至 2023 年 3 月
31 日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资总金额为人民币
137,902.29 万元。公司于 2023 年 4 月 27 日召开了第九届董事会第
六次会议及第九届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，独立董事就该事项发表
了同意的独立意见，保荐机构华泰联合出具了专项核查意见，会计师
事务所亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证
报告，相关审议程序符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所
3
的有关规定。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户置换前期投入
137,902.29 万元已置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补
充流动资金情况。本年度募集资金的实际使用情况，详见附件《募集
资金使用情况对照表》。因投资项目为智能化矿山设备投入等，不单
独核算收益，所以不能独立计算项目年度实现的收益。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在对闲置募集资金进行现金
管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在用超募资金永久补充流动
资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情
况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金用于在建项目及
新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在将募投项目节余资金用于
其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日，不存在募集资金使用的其他情况。
4
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目资金使用的
情况。本公司不存在变更募集资金投资项目的情形。
（二）募投项目已对外转让或置换情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目已对外转让或置
换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，
并对募集资金使用等相关情况进行了披露，不存在募集资金使用及管
理的违规情形。
后附：募集资金使用情况对照表
请予审议。
5
募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
募集资金总额 286,683.91 本年度投入募集资金总额 167,902.29
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 167,902.29
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资 已变更 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度投入 截至期末累 截至期末累 截至期 项目达 本年度 是否达 项目
项目 项目， 诺投资总额 总额 诺投入金额 金额 计投入金额 计投入金额 末投入 到预定 实现的 到预计 可行
含部分 (1) (2) 与承诺投入 进度 可使用 效益 效益 性是
变更 金额的差额 （%） 状态日 否发
（如 (3)＝ (4)＝ 期 生重
有） (2)-(1) (2)/(1 大变
) 化
煤矿智能 -118,781.6
化建设改 无 256,683.91 256,683.91 256,683.91 137,902.29 137,902.29 53.72 不适用 不适用 否
造项目 2
偿还金融
机构借款 无 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 0 100 不适用 不适用 否
-118,781.6
合计 — 286,683.91 286,683.91 286,683.91 167,902.29 167,902.29 — — —
2
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司煤矿智能化建设改造项目在募集资金实际到位之前已由公司以自筹资金先行投入。截
至 2023 年 3 月 31 日，公司以自筹资金投入募投项目的实际投资总金额为人民币
募集资金投资项目先期投入及置换情况 1,379,022,861.28 元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户置换前期投入 137,902.29
万元已置换完毕。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
