平煤股份董事会审计委员会 2023 年度
               履职情况报告


    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《平

顶山天安煤业股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《平顶山天安

煤业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，平顶

山天安煤业股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度董事会审计委

员会委员均履行了相应职责。现就审计委员会 2023 年度的工作情况向

董事会作如下报告：

    一、审计委员会基本情况

    公司第九届董事会审计委员会由陈缨女士、陈岱松先生及周阳敏先

生共同组成，均为公司独立董事。陈缨女士为会计专业人士，担任本届

审计委员会主任委员。

    陈缨：1971 年 3 月出生，工商管理硕士，正高级会计师，曾任宝山

钢铁股份有限公司财务部长、董事会秘书，财务总监，副总经理；宝钢

集团有限公司董事会秘书，副总经理；重阳投资有限公司副董事长。现

任中远海运集装箱运输有限公司董事，东方海外（国际）有限公司（股

票代码：00316.HK）独立董事、中国船舶重工股份有限公司（股票代码：

601989）独立董事、上海农村商业银行股份有限公司（股票代码：601825）

独立董事、博道基金管理有限公司独立董事及本公司独立董事。

    陈岱松：1975 年 11 月出生，博士研究生、法学博士,经济学博士后,

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法学教授。曾任上海浦东路桥建设股份有限公司（股票代码：600284）、

上海兰卫医学检验所股份有限公司（股票代码：301060）、福建纳川管

材科技股份有限公司(股票代码:300198)、上海晶华胶粘新材料股份有

限公司（股票代码：603683）等上市公司独立董事。现任华东政法大学

法学教授、博士生导师，上海柏年律师事务所兼职律师，上海康鹏科技

股份有限公司（股票代码：688602）独立董事及本公司独立董事。

    周阳敏：1971 年 3 月出生，曾任上海和汇集团战略总监、北京大公

国际资信评估公司风险总监、鹤壁市国有资产管理中心副主任、鹤壁市

经济建设投资集团（政府平台）副总经理，新乡化纤股份有限公司（股

票代码：000949）独立董事；现任郑州大学尤努斯社会企业中心副主任、

郑州大学商学院经济学教授、博士生导师，河南省王阳明研究会副会长，

郑州大学中国中部发展研究院研究员，本公司独立董事。

    二、审计委员会会议召开情况

    2023 年，审计委员会共组织召开了 7 次会议，具体情况如下：

    （一）审计委员会于 2023 年 2 月 8 日以现场加通讯表决方式召开

会议，审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过

了以下事项：

    1.审议通过了《关于 2022 年日常关联交易执行情况及 2023 年发生

额预计情况的议案》；

    2.审议通过了年审注册会计师出具初步审计意见后的《公司财务会

计报表》。


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    与会委员审阅了注册会计师出具初步审计意见后的财务会计报表，

并在充分听取注册会计师和公司有关人员的介绍和解答后，审计委员会

同意亚太（集团）会计师事务所初步出具的标准无保留意见的审计报告。

且要求会计师事务所按照审计计划尽快完成审计工作，如期出具正式审

计报告及有关专项说明，以保证公司按期披露 2022 年年度报告。

    （二）审计委员会于 2023 年 4 月 3 日以现场加通讯表决方式召开

会议，审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过

了以下事项：

    1.审议通过了《关于平煤股份 2022 年度内部控制和财务报表审计

的总结报告》；

    2.审议通过了《2022 年度财务决算报告》；

    3.审议通过了《2022 年度利润分配预案》；

    4.审议通过了《2022 年年度报告》；

    5.审议通过了《2022 年度内部控制评价报告》；

    6.审议通过了《董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告》；

    7.审议通过了《关于聘任 2023 年度审计机构的议案》；

    8.审议通过了《关于中国平煤神马集团财务有限责任公司 2022 年

度风险持续评估报告的议案》；

    9.审议通过了《关于授权公司开展境内外融资业务的议案》；

    10.审议通过了《关于公司 2022 年至 2024 年股东分红回报规划的

议案》；


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    11.审议通过了《关于井巷资产会计估计变更的议案》；

    （三）审计委员会于 2023 年 4 月 21 日以通讯表决方式召开会议，

审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过了以下

事项：

    1.审议通过了《2023 年一季度报告》；

    2.审议通过了《关于收购中国平煤神马集团持有河南钢铁集团有限

公司部分股权的议案》；

    3.审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资

金的议案》；

    （四）审计委员会于 2023 年 5 月 31 日以通讯表决方式召开会议，

审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，审议通过了

《关于控股子公司上海国厚融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议

案》；

    （五）审计委员会于 2023 年 8 月 16 日以通讯表决方式召开会议，

审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过了以下

事项：

    1.审议通过了《2023 年半年度报告》；

    2.审议通过了《关于与平煤神马融资租赁有限公司开展融资租赁业

务的议案》；

    3.审议通过了《关于中国平煤神马集团财务有限责任公司 2023 年

半年度风险持续评估报告的议案》；


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    4.审议通过了《关于控股子公司上海国厚融资租赁有限公司开展融

资租赁业务的议案》；

    5.审议通过了《公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况

专项报告》；

    （六）审计委员会于 2023 年 10 月 5 日以通讯表决方式召开会议，

审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。审议通过了《2023 年三季度报

告》；

    （七）审计委员会于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召开会议，

审计委员会应表决 3 人，实际表决 3 人。经各位委员审议，通过了以下

事项：

    1.《关于控股子公司上海国厚融资租赁有限公司开展融资租赁业务

的议案》；

    2.《关于公开发行低碳转型挂钩公司债券的议案》；

    三、董事会审计委员会相关履职情况

    （一）定期报告审阅

    在年度审计工作开始前，第九届董事会审计委员会委员对年审会计

师事务所的独立性与专业性进行了审核，并就公司年度审计有关事项、

计划安排与事务所审计项目负责人进行沟通；在审计报告意见初稿形成

后，公司安排了独立董事、审计委员会委员、年审会计师与部分管理层

人员的见面沟通会，听取年审会计师、管理层对年度审计和生产经营情

况的汇报，并审阅年度财务报表（初稿）；在年审会计师正式出具审计


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报告前，审计委员会在董事会召开前再次审阅财务报表，发表意见为董

事会审议与决策提供参考。审计委员会分别于 2023 年 4 月 3 日、4 月

21 日、8 月 16 日、10 月 5 日召开定期会议，对公司 2022 年度报告及

2023 年第一季度报告、2023 年半年度报告、2023 年三季度财务报告进

行审阅并发表意见。

    （二）监督及评价外部审计机构工作的情况

    年报工作期间，第九届董事会审计委员会听取了亚太（集团）会计

师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度内部控制和财务报表的审

计总结报告，并对其工作情况和执业质量进行了监督评价，认为亚太（集

团）会计师事务所为公司提供了较好的服务，其审计工作科学、严谨、

细致，工作成果客观、公正，能够实事求是地发表相关审计意见。

    （三）协调内审部门与外部审计机构

    2023 年，第九届董事会审计委员会全体委员积极履职，充分发挥其

专业职能，积极协调公司经营层、内审部门与外部审计机构的相互配合，

在年度审计过程中尽职尽责，为年审工作与年报编制的顺利开展发挥了

积极作用。

    （四）指导公司内控制度建设及内控评估工作

    2023 年，第九届董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积

极推动公司内部控制制度建设，督促并指导了公司内部审计机构完成了

内部控制自我评价工作。

    （五）对公司关联交易事项的审核


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    对需提交公司董事会审议的各项关联交易议案，第九届董事会审计

委员会均在董事会召开前，对各项关联交易议案进行事前审阅，并发表

书面独立意见。审计委员会审议通过该等关联交易议案后，方可将上述

事项提交公司董事会或股东大会审议。关联交易事项的表决，关联董事

依法进行了回避，董事会的表决程序合规、合法。公司的关联交易符合

相关法律法规和规章制度的规定。

    四、总体评价

    2023 年度，董事会审计委员会按照《公司章程》《公司董事会审计

委员会工作细则》《公司董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，

较好地履行了相关职责。2024 年，董事会审计委员会仍将继续勤勉尽责，

恪尽职守，充分发挥独立监督职能，关注公司的内审及内控工作，积极

为完善公司治理结构、强化董事会决策功能献言献策。




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