中国建筑股份有限公司 2023 年度投资者保护工作报告



    中国建筑股份有限公司（以下简称“中国建筑”或“公司”）是我国专业化

发展最久、市场化经营最早、一体化程度最高、全球规模最大的投资建设集团之

一。中国建筑位居 2023 年《财富》“世界 500 强”榜单第 13 位，位列《财富》

“中国 500 强”第 4 名，稳居 ENR“全球最大 250 家工程承包商”榜单首位，是

中证 A50 指数、上证 50 指数、富时罗素中国 A50 指数、MSCI 中国 A50 互联互通

指数的建筑企业优秀代表。

    2023 年，公司坚决贯彻党中央、国务院对保护投资者权益的相关决策部署，

认真落实证监会最新工作要求，坚持将投资者利益放在更加突出位置，及时回应

投资者关切，切实履行上市公司责任，维护广大投资者权益，持续为投资者创造

合理价值回报，增强投资者获得感，圆满完成年度投资者保护工作。公司在上海

证券交易所已连续六年荣获信息披露工作最优级（A 级）评价，体现了监管机构

对公司规范运作水平、信息披露质量、投资者关系管理等方面的充分肯定。此外，

公司持续荣获中国上市公司协会“业绩说明会最佳实践案例”“ESG 最佳实践案

例”“公司治理最佳实践案例”“最佳董办实践案例”、新财富“最佳上市公司”、

万得“最佳投资者关系”等资本市场奖项，投资者保护工作成果多次亮相全国投

资者权益保护日、中国投资者网宣传活动。

    一、持续规范公司治理，健全投资者保护机制

    （一）完善公司治理顶层设计

    按照《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规、规

范性文件相关规定，强化公司治理制度建设，持续对现有治理制度进行修订，确

保内容合规、体系完备，为做好投资者保护提供坚实的制度保障。全年，完成公
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司《章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等多项基本管理制度的修

编。修改公司《董事会关于投资及其他交易事项的授权决策方案》，将最新授权

标准和要求融入公司治理主体决策事项清单，不断夯实上市公司治理基础。

    （二）保障董事会规范运作

    持续做好董事会制度体系完善，确保董事会运行规范、有章可循；全年，公

司合规召开股东大会 3 次，严格规范股东大会的召开程序和会议内容，保障中小

股东享有参加公司股东大会等权益；合规召开董事会及专门委员会，深入审议研

究董事会议案，充分保障广大投资者利益。截至 2023 年底，公司已连续 13 年荣

获中国上市公司董事会金圆桌奖项。

    （三）发挥独立董事重要作用

    公司始终注重发挥独立董事作用，切实维护广大投资者根本利益。全方位加

强独立董事履职保障，扎实做好董事会会前沟通，定期组织经理层向独立董事汇

报重要事项进展，全年持续召开独立董事专题沟通会，有效促进决策质量提升。

聚焦企业改革发展、投资者关心关注的重点方向、关键领域，赴子企业和项目一

线开展 4 次调研。根据国办、证监会、上交所关于独立董事制度改革文件要求，

编制并推动《贯彻落实独立董事制度改革工作方案》落实，建立独立董事专门会

议机制，基本完成独立董事制度改革主体任务。

    二、不断塑强价值创造理念，牢固投资者保护根基

    （一）稳固价值创造基础

    公司坚持在规模中强质量、在质量中创效益，面对错综复杂的市场形势，全

年实现新签合同额 4.3 万亿元，同比增长 10.8%；全面推进国企改革深化提升行

动，主动研究布局城市更新、城市运营新市场，加快专业人才队伍培养，深入推

进“法人管项目”体制建设等，维护投资者长远利益。

    （二）发挥科技创新驱动作用

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    针对投资者高度关注的科技创新领域，公司聚焦加强关键核心技术攻关，实

现绿色低碳发展和数字化转型，转换发展动能，以科技赋能引领行业高质量发展。

加大两家科技型子企业的资源投入力度，与高校、科研机构联合共建绿色建筑全

国重点实验室及国家工程研究中心；承担两项国家重点研发计划项目，参建住建

部 6 个首批创新中心，联合共建了 6 个联合创新研究院，建立香港首个院士专家

工作站；全面推进碳达峰“个十百千万”工程，发布 117 项“碳达峰碳中和先进

科技成果”。

    （三）保持现金分红稳健

    公司不断完善现金分红政策规定，为投资者权益分配做好保障；坚持每年进

行现金分红，现金分红比率逐年攀升，稳定在 20%左右，累计现金分红规模居建

筑同业上市公司第 1 名。公司将结合当前宏观经济形势以及重大资金支出安排等

因素，继续优化利润分配方案，为投资者持续创造可观回报。

    三、统筹提升市值管理水平，拓展投资者保护深度

    （一）持续完善市值管理工作体系

    深入贯彻提高央企控股上市公司质量工作的部署要求，坚持产业市场与资本

市场协调联动的理念，推进市值管理工作方案贯彻落实，科学完善工作机制，为

开展中长期市值管理指明方向。制定市值管理年度工作计划，细化工作举措，夯

实工作责任，各项工作按计划完成。

    （二）跟踪落实市值管理具体举措

    扎实落实市值管理工作机制，年内组织召开各类市值管理会议，研讨重点举

措、推进工作计划、沟通专题事项。聚焦市值管理工作关键领域、重点任务，挖

掘公司战略、业务、科技创新等价值，充分反映建筑领域明星成长板块、地产业

务全面价值、“一带一路”十周年成果等亮点；推动控股股东增持公司股票。

    （三）高频组织资本市场研究

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    紧盯市场改革发展、行业发展趋势、股市行情变化等，组织撰写专题报告，

以“中国特色估值体系建设”为契机，探索构建符合公司业务类型的估值框架。

根据市场行情变化，编制资本市场快报，将投资者关心关注的重要事项及时做好

信息汇报；撰写股东分析报告，分析研判资本市场规律和股东变化趋势，及时调

整面向投资者推介交流的策略。

    四、持续提高信息披露质量，夯实投资者保护基础

    （一）完善信息披露体系

    做好信息披露工作是消除投资者信息不对称、真正保护投资者权益非常重要

的手段。公司始终坚守合法合规底线，以投资者需求为导向，进一步健全“强制

性+自愿性”的信息披露管理体系，修订公司《信息披露及重大信息内部报告管

理规定》等信息披露基本管理制度，完善上下联动、交叉审核、信息共享的工作

机制，为公司信息披露的合规性和有效性提供有力保障。

    （二）提升信息披露品质

    全年，公司披露 158 份公告及文件，及时、准确地向资本市场传递公司重大

决策事项、生产经营和发展成果，涵盖投资者关心关注的对外担保、股权激励、

月度经营简报等重大信息，优化定期报告的披露内容和展现形式，加强业务信息

和财务数据的融合分析，增加图文并茂的生动展示；不断提升信息披露颗粒度，

加强战略、财务、研发、业务、行业，ESG（环境、社会和公司治理，以下简称

“ESG”）等 8 类信息的自愿性披露，持续提升信息披露广度和深度，保障投资

者知情权。

    （三）丰富信息展现渠道

    公司除通过上海证券交易所官网及《上海证券报》《中国证券报》《证券时

报》《证券日报》等披露外，还通过公司官网、投资者关系公众号发布公告及文

件、在公司英文官网持续发布英文版定期公告和临时公告，并在公司官微、投资

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者关系公众号及海外媒体矩阵持续发布业绩解读信息，持续提升信息披露可读

性，满足全球投资者、合作方需求，英文版年报再次荣获国际专业奖项。

    五、不断完善投资者关系管理，丰富投资者保护手段

    （一）高质量组织业绩推介

    丰富投资者沟通渠道，维护和塑造良好的投资者关系，通过业绩说明会、股

东大会、策略会、股东拜访推介等形式与广大投资者进行沟通交流。全年面向全

球投资者举办业绩说明会 3 场，采取“现场+电话+公告征集问题+文字直播+音视

频直播”形式，公司董事长、总裁、财务总监和董事会秘书出席，在 10 余个平

台同步直播，覆盖各类投资者 21 万人次。坚持举办年金机构、分析师群体推介

专场，增强各类型投资者业务联动。首次举办特定类别国际投资者专场推介活动，

重点聚焦 ESG、国内市场形势等，与中国香港、新加坡投资者开展沟通交流，让

更多国际投资者、合作方了解和关注中国建筑。

    （二）持续开展投资者交流

    密切开展投资者交流，组织投资者开放日活动，落实政治局会议“活跃资本

市场”指示要求，与分析师、战略投资者、国际投资者、重要机构股东、中小投

资者等形成多层次全天候的投资者交流体系。公司与主流券商分析师联动组织

80 场投资者调研活动，秉持以投资者为本的理念，与超过 500 家机构投资者沟

通交流。积极培育壮大战略投资者群体，与国有资本运营公司达成战略合作。参

与券商组织策略会 28 次，与分析师建立顺畅、高效的沟通机制，券商发布研究

报告 85 篇。加强国际投资者推介，前往香港、新加坡（首次）组织年度和半年

度业绩推介活动，覆盖机构投资者 40 余家。通过多种方式主动了解投资者诉求，

依法合规引导投资者预期，将公司的发展战略、投资价值真正讲给投资者听，同

时坚持每年向重要机构股东征询公司发展建议，将市场观点有效传递给公司管理

层，完善企业治理，提升管理绩效，促成投资者交流形成有效循环。

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    （三）增强资本市场媒介联动

    持续协调资本市场媒介增强联动，广泛邀请主流媒体机构参加业绩推介，传

播资本市场“中建好声音”；配合全国投资者保护宣传日、世界投资者周，做好

投资者保护专项宣传。中国上市公司协会多次刊载公司治理、现金分红、ESG 优

秀案例、投资者保护优秀实践文章，发布海外亮点、装配式建筑、绿色低碳转型、

城市更新等多篇价值推介文章，树立公司良好的资本市场形象。

    六、加快 ESG 管理体系建设，重点回应投资者关切

    （一）构建 ESG 治理机制

    ESG 是近年来资本市场投资者关注的热点问题。面对日益增长的 ESG 领域关

切，公司高度重视，全面启动 ESG 工作，将 ESG 理念不断嵌入管理中去，倒逼企

业管理提升。中国建筑已形成 ESG 三层管控体系，加强组织保障，将 ESG 职责融

入公司《章程》《董事会战略与投资委员会议事规则》，并将 ESG 融入“一六六”

战略路径，推动 ESG 与经营管理相融合。全面开展 ESG 管理现状评估，依据国内

外七大 ESG 标准，结合行业和企业实际，迭代升级形成结构化符合行业和公司实

际的 ESG 指标体系。

    （二）做好 ESG 报告编制研究

    为投资者简明易懂、清晰扼要地了解公司 ESG 工作绩效，公司组织试编 ESG

报告。报告兼顾重要性、量化性、平衡性、一致性的披露原则，协调各部门各单

位进行四轮修订，体系性地反映公司在建筑、地产行业 ESG 治理成效与管理成果，

评估公司 ESG 指标的覆盖程度，助力公司进一步完善 ESG 治理体系，更好地满足

投资者对于了解公司 ESG 信息的需求。

    （三）制订 ESG 工作方案

    为整体统筹谋划好 ESG 工作，公司制订了系统性工作规划。ESG 工作方案以

系统谋划、协同推进、深度融合和持续提升为原则，明确 ESG 短期、中期和长期

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工作目标，从 ESG 理念、战略、管理体系、管理政策、行动和绩效等“ESG 六要

素”角度编制方案，制定工作举措，形成六项保障措施，确保 ESG 工作全面落地。

    七、用心做好投资者保护专项工作，完善投资者保护渠道

    （一）做好中小投资者日常服务

    在高质量发展过程中，公司始终坚持做好投资者保护特别是中小投资者服务

工作。2023 年，公司接听有效投资者热线电话数量三百余个，处理投资者邮件

上千封，在上证 E 互动平台回复投资者提问 99 个，并同步做好相关档案记录。

公司积极邀请中小投资者、接待投服中心参加股东大会，贯彻证监会要求，采取

现场投票和网络投票相结合的方式，为投资者参会和投票提供便利。

    （二）搭建投资者保护新载体

    公司搭建与投资者的专属交流推介平台，坚持运营“中国建筑投资者关系”

微信公众号平台，在建筑央企中率先垂范新媒体应用，推进数字投关、智慧投关

建设。公众号设置“投资者保护”模块，开展投资者保护宣教；定期发布《投资

者关系月度通讯》，常态化发布 12 期月度经营简报、重大项目公告，业绩推介

期间增设“带您读报告”专栏，发布 4 期“一图读懂”长图，创新制作 2 期业绩

推介短视频，向投资者及时反映公司最新动态信息，有效提升信息公开透明度。

公众号全年累计发布文章 191 篇，微信等全媒体平台累计浏览量数十万次，获得

投资者充分认可。

    投资者和上市公司是资本市场发展的源头活水。提高上市公司质量和投资价

值，是提高投资者回报和获得感的根基所在。中国建筑将始终以“拓展幸福空间”

为使命，在投资者保护工作中坚守“以投资者为本”的理念，将保护投资者合法

权益融入公司改革发展的方方面面，夯实投资者保护工作基础保障，不断增强投

资者安全感、获得感、幸福感、价值感，为打造规范、透明、开放、有活力、有

韧性的资本市场做出积极贡献。

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