中国建筑股份有限公司关于
 中建财务有限公司与关联方开展金融业务
             风险处置预案

                       第一章 总则
    第一条 为有效防范、及时控制和化解中国建筑股份有

限公司（以下简称公司）控股子公司中建财务有限公司（以
下简称中建财务公司）与公司关联方开展金融业务的风险

（以下简称金融业务风险），落实风险隔离措施，保障资金

安全，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号
——交易与关联交易》等要求，特制定本预案。

    第二条 本预案所指金融业务范围包括存款业务、贷款
业务及其他金融服务，具体以中建财务公司与公司关联方签

订的《金融服务框架协议》中约定范围为准。

             第二章 风险处置机构及职责
    第三条 公司成立金融业务风险防范及处置工作小组，
由金融与专项资产管理部主要负责人任组长，成员包括金融
与专项资产管理部负责金融业务管理、财务部负责关联交易

管理、董事会办公室负责信息披露管理、中建财务公司负责

风险管理的相关人员。
    第四条 工作职责


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    （一）金融与专项资产管理部负责起草和修订本预案，

组织中建财务公司开展金融业务风险防范、控制和处置工作，

牵头向公司内部审议会议汇报，并配合履行信息披露义务。
    （二）财务部负责牵头梳理、明确公司关联方名单，规

范关联交易管理，并配合履行信息披露义务。
    （三）董事会办公室负责按照证券监管要求确定本预案

涉及的公司内部审议流程，并在触发信息披露规定时牵头履

行信息披露义务。
    （四）中建财务公司负责对其日常经营风险的识别、评

估、监测、控制工作，加强对金融业务风险的动态评估并定
期上报，积极采取措施化解风险，避免风险扩散和蔓延，并

配合履行信息披露义务。

             第三章 风险情形与处置程序
    第五条 中建财务公司与公司关联方开展金融业务，出

现下列情形之一的，应立即启动风险应急处置程序：
    （一）中建财务公司发生挤兑事件、到期债务不能支付、

大额贷款逾期、重要信息系统严重故障、被抢劫或诈骗、董

事或高级管理人员被有权机关采取强制措施或涉及严重违
纪、刑事案件等重大事项；

    （二）关联方发生到期债务不能支付、大额贷款逾期、
被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案

件等重大事项，对中建财务公司构成重大资金安全风险；

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    （三）发生可能影响中建财务公司正常经营的重大机构

变动、股权交易或者经营风险等事项；

    （四）中建财务公司因违法违规受到监管部门的重大行
政处罚；

    （五）中建财务公司被监管部门责令进行整顿。
    第六条 根据金融业务风险严重程度，可启动以下处置

程序。

    （一）中建财务公司与公司关联方召开联席会议，共同
制订措施保障上市公司利益；

    （二）中建财务公司落实自身关于信用风险、市场风险、
操作风险、流动性风险、合规风险等规定的应急处置程序。
    （三）对关联方及其实际控制人采取必要的法律追偿措

施，竭力挽回公司损失。
             第四章 风险报告与信息披露

    第七条 金融业务风险报告，包括定期报告和不定期报
告。定期报告主要是指按上交所要求定期披露的报告（对中

建财务公司风险持续评估的报告）；不定期报告主要是指临

时披露报告，包括发现风险情形并启动处置程序的报告等。
    第八条 中建财务公司与公司关联方的资金往来，应当

严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决策程序和
信息披露义务。
                 第五章 后续事项处置

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    第九条 风险事件处置完毕后，应重新对风险事件进行

复盘评估，规范公司关联交易管理，加强中建财务公司内控

体系建设，强化对金融业务的日常监督，完善风险隔离机制，
防范产生新的金融风险。

    第十条 在风险处置、风险报告及披露过程中，发生违
反国家法律法规或其他失职行为，给公司造成不良影响或损

失的，根据有关规定，追究其责任。

                     第六章 附则
    第十一条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公

司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办
法》等有关法律、法规、规范性文件执行。

    第十二条 本预案自董事会批准之日起生效。




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