报告编制说明 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
报告编制说明
本报告为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”“集团”“公司”）发布的社会责任报告，旨在向各利益相关
方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达到的成效。
报告范围
组织范围：华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券 ( 上海 ) 资产管理有限公司、华泰国际金融
控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰创新投资有限公司、华泰期货有限公司、江苏股权交易中
心有限责任公司。
时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
发布周期：本报告为年度报告，上一份报告为 2022 年度社会责任报告。
报告编制依据
本报告依据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式
（2021 年修订）》（第五章环境和社会责任）、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、香
港联合交易所《上市规则与指引》附录 C2 《环境、社会及管治报告指引》（2023 年 12 月 31 日起生效版）的要求编制。
同时，本报告参照全球报告倡议组织 (GRI)《可持续发展报告标准》(2021 版 )。
报告编制原则
本报告编制遵循香港联合交易所《环境、社会及管治报告指引》的汇报原则，包括：
重要性 量化
当董事会厘定有关环境、社会及管治事宜会对 有关历史数据的关键绩效指标须可予计量。发行人应订
投资者及其他持份者产生重要影响时，发行人 下减少个别影响的目标（可以是实际数字或方向性、前
就应作出汇报。 瞻性的声明）。这样，环境、社会及管治政策及管理系
统的效益可被评估及验证。量化资料应附带说明，阐述
其目的及影响，并在适当的情况下提供比较数据。
平衡 一致性
环境、社会及管治报告应当不偏不倚地呈报发 发行人应使用一致的披露统计方法，令环境、社会及管
行人的表现，避免可能会不恰当地影响报告读 治数据日后可作有意义的比较。
者决策或判断的选择、遗漏或呈报格式。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告编制说明
报告数据说明
报告中的数据、案例来自华泰证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据如无特别说明，均以
人民币为单位。若与财务报告不一致之处，以财务报告为准。
报告获取方式
本报告电子版可以在上海证券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、伦敦证券交易所网站和华泰证券股
份有限公司网站下载浏览。
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董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是 强、区域重大发展等国家战略，聚焦半导体、先进制造、
“十四五”规划承上启下的关键之年。华泰证券完整、准确、 能源环保、医疗健康等重点领域，因地制宜推动新质生产
全面贯彻新发展理念，通过多年来的持续深耕，逐步构 力快速发展。2012 年至 2023 年末，公司服务的战略新
建起有特色、有影响的华泰证券 ESG 治理框架与实践体 兴产业客户超 240 家，总市值超 9 万亿元；2023 年承销
系，实现 ESG 理念与公司内生发展的紧密结合与互促共 科技创新债券 77 单，规模超 232 亿元。依托跨境一体化
进。目前 ESG 理念已成为全体华泰人的共同价值追求， 全业务链综合服务优势，公司有效满足企业客户全方位、
也成为引领公司持续进阶的重要动力。凭借我们的不懈 全生命周期的投融资需求，持续促进现代产业体系走向智
努力和优异实践，2023 年，公司 MSCI ESG 评级由 A 能化、绿色化和融合化。
级升至 AA 级，为境内证券行业的首家 AA 级，跻身全
促进绿色金融纵深拓展
球领先水平。
绿色发展是高质量发展的底色，华泰证券积极践行绿色发
构建高水平 ESG 治理体系
展理念，在实现经济价值的同时，持续推动环境价值的提
完善的治理结构和制度体系是 ESG 实践的重要基础，公 升。公司持续构建完善绿色服务体系，推动优质资源向绿
司已建立起常态化且上下联动的 ESG 治理体系，董事会 色领域集中，不断丰富并推广绿色债券、绿色 ABS、绿
充分履行 ESG 及可持续发展事项的决策与监督职责，审 色基金等产品，2023 年公司共计发行绿色 ABS 产品 4 只，
议 ESG 相关董事会议案，监督 ESG 和可持续发展的相 承销绿色债券 51 单，承销规模达 275.4 亿元。为贯彻全
关影响、风险和机遇。公司 ESG 委员会在董事会和经营 面节约战略，公司积极探索绿色低碳运营模式，通过采用
管理层授权下履行 ESG 治理职责，及时制定并执行 ESG 清洁能源、推行无纸化办工、倡导绿色出行等多种方式推
及可持续发展相关战略和制度。2023 年 ESG 委员会审 行节能化发展，有效降低企业运营的碳足迹。近两年来，
议通过并发布了《华泰证券股份有限公司数据及信息保护 公司先后在香港和内地获得碳排放权交易资格，开启了以
声明》和《华泰证券股份有限公司检举及检举者保护相关 碳金融业务服务国家“双碳”战略的新发展空间。
制度》，分别明确了公司数据安全与个人信息保护的工作
健全气候风险管控体系
要求，以及公司在检举控告、检举者保护方面的举措，以
此强化员工信息安全意识，更好守护客户隐私安全及合法 气候变化是全球面临的共同挑战，公司持续强化气候风险
权益，进一步营造合规、诚信、廉洁的企业文化氛围。 机遇的识别与管控，构建气候变化风险管理体系，由董事
会负责监督气候风险机遇，由 ESG 委员会负责气候变化
服务实体经济高质量发展
相关治理，战略，影响、风险和机遇的管理。公司采用多
华泰证券始终将服务实体经济作为自身的使命担当。面对 样化手段不断深入评估气候变化对战略及业务影响，并制
新一轮科技革命和产业变革，公司围绕高水平科技自立自 定积极有效的应对措施。同时，公司已将气候变化相关因
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
素纳入业务管控流程，在客户 ESG 尽职调查中设置“节 资助环保活动等多元化手段，推动社会各界科学、理性地
能减排与气候变化”指标，更好地管控潜在气候风险。 投身环保事业。
助力公益事业走深走实 面向新征程、新未来，公司致力成为 ESG 理念的坚定践
行者和创新实践的开拓者，积极推动企业经营、环境保护
我们始终秉持金融企业的责任与担当，在社会公益事业领
和社会进步的全面协调发展，为各利益相关方做出卓越贡
域不断探索实践。2023 年，公司依托华泰公益基金会，
献，在实体经济和金融高质量发展的历史进程中不断贡献
汇聚多方资源，深耕乡村振兴、教育医疗、生态保护等公
华泰智慧与华泰力量。
益领域，“益心华泰 一个明天”乡村教育项目累计受益儿
童达 93,722 人次，受益教师 11,065 人次，“益心华泰”
公益品牌影响力不断扩大。同时，公司大力支持环保公益
领域不同阶段人才成长，通过举办人才研修、设立奖学金、 2024 年 3 月
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关于华泰证券 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
关于华泰证券
公司简介
本集团是一家行业领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资源。
本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构
及机制，通过平台化、一体化的运营方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势
和全球影响力的一流投资银行。
公司基本信息
中文名称 华泰证券股份有限公司
英文名称 HUATAI SECURITIES CO., LTD.
主要业务 财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务、国际业务
华泰联合证券、华泰资管公司、华泰国际、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰期货、
主要子公司
江苏股权交易中心
境内分支机构 共 242 家证券营业部和 28 家证券分公司
华泰国际及其持有的华泰金控（香港）、AssetMark、华泰证券（美国）、新加坡子公司等，
境外运营主体
业务范围覆盖香港、美国和新加坡等国家和地区。
资产总额 9,055.08 亿元人民币（截至 2023 年末）
营业收入 365.78 亿元人民币（截至 2023 年末）
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关于华泰证券
公司股票 / 存托凭证简况
股票 / 存托凭证种类 A股 H股 GDR
上市交易所 上海证券交易所 香港联合交易所 伦敦证券交易所
证券简称 华泰证券 HTSC Huatai Securities Co., Ltd.
证券代码 601688 6886 HTSC
发展战略
坚持市场化、开放化的发展思路，聚焦资本市场服务主业，坚持金融服务实体经济主责，守正创新、变中求进，
着力打造科技赋能下的财富管理与机构服务双轮驱动、跨境联动、生态互动的全新商业模式，用“投行基因 + 全
业务链”的差异化竞争策略，锻造面向未来、穿越周期的数智化发展核心竞争力，在重点客群、重点产业、重点
区域形成显著的领先优势和品牌影响力，致力做行业变革创新的先行者和可持续发展的推动者，保持高质量发展
水平走在行业最前列，更好履行服务实体经济与金融高质量发展、助力现代化产业体系构建、创造专业社会价值
的战略责任。
客 户” “ 一 个华泰”
“一 个
境外联动
财富管理 机构服务
打造兼具规模化优势与专业化特色 内 构建全产品、全链条、全周期的一流
境
融合
的一流财富服务平台 综合金融服务体系
线下
全业
投资管理 国际业务
链 线
上
协
务
作
塑造具有券商差异化特色与优势 助力客户把握全球价值链重构与全球
的一流资产管理品牌 资产配置先机
平台化
一体化 生态化
金融科技赋能
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关于华泰证券 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
组织架构
股东大会
发展战略委员会
监事会办公室 监事会
合规与风险管理委员会
董事会办公室 董事会 审计委员会
提名委员会
经营管理层
薪酬与考核委员会
分 投 平 金 财 研 资 债 销 融 证 金 固 运 信 资 数 风 合 稽 人 计 办 战 党 综
公 顾 台 融 富 究 产 务 售 资 券 融 定 营 息 金 字 险 规 查 力 划 公 略 群 合
司 发 运 产 管 所 托 融 交 融 投 创 收 中 技 运 化 管 法 部 资 财 室 发 工 事
展 营 品 理 管 资 易 券 资 新 益 心 术 营 运 理 律 源 务 展 作 务
部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 部 营 部 部 部 部 部 部 部
部
全资子公司 控股子公司 参股公司
营业部
华 华 华 华 华 华 上 江 南 华 江 证
泰 泰 泰 泰 泰 泰 海 苏 方 泰 苏 通
联 证 国 紫 创 期 盛 股 基 柏 银 股
合 券 际 金 新 货 钜 权 金 瑞 行 份
证 金 投 投 有 资 交 管 基 股 有
券 上 融 资 资 限 产 易 理 金 份 限
有 海 控 有 有 公 经 中 股 管 有 公
限 股 限 限 司 营 心 份 理 限 司
责 资 有 责 公 管 有 有 有 公
任 产 限 任 司 理 限 限 限 司
公 管 公 公 有 责 公 公
司 理 司 司 限 任 司 司
有 公 公
限 司 司
公
司
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关于华泰证券
响应联合国可持续发展目标（SDGs）
联合国可持续
我们的行动
发展目标（SDGs）
助力乡村振兴，促进乡村高质量发展。
开展“益心华泰 一个明天”项目，帮助困难儿童。
重视员工体检与关怀，构建“基本医疗保险 + 补充医疗保险 + 员工自选保险”三支柱医
疗保障体系，为员工配偶、未成年子女购买商业补充医疗保险，开展员工心理援助项目
（Employee Assistance Program, 简称 EAP）等。
聚焦专业提升、领域拓展和领导力发展三大培养主题，构建 HTalent 人才发展体系，持
续关注员工培训和成长。
招聘及晋升中无性别歧视。
关爱女性员工，保障女性员工合法权益。
支持新能源企业发展。
绿色办公，使用太阳能等清洁能源。
提供有竞争力的薪资，保障员工福利和权益，公平透明的职业晋升渠道。
持续提升研究、投行、投资、资管等全业务链综合金融服务能力，促进实体经济高质量发展。
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关于华泰证券 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
联合国可持续
我们的行动
发展目标（SDGs）
支持基础设施建设、战略性新兴产业发展等重点领域。
加强供应商管理，规范采购行为，自主开发供应商动态评价系统，在采购管理办法中明确
规定“公司采购应优先采购节能环保产品”。
编制并落实《规范营销宣传管理办法》《金融产品代销管理办法》，公司严格管理宣传推
介材料和营销人员的宣传推介行为。
开展气候相关风险及机遇的识别、评估和分析工作，逐步完善管理气候相关风险及机遇的
顶层设计，提升气候变化议题管理水平。
设立“益心华泰 一个长江”生态保护公益项目，助力保护生物多样性，联合公益组织、
高校研究机构、社会公众等多方力量支持生态环境保护工作。
以“一个长江 一个世界”为主题做出“非国家主体自主承诺”，促进生物多样性保护主流化。
设立现代企业组织架构和管理制度，提高公司的治理效率，加强商业道德建设，坚守合规
底线。
完善 ESG 管治架构，提升 ESG 风险管理水平。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关于华泰证券
荣誉与认可
评级与奖项 公司表现
MSCI ESG 评级 AA 级
Wind ESG 评级 AA 级
《证券时报》举办 2023 年中国证券业君鼎奖评选，
《证券时报》
华泰证券研究所获得“2023 中国证券业产业服务研究所君鼎奖”
新财富最佳分析师 2023 年评选，华泰证券研究所固收研究团队参评，
新财富杂志社
获得“固定收益研究”第一名
2023 上市公司董事会最佳实践创建活动中获得 “最佳实践案例”荣誉
中国上市公司协会 2023 上市公司董事会秘书履职评价中获得“5A 级董秘”荣誉
2023 上市公司董办最佳实践创建活动中获得“最佳实践案例”荣誉
证券时报 第十七届中国上市公司价值评选中获得“中国上市公司绿色低碳突出贡献奖”
中国公司治理 50 人论坛 入选“2023 年度中国上市公司治理 TOP 50”
财联社 获得“财联社企业 ESG 致远奖（ ESG 先锋奖）”
Wind 入选“2023 年度 Wind 中国上市公司 ESG 最佳实践 100 强”
国资国企社会责任
入选“国有企业社会责任 先锋 100 指数（2023）”
蓝皮书（2023）课题组
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持续强化 ESG 治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
持续强化 ESG 治理
2023 年工作亮点
ESG 尽职调查培训 较去年增加 公司组织召开 审议通过并对外
累计完成学习 ESG 委员会会议 发布文件
1,603 人次 293 人次 2 次 3 份
华泰证券作为环境、社会与公司治理（ESG）理念的坚定践行者，坚持以可持续发展为核心，紧跟 ESG 前沿政策、规定、
倡议、举措等，将 ESG 理念融入公司战略、管理和经营。
1.1 深化 ESG 理念
公司始终将履行社会责任、践行 ESG 理念作为可持续发展战略的重要组成部分，始终坚持“高效、诚信、稳健、创新”
的核心价值观，秉承“客户信赖、股东满意、员工自豪、社会尊重”的责任理念，将 ESG 标准融入公司运营管理，努力
为客户、股东、员工、社会等利益相关方创造价值。
坚持以客户为中心，持续为客 以德能兼备的人才为本，搭建
户创造价值，以优质的金融服 向上向新的职业发展平台，打
客户信赖 员工自豪
务赢得客户的信赖。 造积极向上的企业文化，实现
员工与企业共同成长。
华泰证券责任理念
规范企业治理结构，高度重 重视金融与社会和谐发展，发挥
视风险管理和合规经营，实 专业优势，助力社会进步；积极
股东满意 社会尊重
现资产稳定增值，为股东提 投身社会公益和绿色发展，积极
供持续回报。 履行企业公民的责任。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 持续强化 ESG 治理
1.2 完善 ESG 管理
公司持续完善 ESG 管理架构和 ESG 管理制度，以科学有效的管理方法推动公司 ESG 工作的进步。
ESG 管理架构
公司将 ESG 管理与企业发展战略深度融合，设立 ESG 委员会，由公司董事会与经营管理层直接领导，不断完善公司
ESG 管理架构，构建上下联动的 ESG 管理机制，为持续提升公司 ESG 管理的系统性和有效性提供保障。
公司 ESG 委员会，由首席执行官兼执行董事担任主任委员，董事会秘书担任副主任委员，在董事会授权下协助公司董事
会及经营管理层履行职责，全面提升公司在负责任投资和可持续发展等领域的工作成效。ESG 委员会下设 ESG 管理团队，
在总部相关部门及子公司设置 ESG 联络专员，负责 ESG 工作的具体实施。
监督层 董事会
全面监督 ESG 事宜
经营管理层
管理层 ESG 委员会
（由首席执行官担任主任委员、董事会
制定公司 ESG 战略 秘书担任副主任委员）
判定 ESG 事宜重要性并纳入经营考量
监督 ESG 战略执行情况
常任委员
识别 ESG 机遇与风险等 专业委员
（相关部门、子公司负责人）
ESG 管理团队
执行层
固定收益部 华泰联合证券 其他相关部门、子公司
相关工作的具体实施 研究所 华泰资管公司 负责人及具备 ESG 专
人力资源部 华泰国际 业水平和业务能力的骨
干人员
风险管理部 华泰紫金投资
战略发展部
华泰证券 ESG 管理架构
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持续强化 ESG 治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
董事会 2023 年审议主要 ESG 事项
关注的 ESG 议题 审议内容
审议通过公司《章程（2023 年修订）》《华泰证券股份有限公司独立董事工作制度
公司治理
（2023 年修订）》等公司治理相关制度。
审议通过《华泰证券 2022 年度社会责任报告》，涵盖服务实体经济、应对气候变化、
信息披露
保护生物多样性、员工培训与发展、负责任投资等内容。
审议通过《华泰证券股份有限公司风险管理基本制度（2023 年修订）》《2022 年
风险管理
度风险管理报告》，监督风险管理机制建设、实施及运作。
审议通过《华泰证券 2022 年度合规报告》，听取《华泰证券 2022 年度反洗钱工作
合规管理
报告》。
董事会发展战略委员会 2023 年审议主要 ESG 事项
关注的 ESG 议题 审议内容
审议通过《华泰证券文化建设实践 2022 年度报告》《华泰证券对标世界一流企业价
发展战略
值创造行动实施方案》。
ESG 管理制度
公司 ESG 管理制度覆盖员工权益与福利、供应商行为规范、反腐败与廉洁从业、环境和社会管理等多个方面，在公司《章
程》中对平衡各相关方利益、保护投资者合法权益、依法纳税、履行社会责任等 ESG 有关议题做出明确规定，编制和实
施 ESG 管理相关制度，为 ESG 工作的管理提供制度支持。
公司持续完善 ESG 管理工作，2023 年公司组织召开 2 次 ESG 委员会会议，审议通过并对外发布 3 项文件，包括《华泰
证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告》《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》《华泰证券股份有限公司检
举及检举者保护相关制度》。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 持续强化 ESG 治理
1.3 强化 ESG 风险管理
公司重视 ESG 风险管理，通过尽职调查等方式识别、分析、管理可能面临的重大 ESG 问题，重视关注气候相关风险，
强化 ESG 风险管理能力，提升 ESG 风险管理成效和水平。
ESG 尽职调查
公司持续完善 ESG 尽职调查相关政策和制度，将针对客户的 ESG 尽职调查管理机制融入融资类、私募股权
投资类及投行类相关业务流程中，常态化执行客户 ESG 尽职调查。
公司制定和实施《客户环境、社会及公司治理（ESG）尽职调查工作指引》（简称《客户 ESG 尽调指引》），
设置具有可操作性的环境、社会、治理三大层面评价指标和计分规则，明确有关融资、私募股权投资和投行业
务中客户 ESG 风险的识别、跟踪和上报机制，有效识别、分析、管理客户可能面临的 ESG 风险，防范客户
ESG 风险转化为公司面临的信用风险。
公司持续完善客户 ESG 风险管理体系，重视对高环境风险行业的客户 ESG 风险情况的尽职调查工作，在《客
户 ESG 尽调指引》中明确针对农业、生物多样性、能源利用、林业、矿业、石油和天然气、交通运输、原材
料等高环境风险行业的客户 ESG 风险情况加强尽职调查，且要求高环境风险行业客户应遵守相关产业政策，
公司发布《高环境风险行业及生物多样性、气候变化领域政策文件索引（2022 年修订）》作为执行 ESG 客
户尽职调查工作的支持性工具，涉及农业、能源利用、林业、矿业、石油和天然气、交通运输、原材料等高环
境风险行业及领域，明确需参考国家发展改革委发布的《产业结构调整指导目录》中鼓励 / 限制 / 淘汰类信息，
并参考生物多样性、气候变化等领域相关政策。
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持续强化 ESG 治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
ESG 尽职调查程序
《客户 ESG 尽调指引》中明确需要执行 ESG 客户尽职调查的融资类、私募股权投资类及投行类业务，作为
尽职调查工作的一部分，融入信用风险管理的工作流程，积极控制投行、私募股权、融资等各类型业务客户的
ESG 风险。
项目审核期：客户 ESG 尽职调查评分低于 60 分的被判定为高风险，重点关注被审核客户是否为高风险客户。
公司目前没有 ESG 高风险客户。
业务存续期：若发现客户 ESG 风险等级提升至高风险，须进一步评估客户 ESG 风险转化为财务风险、对其
信用履约产生重大影响的可能性及影响程度，视实际情况采取风险化解措施并上报业务单位负责人和风险管理
部门。
ESG 尽职调查实践
对某能源建设客户开展 ESG 尽职调查中，重点关注其在项目所在地的环保、社会责任履行情况，经调查，客
户遵守相关法律法规，推动节能减排，不损害当地生态环境和物种多样性保护。经客户 ESG 尽职调查评价，
该客户不属于 ESG 高风险客户，并经过审批流程后开展业务合作，存续期持续关注客户 ESG 表现。
某客户属于新能源汽车行业，其在节能环保和促进碳减排效益等方面具有积极贡献。经客户 ESG 尽职调查评价，
该客户为 ESG 低风险客户，并经过审批流程后开展业务合作，存续期持续关注客户 ESG 表现。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 持续强化 ESG 治理
ESG 风险培训
公司加大 ESG 风险管理培训资源投入，扩大培训覆盖范围，丰富培训课程内容，优化培训宣导方式。
在既往年度完成学习的基础上，公司持续要求相关员工（所有执行
客户 ESG 尽职调查的条线，含投资银行和风险控制相关员工）、
新进的社会招聘员工、校园招聘人员完成线上培训（支持手机移动
端学习）。
鼓励并倡导公司其他条线员工参与培训。
扩大培训覆盖范围
《客户 ESG 尽调指引》培训内容包括客户 ESG 尽职调查的执行、
管理流程、尽职调查评价表的应用方式等。
丰富培训课程内容
依托华泰云端学院开展 ESG 尽职调查培训，2023 年华泰云端学院
该课程累计已有 1,603 人次完成学习，较去年增加 293 人次。
应用内部公众号“风险管家”（面向公司全体员工） 推送 ESG 风
险管理理念和客户尽职调查的宣导文章三篇：
《证券行业 ESG 风险管理实践》
优化培训宣导方式 《ESG 风险如何影响客户公司以及为其服务的金融机构》
《从特斯拉谈起：哪些大公司是 ESG 的“偏科生”》
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持续强化 ESG 治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
ESG 风控科技
CAMS 系统是华泰证券构建的集团统一信用风险管理工
具和信用研究工作平台，已将 ESG 因素纳入企业风险画
像模块。系统基于底层的行业分类数据、舆情数据以及特
色另类指标（如吨钢能耗（钢铁行业）等）构建 ESG 分
析模块，内容涵盖产业、财务、环境与事故、一般违法违规、
公司治理五大维度，借助大数据与自然语言处理（NLP）
等科技手段，持续跟踪监控上市公司及发债主体的 ESG
风险暴露及 ESG 风险应对情况。
此外，公司将 ESG 因素作为传统信用分析的补充，已将
相关要素纳入 CAMS 核心信用分析框架中。目前已建立
包括 ESG 相关负面舆情预警与 CAMS 信用资质分数的
联动机制，ESG 预警信号的触发会最终影响到主体信用
资质分数结果以及基于分数的投资准入判断。
CAMS 系统应用实践
某公司是西部某地级市国资委下属煤炭平台，主要从事无烟煤开采业务，所处煤田为 6 大无烟煤基地之一，煤
质较好，且公司吨煤成本较低，毛利率较其他无烟煤企业高。同时其外部融资弹性较好，且持有上市公司股权
价值较高，尽管债务压力较大，但短期流动性压力尚可。在主体基本面尚可的情况下，CAMS 系统关注到该公
司 2023 年 1 月初发生了重大矿难事故，旗下煤矿透水事故导致 4 名被困人员遇难，同时该公司高级管理人员
出现涉及违法乱纪的负面报道，分别属于 ESG 评估框架中的安全事故和违法违规范畴。基于上述 ESG 因素，
CAMS 降低该主体信用资质分数至 6-1。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 持续强化 ESG 治理
1.4 践行责任投资理念
公司深化 ESG 与业务融合，发布并积极落实《华泰证券股份有限公司责任投资声明》，完善责任投资的组织架构及体系、
投资策略及应用、研究及交流等方面工作。
责任投资体系
公司完善责任投资的组织架构与管理体系，将 ESG 因素纳入投资标的初步筛选、投资研究团队的深度分析、投资决策委
员会的审批决策等投资流程，明确要求相关业务单位将 ESG 因素内化到全集团范围的权益投资类业务（含上市公司权益
投资和新兴市场权益投资）、固定收益类业务、私募股权投资类业务和另类投资中股权投资业务的全流程环节，持续完善
将 ESG 因素纳入考量的投资决策机制，将环境责任、社会责任和公司治理三个重要因子作为约束性指标内化到常规的投
资决策过程中，全面落实责任投资理念，持续提升包括责任投资在内的 ESG 管理水平。
证券投资业务责任投资框架体系
内部共识 自上而下形成共识，确保 ESG 战略与公司使命、愿景及核心价值观协调一致。
原则指引 检视投资原则并修订投资政策，作为指导投资决策的纲领。
在梳理现有资产并规划资产配置时，将 ESG 因素纳入战略资产配置流程和情景分析，
检视纳入
例如在前瞻性判断或压力测试阶段考虑 ESG 因素。
在根据资产配置规划构建投资组合时，要求选取具体的 ESG 投资策略，并重点考察、
考察执行
评估投资经理在投资组合构建和投资决策形成过程中整合 ESG 因素的能力。
监督并定期报告自身的 ESG 投资活动，包括投资经理对其投资理念和投资政策的阐
评估报告 释以及执行情况的检视、ESG 因素的投资业绩归因、ESG 投资产生的环境及社会影
响分析等，以防范投资标的 ESG 风险转化为潜在投资风险。
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持续强化 ESG 治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
在责任投资的整体框架下，公司持续推动正面筛选、负面剔除、ESG 因子整合、可持续主题投资、影响力投资等责任投资
策略在投资业务中的应用，并依托 CAMS 系统提升责任投资工作效率和质量。
投资过程中应用正面筛选投资策略
2023 年 6 月，CAMS 对某公司进行评级，该企业主营水务及水环境治理，另有电力、公路、城市综合体开发等业务。
该企业负责香港、深圳和东莞的原水供应，东深供水工程每年向港供水量占全港用水总需求量八成，是香港繁荣
稳定与深莞地区加速发展的重要基础之一，具备非常高的社会价值和时代意义。综合考虑企业实力和 ESG 表现，
CAMS 将主体评级调升为 3-1。
投资过程中应用负面剔除投资策略
2023 年 6 月，CAMS 对某医用科技公司发行的转债进行债项评级。CAMS-ESG 模块提示环境与事故 - 安全事故、
公司治理 - 监管处罚等多项负面 ESG 因素，综合考虑该企业实力及 ESG 表现，CAMS 将其主体评级确定为 6-2
（高收益级），不允许进行常规债券投资。
践行责任投资原则
华泰资管公司于 2021 年正式签约加入联合国负责任投资
原则组织（UNPRI），并持续将 UNPRI 责任投资原则
和理念融入资产投资业务中，加强负责任投资领域研究
与交流，主动与同业以及国际先进机构组织开展沟通交
流合作。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 持续强化 ESG 治理
华泰资管公司责任投资工作亮点
投、融资两端发力， 融资端，坚持致力于发挥资产证券化业务优势，践行双碳战略，通过创新绿色资
双向赋能绿色发展 产证券化产品，从融资端落实 ESG 理念，直接参与能源、环保等领域的绿色项
目建设，支持绿色金融发展。
投资端，充分借鉴海外投资经验，全面推动 ESG 投资，将 ESG 相关要求纳入
投研全流程，引导更多资本流向绿色环保等可持续发展领域，对负面筛选策略进
行相对审慎、有条件地应用。
创新绿色资管产品， 通过创新丰富绿色产品，引导投资者偏好 ESG 绩效更好的企业，并通过多样化
提供多样化的选择 的增信方式为企业提供快速、长期、稳定的资金支持。
在绿色创新方面做出诸多尝试，截至 2023 年末，已累计发行 23 单绿色 ABS
产品（包括 1 单蓝色 ABS 产品），其中大多为行业首创，涉及蓝色、水电、固
体废弃物处理、新能源、碳中和等领域，累计已发行规模超 288 亿元。
立足集团大平台， 围绕集团全业务链，构建并打通投行生态圈和投资生态圈，将绿色发展理念融入
全面联动助力绿色 从资金到产品到资产的全流程，为客户提供更加综合化、个性化的绿色金融服务
金融生态 和解决方案。
借助平台力量，通过资产证券化业务助力绿色金融，在绿色资产的供给方面加强
合作。
加强科技整合， 利用数字技术、金融科技链接绿色发展各参与方，解决阻碍绿色金融发展中的问
提升资管效率 题，提升效率，积极推动绿色发展模式变革。
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持续强化 ESG 治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
1.5 利益相关方沟通
公司在制定 ESG 战略、优化 ESG 管理中关注利益相关方需求，聚焦股东及债权人、政府及监管机构、客户、员工、
供应商及合作伙伴、社区、同业七大利益相关方关注的可持续发展议题，通过常态化的沟通机制将各利益相关方的诉求
有效纳入运营和决策过程，提升利益相关方沟通效率，与利益相关方共同推进践行 ESG 理念，同时为各利益相关方创
造价值。
华泰证券利益相关方的沟通与回应
关键利益相关方 关注的议题 沟通与回应
股东大会 | 交易所网站定期信息披露
公司治理 | 合规运营 | 风险管理
投资者沟通会议及调研
股东及债权人 信息披露 | 商业道德
电话、邮件及上证 e 互动平台
股东及债权人回报
公司官网、微信公众号等媒体
加强党建工作 | 风险管理 做实党建引领
合规运营 | 服务实体经济 配合监管机构核查
政府及监管机构
发展战略性新兴产业 参与政府调研活动
商业道德 | 行业文化建设 政策执行 | 信息披露
优化客户服务 客户调研 | 客户服务与投诉
数据安全及隐私保护 客户满意度调查 | 涨乐财富通
客户
负责任营销 | 金融科技 微信公众号等媒体
负责任投资 机构客户服务平台“行知”
人才留任与发展 工会活动 | 员工培训
员工 员工权益及福利 企业办公自动化（OA）平台
职场多元化与包容性 员工活动 | 微信公众号等媒体
合规经营 合作交流
供应商及合作伙伴 供应商管理 制定采购管理办法
非政府组织 日常沟通 | 招投标活动
社区活动 | 志愿者活动
乡村振兴 | 共同富裕 乡村振兴、环保等公益项目调研及实施
社会公益 | 绿色运营 服务实体经济
社区 应对气候变化 | 保护生物多样性 推广无纸化办公 | 绿色建筑
金融服务对环境的影响 发展生物保护公益项目
负责任投资 发展绿色金融
践行责任投资理念
参与行业协会、会议
促进行业发展
同业 为行业发展贡献建议
公平竞争
遵守行业标准和规定
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 持续强化 ESG 治理
1.6 重大性议题分析
公司充分了解各利益相关方对公司的诉求、意见和期
望，通过议题识别和评估，确定利益相关方关注焦点
和重要议题，将优先级排序较高的重要议题纳入公司
管理决策、业务开展及日常运营中，及时回应利益相
关方的诉求，加强与利益相关方的沟通。
重要性评估程序
公司每年进行全面重要性议题内部评审分析，按照识别、评估、报告的流程进行实质性议题分析，保障年度社会责任报
告能充分反映公司在环境、经济和社会等方面的影响。
华泰证券实质性议题分析流程
识别 解读宏观政策与行业热点，明确华泰证券履责的政策导向与发展机遇；结合香港联交所 ESG
阶段 相关要求、公司发展战略及社会责任实践等，对 ESG、社会责任相关议题进行更新及调整。
评估 基于利益相关方调研和关注重点，结合公司重点部门访谈、外部专家判断等，从对利益相关
阶段 方的重要性和对华泰证券的重要性两个维度对 24 项议题进行评估。
报告 根据议题评价结果构建实质性议题矩阵，结合议题重要性的高低程度，获得议题的排序结果，
阶段 对于较高重要性的实质性议题在报告中进行重点披露。
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持续强化 ESG 治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
实质性议题识别
2023 年公司将“合规经营”议题调整为“合规稳健经营”议题，将“优化客户服务”议题调整为“优化产品与服务”议题，
拓展了经营发展和服务客户相关议题的内涵，同时添加“支持健康中国战略”议题，重视为社会稳定发展贡献力量。
连续三年实质性议题
2021 年 2022 年 2023 年
服务实体经济 服务实体经济 服务实体经济
风险管理 风险管理 风险管理
人才留任与发展 人才留任与发展 人才留任与发展
合规经营 合规经营 合规稳健经营
优化客户服务 优化客户服务 优化产品和服务
公司治理 公司治理 公司治理
金融科技 金融科技 金融科技
商业道德 商业道德 商业道德
行业文化建设 行业文化建设 行业文化建设
社会公益 社会公益 社会公益
员工权益及福利 员工权益及福利 员工权益及福利
应对气候变化 应对气候变化 应对气候变化
乡村振兴 乡村振兴 乡村振兴
负责任投资 负责任投资 负责任投资
数据安全与隐私保护 数据安全及隐私保护 数据安全及隐私保护
投资者教育 投资者教育 投资者教育
绿色运营 绿色运营 绿色运营
供应链管理 供应链管理 供应链管理
负责任营销 负责任营销 负责任营销
职场多元化与包容性 共同富裕 共同富裕
金融服务对环境的影响 金融服务对环境的影响 金融服务对环境的影响
发展战略性新兴产业 发展战略性新兴产业
保护生物多样性 保护生物多样性
支持健康中国战略
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 持续强化 ESG 治理
2023 年实质性议题矩阵
服务实体经济
高 合规稳健经营
金融服务对环境的影响
风险管理
投资者教育 优化产品和服务
对 负责任投资
利 乡村振兴
益 应对气候变化 金融科技
相
关 发展战略性新兴产业 数据安全及隐私保护
方 共同富裕
公司治理
的 社会公益
重 员工权益及福利 人才留任与发展 商业道德
要
性 保护生物多样性
行业文化建设
负责任营销
支持健康中国战略
绿色运营
供应链管理
中 对华泰证券可持续发展的重要性 高
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积极支持国家战略 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
积极支持国家战略
2023 年工作亮点
集团股权承销数量 承销金额
72 家 913.0 亿元
集团债券承销数量 集团债券承销金额
3,150 单 12,558.5 亿元
地方政府债券实际中标金额 排名
512.6 亿元
行业第一
华泰证券积极服务国家战略，始终坚持将服务实体经济作为业务发展的出发点和落脚点，切实满足实体企业发展的多样化
金融需求，在服务战略新兴产业、促进区域协调发展、推进高水平对外开放、助力产业转型升级等方面持续贡献力量。
2.1 服务实体经济高质量发展
公司聚焦战略新兴产业，积极助力科技创新企业、民营企 支持战略性新兴产业发展
业、中小企业等实体企业发展，高效整合研究、投行、投资、
公司深耕光伏、半导体、光刻胶等行业，引导资本流向战
资管等全业务链，依托高度协同的业务模式，提升公司综
略性新兴产业，助力相关企业经营发展。
合金融服务能力，同时积极就服务实体经济议题开展宣传
和交流活动，助力实体经济高质量发展。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 积极支持国家战略
支持光伏产业 支持半导体产业
2023 年 6 月，常州时创能源股份有限公司（简 2023 年 5 月，广州慧智微电子股份有限公司（简
称“时创能源”）正式登陆上海证券交易所科创板， 称“慧智微”）正式登陆上海证券交易所科创板。
华泰联合证券担任独家保荐人及主承销商。时创 本次发行募集资金总额人民币 11.36 亿元，华泰
能源是一家光伏新技术平台型供应商，主要从事 联合证券担任独家保荐人及主承销商。慧智微主营
光伏湿制程辅助品、光伏设备和光伏电池的研发、 射频前端芯片及模组的研发、设计和销售，经过十
生产和销售业务，是国家级专精特新企业和高新 余年的积累和发展，慧智微以功率放大器芯片为核
技术企业。基于对硅材料的深刻理解、充分发挥“跨 心，已经具备全套射频前端芯片设计能力和集成化
学科一体化”的研发优势，时创能源围绕光伏电 模组研发能力，可为客户提供一揽子射频前端解决
池不同生产工序的工艺难点，研发推出了解决方 方案，其产品已广泛应用于国内外知名智能手机品
案，实现了对全球出货量前五大光伏电池组件和 牌、无线通信模组厂商。
电池企业的全覆盖。
支持传统企业转型升级
公司积极为传统企业转型升级贡献力量，帮助传统行业和
企业适应新时代发展要求。
助力煤矿行业绿色低碳转型
2023 年 3 月 29 日，江苏徐矿能源股份有限公司（简
支持时创能源登陆上海证券交易所科创板
称“苏能股份”）正式登陆上海证券交易所主板，
成为 A 股资本市场近十年来首家煤矿行业上市企
支持光刻胶产业 业。本次发行募集资金总额为人民币 42.57 亿元，
华泰联合证券担任独家保荐人及主承销商，助力
2023 年 7 月，深圳市容大感光科技股份有限公司 苏能股份发展太阳能光伏发电等新能源，大力推
（简称“容大感光”）向特定对象发行 A 股股票 进高碳企业绿色低碳发展，能源基地建设取得重
圆满完成，本次发行募集资金总额人民币 4 亿元， 大进展，能源结构调整呈现良好态势，已实质成
华泰联合证券担任独家保荐人及主承销商。容大感 为江苏省际能源合作重要平台、区外煤电保供重
光是国家高新技术企业、国家级制造业单项冠军产 要渠道、能源结构优化重要引擎。
品企业、国家专精特新小巨人企业，长期致力于光
刻胶产品的研发、生产、销售。容大感光为湿膜光
刻胶和阻焊油墨国内第一大企业，PCB 光刻胶产
品市场地位处于全球前列，是少数具备显示用及半
导体用光刻胶量产能力的国内企业之一。
支持苏能股份登陆上海证券交易所主板
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积极支持国家战略 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
服务科技创新企业 服务民营企业
强化企业科技创新主体地位是实现高质量发展的内在要 公司为民营企业提供多样化金融服务，坚定民营企业发展
求，公司大力支持科技创新企业，为科技创新企业提供全 信心。
流程服务。
支持 PVC 现货贸易民营企业
助力舜禹股份登陆深圳证券交易所创业板
广州市亿梵丰贸易有限公司从事 PVC 现货贸易。
在华泰期货的服务支持下，该企业决定使用场内
2023 年 7 月，安徽舜禹水务股份有限公司（简
期权建立虚拟库存，后续基差回归后采购现货平
称“舜禹股份”）正式登陆深圳证券交易所创业
仓期权。
板。本次发行募集资金总额为人民币 8.61 亿元，
华泰联合证券担任独家保荐人及主承销商。舜禹 此次项目旨在引导产业客户了解和利用期权，帮助
股份是一家致力于水务行业节能低碳技术研发、 该企业在风险管理过程中有更多选择。在项目开展
高端智能装备制造、大数据信息融合、智慧算法 过程中，华泰期货认识到该企业主要面临采购端价
平台建设为一体的国家高新技术企业、国家级“专 格变动的风险，因此建议期初采取买入看涨期权的
精特新‘小巨人’企业”、国家级“服务型制造 形式进行套保。该企业在制定方案的过程中遇到的
示范企业”、国家级“符合环保装备制造业规范 主要问题是期权成本较高，在对行情数据以及该企
条件企业”，获批国家级博士后科研工作站、节 业自身情况的综合考虑后，华泰期货建议其选择虚
能错峰智慧供水系统研究中心。 值期权以及牛市价差期权套保，最终帮助该企业成
功执行策略，并实现了理想的套保效果。
对浙江优亿开展股权投资
支持计算架构研发民营企业
华泰紫金投资管理的江苏紫金弘云健康产业投资
华泰创新投资通过直投方式助力民营企业融资及
合伙企业（有限合伙）完成对浙江优亿医疗器械
发展。中科驭数（北京）科技有限公司（简称“中
股份有限公司（简称“浙江优亿”）股权投资的
科驭数”）作为“专精特新”企业，是一家专注
首笔出资。
于领域专用计算架构研发的硬科技企业，致力于
浙江优亿成立于 2010 年，且于 2020 年进行了 为智能计算提供芯片和产品解决方案。中科驭数
股改，主要产品包括可视化气道管理工具及内窥 产品通过硬件支持计算效率的提升，帮助降低能
镜产品 , 如可视喉镜、可视喉罩、电子支气管镜等， 源消耗，契合国家战略，为行业和社会能源降低
目前为国内可视喉镜产品第一大研发及生产企业， 能耗水平做出贡献。
是我国新型气道管理工具领域的引领者之一。
华泰创新投资通过直投的方式投资中科驭数后，
2023 年持续进行投后管理赋能，助力企业融资与
业务发展，与企业共同成长。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 积极支持国家战略
服务中小微企业
华泰国际助力民营企业上市
公司在帮扶中小微企业方面持续发力，帮助中小微企业解
宏信建设发展有限公司（简称“宏信建发”）作为 决融资难题，为中小微企业精准纾困解难。
中国领先设备运营服务提供商，具有综合设备组合
及强大的服务能力，提供覆盖项目全周期的全方位、
加大对中小微企业支持
多功能服务，是高空作业平台、新型支护系统、新
型模架系统设备运营服务市场的领导者。
华泰紫金管理的南京华泰国信医疗投资合伙企业
2023 年 5 月 25 日，宏信建发在香港联交所主 （有限合伙）完成对成都普康唯新生物科技有限
板成功挂牌上市。此次宏信建发全球发售以每股 公司（简称“普康唯新”）的股权投资。
4.52 港元定价，共发行约 3.6 亿股，募资规模达
普康唯新是一家专业从事多肽药物长效化修饰的
16.5 亿港元。华泰国际担任牵头保荐人、整体协
生物企业，专注于多肽长效药物侧链及单分散
调人、联席全球协调人、联席账簿管理人、联席
PEG（小分子 PEG）及衍生物的研发、生产和
牵头经办人，凭借丰富的资本市场沟通经验，向
销售，是国产索马鲁肽及替尔泊肽（含仿制药及
投资者精准传达公司核心竞争力和投资价值，为
创新药）重要的侧链供应商。
宏信建发引入及锁定多位国际知名投资者，为其
成功上市保驾护航。
支持宏信建发登陆香港联交所主板
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积极支持国家战略 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
服务实体经济交流活动 2.2 促进区域协调发展
公司积极与同业、投资机构、企业等相关方就服务实体经 长三角一体化发展对于我国引领高质量发展、完善改革开
济议题展开沟通交流活动，探讨服务实体经济工作方向和 放空间布局、打造发展强劲活跃增长具有重要意义。公司
方法，推动高效落实服务实体经济的责任。 响应国家区域协调发展重要战略，充分发挥金融专业优势，
助力长三角区域协调发展。
参与服务实体经济论坛
抽水蓄能项目
华泰联合证券作为主办方之一，于苏州工业园区
举办“智能制造产业对接论坛”，园区管委会、
2023 年 11 月，江苏省国信集团有限公司 2023
企服中心、各招商主体领导以及近 70 家先进制
年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）
造企业代表、20 家投资机构代表出席活动。华泰
（长三角一体化）成功簿记发行，华泰联合证券
紫金、华泰证券研究所共同参加活动。
担任项目主承销商。本期公司债券扣除发行费用
后，拟将募集资金用于对江苏省国信集团（宁国）
抽水蓄能发电有限公司出资，和对参股企业中核
辽宁核电有限公司、中核苏能核电有限公司增资。
为贯彻落实国家长三角区域一体化战略，加快苏
皖两省能源重点项目合作，进一步提升两省能源
安全保障能力与互济互助水平，本着“优势互补、
互惠互赢、共同发展”的原则，江苏省发改委与
安徽省发改委签订战略合作协议，由发行人与宣
华泰创新投资参加 36 氪举办的“暗涌2023 产 城皖能国控新能源投资有限公司等成立江苏省国
业未来大会”，大会围绕先进制造、新一代信息技 信集团（宁国）抽水蓄能发电有限公司，其中发
术、半导体与集成电路、新能源、航空航天、新材 行人持股 51%，为控股股东。各方合作开发安徽
料、医疗健康、大消费八大产业开展交流讨论，有 宁国龙潭抽水蓄能项目，有利于促进苏皖两省能
创投机构、产业资本、政府相关基金等参会，讨论 源高质量发展，提高两省能源资源基础保障能力
内容包括产业投资趋势及服务实体经济方向等。 与能源安全互济互助水平，符合长三角一体化这
一国家重大战略。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 积极支持国家战略
2.3 推进高水平对外开放 扶持境内企业“走出去”
公司积极支持高水平对外开放战略，参与共建“一带一路”， 公司立足本土优势，同时充分发挥集团 A+H+G 三地上市
以广阔视野拓展区域合作；发展国际业务，增强在国际市 的经验与全业务链优势，深耕以客户为中心的一体化、平
场的影响力；沟通境内外资本市场，帮助境内公司开展境 台化跨境服务生态，全方位参与境内外资本市场互联互通，
外融资等活动。 为境内企业在境外融资提供帮助。
深化国际业务发展 助力国鸿氢能香港主板 IPO
秉承“守正创新，融南贯北”的国际化发展理念，公司
国鸿氢能为中国一家专注于研究、开发、生产及销
发展资本市场中介业务，提高国际主流市场参与度，有
售氢燃料电池电堆及氢燃料电池系统的领先技术型
力推动中国特色现代化跨境资本市场的建设。公司通过
氢燃料电池公司。通过持续的科技创新和产品迭代，
发行 H 股和 GDR 分别登陆香港、伦敦市场，收购美国
公司推动了中国氢燃料电池产业转型和氢能科技创
AssetMark，设立美国子公司，获取一系列海外业务牌照，
新发展及商业化。
在国际主流市场的参与度不断提高，在国际市场的影响力
不断提升。
2023 年 12 月 5 日，国鸿氢能在香港联交所主板成
功挂牌上市。此次国鸿氢能全球发售以每股 19.66
支持一带一路建设 港 元 定 价， 共 发 行 约 7,900 万 股， 募 资 规 模 达
15.63 亿港元，是港股市场 2023 年以来规模最大
公司积极响应支持“一带一路”倡议，秉持开放包容的心态， 的清洁能源科技领域项目及规模最大的独家保荐项
为相关国家和地区发展贡献力量。 目。华泰国际担任独家保荐人、整体协调人、独家
全球协调人、联席账簿管理人及联席牵头经办人，
华泰资管公司助力“一带一路”工程建设企业高 充分凸显出华泰国际在新能源领域的专业服务能力。
质量发展
华泰资管公司先后助力三一重工、振华重工、中
建新疆建工等重型制造业企业发行高端制造业资
产支持专项计划。上述措施进一步推动大国重器，
尤其是“一带一路”工程建设企业实施产业结构
调整和商业模式转变，为其进一步拓宽融资渠道，
盘活存量资产，提高公司资金使用效率、优化资
产负债结构提供了有效助力，为企业高质量发展
注入崭新活力。2023 年，华泰资管公司共发行服
务制造业资产证券化产品 3 只，发行规模为 32.4
亿元。
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积极支持国家战略 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
助力杭可科技发行 GDR 并在瑞士证券交易所
挂牌上市
杭可科技通过三十多年的专业、专注和持续创新，
已构筑了面向全球的经营和服务网络，为客户提
供锂电后处理系统整体解决方案。通过在快速发
展的全球及中国锂电设备市场 20 余年的深耕、
专注和持续创新，杭可科技已发展成为全球领先
的锂电池后处理设备龙头企业。 华泰证券与复旦大学健康传播研究所等合作伙伴在北京举办“2023
居民健康消费指数与产业投资发展研讨会”，从需求、供给、产业、投
资等多维度探讨健康消费发展趋势，共同推动产业升级、助力“健康中国”
2023 年 2 月 22 日，杭可科技成功发行 GDR 并
建设
在瑞士证券交易所挂牌上市。此次发行约 1,300
万份 GDR，发行价格为每份 GDR 13.69 美元，
募资 1.73 亿美元。该项目为科创板首单 GDR 项
目，华泰国际担任联席代表、联席全球协调人及
2.5 支持基础设施建设
联席账簿管理人，充分利用丰富的科创板及 GDR 基础设施建设是国民经济基础性、先导性、战略性、引领
项目实战经验，创新完成科创板首家 GDR 发行 性产业，公司重视支持基础设施建设相关工作，为经济发
项目的申报。 展做出贡献。
“智慧城市”主题类 REITs
2.4 支持健康中国战略 2023 年 12 月，“华泰 - 中交投资 - 中交财富中
心智慧城市资产支持专项计划”成功簿记发行，
为助力健康中国战略，华泰证券支持复旦大学健康传播研
产品发行规模人民币 13.20 亿元，其中优先级规
究所、健闻咨询合作研发编制居民健康消费指数，探索通
模人民币 12.00 亿元，评级 AAA。本项目是市场
过消费大数据，衡量不同地区居民消费习惯对居民健康的
首单“智慧城市”主题类 REITs，服务中交投资
影响，弥补传统健康行为调查在数据样本量和更新速度上
“大城市”战略，也是中交体系内首单持有型企
的不足，希望能全面、及时洞察居民健康行为的变化，为
业类 REITs。华泰联合证券担任本项目财务顾问，
全民健康素养的提高、相关产业的良性发展提供参考。
华泰资管公司担任计划管理人。本项目紧紧围绕
实体经济需求，通过金融创新助力服务实体经济，
是中交投资积极盘活存量资产、拓宽外部资金投
资渠道、提升基础设施运营水平的重要举措。同
时，本项目也是中交投资在央企首单高速公路公
募 REITs 华夏中国交建高速 REIT 后的首次类
REITs 产品发行。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
创新促进绿色发展
2023 年工作亮点
2023 年，公司正式获得中国证监会批复，成为参与境内碳排放权自营投资交易的 8 家证券公司之一。
公司承销绿色债 承销规模达
券共计
51 只 275.4 亿元
华泰资管公司共发行绿色金 发行规模
融资产证券化（ABS）产品
4 只 56.5 亿元
华泰证券将绿色发展理念融入管理和经营中，积极应对气候
变化，致力保护生物多样性，践行绿色运营，发展绿色金融，
促进人与自然和谐共生。
3.1 应对气候变化
公司重视识别和应对气候变化带来的挑战和机遇，基于国际
可持续准则理事会（ISSB）发布的《国际财务报告可持续
披露准则第 2 号——气候相关披露》（IFRS S2）的要求，
识别和管理公司经营相关的气候风险及机遇。
35
创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
气候变化管理体系
公司董事会负责全面监督气候风险
充分意识到应对气候变化影响的严重性与紧迫性，加强对气候风险管理工作规范监督。
承担公司气候风险管理整体责任，定期审定气候风险管理战略、目标、风险和机遇、行动计划及其
他重大决策，着重关注应对气候变化议案。
ESG 委员会作为 ESG 工作的决策议事机构
负责审议有关环境保护、气候变化和其他可持续发展方面的战略、目标及其他重大决策。
开展气候变化战略制定、气候变化事宜重要性判定、气候风险与机遇识别等重要工作。
负责气候相关内容的建设和管理，统筹气候变化战略的形成及全面执行。
治理
ESG 管理团队对 ESG 委员会负责，负责环境政策、气候变化相关政策的落实与推进
气候风险管理策略的执行、能源与资源消耗的统计、温室气体排放量的核算等。
各业务部门及子公司共同推动气候变化行动的实施
公司对外行使投票表决权声明关注应对气候变化议案，包括但不限于碳中和目标、碳减排行动、应对
气候相关实体和转型风险等
原则上同意相关议案，并将气候变化相关行业监管政策，公司气候变化相关制度，气候变化风险对
公司运营及财务的影响，公司识别、应对相关风险的措施纳入考量范畴。
开展气候相关风险及机遇的识别、评估和分析工作
战略 确立对于公司业务和运营具有实质性的气候相关风险及机遇
逐步完善管理气候相关风险及机遇的顶层设计
基于自身业务和战略，结合专家意见对气候相关风险及机遇进行评估，根据评估结果构建气候相关风
风险管理 险及机遇矩阵，结合风险及机遇的发生概率和影响程度，识别风险及机遇的实质性，并将持续完善气
候相关风险及机遇的应对机制
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
公司属于金融业企业，经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自于日常办公，涉及能源类型为电力、
天然气，自有车辆使用的汽油、柴油发电机消耗的柴油等
通过采用可持续能源、推进循环利用、减少纸张消耗、鼓励绿色低碳出行等节能减排举措，降低能
源消耗和碳排放。
指标及目标
开展碳排放及能源消耗总量及密度的统计、分析工作，以此评估气候变化议题管理水平，并据此制定
改进方案推进节能减排
公司以 2021 年为基准年，设定碳排放及能源管理目标，每年跟踪并汇报目标进展情况。
气候相关风险及机遇的识别、评估及分析应对
公司综合考虑政策规定、组织倡议等要求，开展同业对标分析，并结合公司及外部专家意见，主动识别与公司管理、运营、
投融资等业务开展相关的气候风险和机遇，并评估其带来的潜在财务影响。
气候相关风险和机遇管理流程
根据 TCFD 制定的统一气候变化相关信息披露框架，识别出 6 项气候相关风险和 5 项气候
识别
相关机遇
评估 基于公司业务和战略，结合专家意见对气候相关风险及机遇进行评估
管理 根据评估结果构建气候相关风险及机遇矩阵，分析相关风险因子并采取相应措施进行管理
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创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
气候风险管理
2023 年 7 月中国证券业协会发布了新版《证券公司压力测试指引》，本公司启动压力测试指引制度文件修订工作，并组
织开展两次母公司以及集团层面内部定制压力情景综合压力测试和年度中国证券业协会母公司层面给定压力情景综合压
力测试，依据相关压力测试结果，对各项业务风险暴露进行前瞻性评估，为经营管理层决策提供支持。
关于气候因素在风险管理实践中的考虑，公司已将气候变化相关因素纳入业务管控流程，在对客户的 ESG 尽职调查体系
“环境和可持续发展”层面设置“节能减排与气候变化”指标，考察客户在减少资源消耗、污染物和温室气体排放方面的行动，
以了解客户可能面临的气候变化相关风险。
气候相关风险和机遇矩阵
气候相关风险及机遇矩阵
高
急性物理风险 市场风险 政策和法律风险
风
险 适应力 产品与服务 市场机遇
与
机
遇
影
响
程
度
声誉风险 慢性物理风险 技术风险
能源来源 资源效率
中 风险与机遇发生概率 高
气候相关风险 物理风险 转型风险 气候相关机遇 机遇
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
气候相关风险及财务影响分析
气候相关风险类型 具体描述 潜在财务影响 涉及风险类型
市场供需结构改变，对气候友好型产品和服务具有更大偏
好，公司客户 / 投资标的可能会面临产品价格降低、原材
营业收入↓ 信用风险
市场风险 料价格上升、产品不能满足市场需求等经营风险，从而影
投资组合价值↓ 市场风险
响其偿债能力或市场估值，公司可能因此面临信用风险与
投资组合贬值的风险。
剧烈的气候变化如台风、洪水等将产生极端天气或自然灾
营业收入↓ 信用风险
害，可能影响公司营业部正常运营，进而影响公司业务开
急性物理风险 投资组合价值↓ 市场风险
展；另一方面，公司客户 / 投资标的可能受到灾害影响，
固定资产↓ 操作风险
无法正常经营，导致偿债能力或市场估值降低。
海平面上升、持续性高温等长期的自然模式转变可能对公
司正常运营造成影响；另一方面，随着气候逐渐恶化，气 营业成本↑
慢性物理风险 市场风险
候灾害发生概率增加，可能会影响部分客户 / 投资标的（如 投资组合价值↓
农、林、牧、渔业）的市场估值。
环保政策的不断出台与监管的收紧，会影响到公司客户 /
投资标的正常经营，如碳密集行业可能会面临停业，从而
导致偿债能力下降与市场估值的降低。 营业收入↓ 信用风险
政策和法律风险
公司及公司客户可能出现由于未符合气候相关政策或法 投资组合价值↓ 市场风险
律被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、
出现财产损失或商业信誉损失的风险。
社会公众对绿色运营、绿色建筑的关注度越来越高，若公
司未能满足利益相关方期待，可能会对公司运营带来声誉
风险。 营业收入↓ 声誉风险
声誉风险 投资组合价值↓ 信用风险
另一方面，公司客户 / 投资标的可能会因未及时回应利益 营业成本↑ 市场风险
相关方期待导致声誉受损、市场估值降低，从而使得公司
的信用风险上升及投资组合价值下降。
在低碳技术转型的过程中，可再生能源、新能源等节能环
保技术可能会产生重大突破，从而逐渐淘汰传统能源 / 生 营业收入↓ 信用风险
技术风险
产技术，导致部分无法及时更新技术的客户 / 投资标的的 投资组合价值↓ 市场风险
偿债能力与市场估值受到影响。
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创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
气候相关机遇潜在财务影响分析
气候相关机遇类型 具体描述 潜在财务影响
碳中和、气候变化投融资等相关政策的出台对于绿色金融业务及市场具有
营业收入↑
市场机遇 引导作用，聚焦气候友好型产品及服务开展业务有利于为公司开辟新的增
投资组合价值↑
长空间，公司的投资标的的市场估值也可能因此上升。
公司研究创新气候友好型产品，或为环保、节能、清洁能源等绿色产业客
营业收入↑
产品与服务 户提供金融服务，有利于为公司开辟新的增长空间，公司的投资标的的市
投资组合价值↑
场估值也可能因此上升。
通过打造绿色数据中心、提高资源及能源使用效率等方式推动节能减排，
资源效率 营业成本↓
有利于降低运营成本。
通过采用清洁能源、低碳能源替代传统高碳能源，有利于在未来降低公司
能源来源 营业成本↓
能源开支。
气候风险因历史数据较少，且结构与传导过程复杂，难以对单个气候风险 营业收入↑
适应力
进行管理，因此提高公司的风险适应力可有效缓解公司面临的气候风险。 营业成本↓
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
3.2 发展绿色金融
参与碳排放权交易
公司积极响应《关于促进应对气候变化投融资的指导意见》
2023 年 1 月，公司正式获得中国证监会批复， 要求，通过支持新能源、节能环保企业上市，创新绿色金
成为参与境内碳排放权自营投资交易的 8 家证 融投融资工具等方式，发展绿色金融业务，共促绿色技术
券公司之一。公司积极响应国家双碳战略，全力 创新，助力经济发展绿色转型。
打造公司碳交易与碳金融服务体系，建设碳排放
权自营投资交易管理平台，成功在 FICC 大象交
绿色金融产品创新
易平台上线碳排放权投资交易板块，实现碳交易
全流程、线上化管理，赋能碳金融业务稳步开展。 绿色金融产品是金融机构服务实体经济绿色发展的重要工
具，公司持续开发有差异化竞争优势的绿色金融产品，持
2023 年 5 月， 公 司 落 地 首 批 国 内 碳 配 额 和
续满足客户的绿色金融需求。
CCER 交易，随后达成公司首单碳资产回购交易；
2023 年 8 月，积极参与上海环境能源交易所举 2023 年，公司发挥 FICC 投资交易能力和产品创新能力，
办的首届全国碳市场模拟交易大赛，荣获“优秀 不断丰富产品挂钩标的，先后推出多种挂钩绿色金融标的
交易表现单位”奖，为下一步参与全国碳市场， 的金融产品，持续推进包括 ETF、绿色债券、债券指数等
提高市场流动性、服务碳资产价格发现功能做好 产品创新工作，服务实体经济绿色高质量发展；达成二十
充分准备。 余笔挂钩绿色金融标的的场外期权交易，标的包括光伏
ETF，新能源车 ETF 和 22 国开绿债 01 清发等；发行
截至 2023 年末，公司已在上海、广东、北京、
挂钩绿色金融标的的收益凭证，标的包括碳中和 ETF 等。
深圳及湖北 5 个区域碳市场开展碳配额和 CCER
交易，并积极参与区域碳市场履约期交易，助力
提升市场流动性，通过交易服务助力碳市场控排
企业完成碳排放履约工作。
华泰金控（香港）参与碳市场
积极发挥绿色金融和碳市场专业能力，于港交
所 碳 资 产 CORE 平 台 完 成 平 台 2023 年 首 笔
1,000 吨碳信用撮合交易，持续推进碳信用交易，
提升公司的可持续发展能力和社会责任形象。
推进发展跨境碳交易机制，优化碳交易会员制
度，以及清算结算安排等相关研究。
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创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
绿色 ABS 产品
华泰资管公司积极践行双碳战略，创新绿色资产证券化产品， 截至 2023 年末
从资产端落实 ESG 理念，先后推出全国首单蓝色资产支持证
累计发行绿色 ABS 产品（包
券、首单碳中和 ABS、首单固体废弃物处理行业环保 ABS、 括 1 单蓝色 ABS 产品）
23
首单水电行业绿色 ABS、首单交易所新能源汽车补贴款 ABS
等多个行业内的首单绿色 ABS 项目。截至 2023 年末，已累 单
计发行 23 单绿色 ABS 产品（包括 1 单蓝色 ABS 产品）, 累
计规模 288 亿元，其中，2023 年华泰资管公司共发行绿色金 累计规模
288
融资产证券化（ABS）产品 4 只，发行规模为 56.49 亿元。
亿元
绿色债券
华泰证券持续拓展绿色债券业务，支持绿色产业项目发展。
2023 年公司承销 承销规模达
绿色债券共计
51 只
275.4 亿元
2023 年公司投资 规模
绿色债券
17 只 7.4 亿元
2023 年公司投资 规模
碳中和债券
3 只 1.5 亿元
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
研究与交流
公司注重开展绿色金融领域的研究，并积极参与行业的交流和研讨。2023 年有多篇与双碳、绿色可持续发展等
相关的研究报告发布，涉及计算机、通信、建筑工程等多个行业。
2023 年与双碳、绿色可持续发展等相关的研究报告发布
专题研究 深度研究
《通信 : 新型工业化加速推进，关注行业机遇》 《交通运输 / 互联网 : 行稳致远再出发，掘金一带一路》
《策略 : 新型工业化的战略抓手与战术机遇》
动态点评
《环保 : 双碳目标下循环经济发展大有可为》 《计算机 : 新型工业化带来工业软硬件发展机遇》
《建筑与工程 : 建筑“一带一路”全梳理：市场篇》
定制研究
《建筑与工程 / 建材 : “碳中和”背景下绿色建筑产业
《建筑与工程 : 建筑“一带一路”全梳理：公司篇》 链发展前景展望》
3.3 践行绿色运营
加强排放管理
公司遵循国家法律法规及政策要求，响应全面加强生态文
公司经营中的资源和能源消耗与碳排放主要来自
明建设号召，关注自身经营和发展对环境、社会的影响，
于与办公相关的活动，涉及能源类型为电力、天
发布并落实《华泰证券股份有限公司环境和社会管理声
然气、自有车辆使用的汽油、柴油发电机消耗的
明》，将绿色低碳的发展理念融入日常运营管理全过程，
柴油等。
努力降低各项经营活动对环境带来的影响。2023 年，公
司未发生与环境保护相关并对公司有重大影响的、已确认
公司通过采用可再生能源、打造低碳数据中心、
的违规事件。
应用光导照明系统、发展绿色建筑、践行绿色低
碳出行等节能减排举措落实绿色办公。公司开展
绿色办公 碳排放及能源消耗总量及密度的统计、分析工作，
以此评估气候变化议题管理水平，并据此制定改
公司响应国家“双碳”目标的号召，通过节约资源和能源、
进方案推进节能减排。
减少温室气体排放、合理处置废弃物等管理举措，努力实
现绿色办公，降低公司运营产生的碳足迹。
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创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
碳排放及能源管理目标
单位面积温室气体排放 单位面积耗电量
以 2021 年为基准，2025 年单位 以 2021 年为基准，2025 年单位
面积温室气体排放量下降 2%。 面积耗电量较基准年下降 2%。
碳排放及能源管理举措
主要方式 具体措施
在办公园区运行中，采用日照光诱导照明装置系统等多种措施落实清洁能源使用。
采用清洁能源
公司总部园区装配有光伏发电系统，2023 年光伏发电系统节约用电 87,927 千瓦时。
持续推动节能减耗，完成能源管理系统优化改造，实现对能耗状况定期分析，进一步提升能耗管
控力度。
空调系统采用冰蓄冷技术、地板送风系统等技术，充分发挥低温送风的节能效益。
采用日照光诱导照明装置系统、办公区智能化照明控制及低能耗 LED 照明，节约办公照明用电。
推进节能减排
利用视频会议系统，减少现场会议数量，降低因商务旅行产生的碳排放。
践行花园办公的理念，扩大绿植种植面积，遵循绿色、新颖、环保理念，采用新型建筑材料。
公司在装修改造中采用新型建筑材料，实现环保和建筑一体化。在幕墙、内装修、景观等方面，
遵循绿色、新颖、环保的理念。
制定《机动车辆管理规定》相关文件，明确规定公司实物保障用车及经营业务用车优先考虑购置
倡导绿色出行 新能源汽车。
鼓励员工日常出行、差旅使用公共交通工具。
44
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
主要方式 具体措施
低碳数据中心 通过提高设备散热效率、对空调间进行隔光隔热改造等措施，打造低碳数据中心。
华泰证券广场获得美国绿色建筑委员会（USGBC）颁发的绿色能源与环境设计先锋奖（LEED-
发展绿色建筑
NC）金级认证证书，资源及能源使用效率获得认可。
建立较为完善的应急管理措施，执行安保人员 24 小时值班和事故信息报告制度，并制备应急设备，
加强应急管理
有效减少极端天气对公司运营的影响。
加强资源和能源高效使用
公司持续优化升级能源管理系统，以践行绿色发展理念为导向，推动节能减耗，实现对能耗状况定期分析，进一步提升能
耗管控力度。深入分析广场运维数据，充分发挥广场设施设备供应商专业特长，探索节能运行模式，不断提高设施设备绿
色运行维护的技术能力。
公司设立水资源管理及废弃物管理目标，加强水资源管理、废弃物管理，提高资源和能源使用效率，并将每年跟踪并汇报
目标进展情况。
水资源及废弃物管理目标
单位面积取水量 一般废弃物产生量
以 2021 年 为 基 准，2025 年 单 位 公司将逐步完善废弃物统计，将
面积取水量下降 7%。 单位面积有害废弃物及无害废弃
物产生量控制在较低水平。
公司水资源消耗主要来自于日常运营中的办公环节，采用市政用水作为主要来源，在求取水源方面无任何问题，并积极采
取节水措施力争达到节水目标。
45
创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
水资源管理举措
主要方式 具体措施
通过在办公场所醒目位置张贴节约用水宣传海报、电梯厅循环播放节约用水宣传视频等方式，宣
倡导节约用水
传节约用水的理念和做法。
委托服务商对华泰证券广场开展了“水平衡测试”。通过水平衡测试可以摸清水源供水及用水现状，
正确评价用水水平，挖掘节水潜力，明确水管理主攻方向，为进一步采取节水技术措施、制定节
水规划提供依据。
践行科学用水
采用节水型卫生洁具节省水资源消耗。
充分利用雨水回收系统，采用雨季收集，旱季灌溉绿化。
对用水设备定期检修，防止跑冒滴漏现象。
公司的物料消耗主要为办公过程中合同、账单、文件等纸质材料产生的纸张消耗。公司目前已全面实现办公耗材、宣传品
采购从采购到集中结算付款的全流程线上化、标准化，大幅度减少纸质资料的使用；进一步加强访客管理，实现全新无纸
化、智能来访管理 , 通过系统签到替代纸质签到、系统验证替代人工验证身份、自助扫码通行替代人工开闸，大幅节约
人力成本和环保成本，提高访客管理效率。
减少污染
电子印章管理平台
公司在营业用房装修改造中，通过规定最短装修周期（除
特殊情况外未超过最短装修周期的不允许实施装修改造）、
该平台通过构建统一电子签署服务为公司各项业
提升装修改造项目质量等措施，延长营业用房装修使用寿
务提供便捷高效的在线签署服务。2023 年陆续
命，减少装修频次，降低装修改造带来的污染。大幅度降
支持了衍生品交易确认书、股权激励授予协议、
低油漆类装修材料的使用，使用环保免漆材料代替；办公
研究服务正式签约等业务的在线签署。2023 年
家具大量采用板式家具，基本杜绝油漆家具的使用；加大
内外部签署的文件总量达 35 万多份，其中外部
装修后空气检测及治理的力度，提升办公环境空气质量，
机构客户签署文件达 11 万余份，公司内部签署
为员工办公提供安全、舒适的良好环境。
文件总量约 24 万份，其中自动签署文件总量 6
万余份，占内部文件签署总量的 28%。截至目前，
接入电子印章管理平台的外部机构客户达 520 余
家。2023 年通过电子印章管理平台在线签署服务，
共为公司节约纸张 500 万张以上。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
绿色采购
公司关注供应商在环保、劳工等社会责任方面的表现，对于不符合要求的供应商，公司将不予考虑。公司积极倡导可持续
发展理念，在《华泰证券股份有限公司采购管理办法》中明确规定“公司采购应优先采购节能环保产品”。
废弃物管理
日常办公中，公司产生的废弃物主要为电子垃圾、碳粉盒、硒鼓墨盒等有害废弃物，以及办公垃圾等无害废弃物；产生的
废水包括办公和服务过程中产生的污水。公司致力于合理处理废弃物和排放物，践行绿色环保理念。
废弃物管理举措
主要方式 具体措施
秉持“废物利用，创新价值”的理念处理废弃物，鼓励废旧物资重复使用，无害、有害废弃物及
废水委托有资质的单位进行回收处理。
办公废水纳入市政污水管网运送至城市污水厂处理；办公垃圾由物业统一清运；电子垃圾、光管、
碳粉盒、硒鼓墨盒等有害废弃物委托有资质的单位进行回收，由回收方进行处置或再利用。
废物管理和利用 评估废旧办公设备的使用状况，优化固定资产资源配置，提高现有资产利用率。
积极推进家具利旧使用，在北京东三环营业部、亚投行新设营业部等项目中，积极推进利旧使用，
减少资源的非必要损耗。
优化固定资产资源配置，提高现有资产利用率，避免闲置浪费，公司全年共调剂设备 2,077 项，
节约费用 2,005 万元（原总值）。
响应《南京市生活垃圾管理条例》，每个楼层均设置垃圾分类投放点。
通过在公共场所醒目位置张贴垃圾分类宣传海报、电梯厅循环播放垃圾分类宣传视频等方式，向
员工宣贯垃圾分类的理念和做法，营造“垃圾分类，人人参与”的浓厚氛围，养成主动分类、自
垃圾分类管理
觉投放的良好习惯。
公司办公垃圾由物业统一清运，电子垃圾、日光灯管、碳粉盒、硒鼓墨盒等有害废弃物委托有资
质的单位进行回收，由回收方进行处置或再利用。
47
创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
绿色数据中心 3.4 保护生物多样性
华泰证券广场数据中心建筑面积约 5,541 平方米，从前期
在联合国 《生物多样性公约》第十五次缔约方大会上达成
的建设到后期的运营都以打造绿色数据中心为目标，持续
的“昆蒙全球生物多样性框架”中，一个重要的部分就是
采取多种方式提升能源使用效率。
推动与各行业合作，促进生物多样性的主流化。华泰证券
机房区域采用冷通道封闭的高效节能技术，提高设备散热 注重结合业务优势、公益项目特色，带动员工、客户、合
效率，加强冷气流利用效果。并通过增加盲板提升冷热通 作伙伴、公众等广泛群体了解并参与生物多样性保护，也
道隔离效果，同时对空调间回风百叶进行改造更新，通过 为生态保护人才的成长提供支持，为保护事业注入源源不
减少回风阻力，减少能量损耗。为提高数据中心的空调制 断的活水。
冷效率，针对机房内热点区域配备可温控的动力送风单元，
“非国家主体自主承诺”
对热点区域提供合理必需的冷却气流，实现温度变化和气
流量始终保持对应，精准控温，确保冷气流的合理分配。 华泰证券以“一个长江 一个世界”为主题做出“非国家主
对应区域的空调压缩机运行时间缩短，每台空调全年节电 体自主承诺”，并被联合国 CBD“行动议程”数据库正
约 10,950 千瓦时。 式收录。2023 年，华泰证券遵守承诺持续加大资金投入
力度，开展相关项目，促进生物多样性主流化，体现中国
证券业的担当。
绿色环保活动 “非国家主体自主承诺”
公司通过在总部、各地分支机构办公场所张贴节能宣传海
持续开展与环保 NGO、学术机构、证券监管机
报、悬挂宣传标语、电子屏循环播放宣传视频等方式，大
构和金融企业对话
力普及节能和低碳知识。在水龙头前张贴“节约每一滴水”、
在照明灯开关上张贴“减少照明、节约用电”、在打印机
推动生物多样性评价指标更有效地纳入 ESG 评
上张贴“正反打印”温馨提示等方式，引导员工积极参与，
级和投资评价体系
普及生态文明、绿色发展理念和意识，进一步增强员工的
节能低碳意识，推动形成勤俭节约、合理用能的社会风尚。 为 NGO 伙伴提供长期和稳定的资金支持
发行公益主题资管产品，其部分产品管理费资
助生物多样性保护项目
保护生物多样性业务引导
公司制定、修订并实施《高环境风险行业及生物多样性、
气候变化领域政策文件索引》中关于生物多样性保护内容，
旨在加强各业务单位在业务流程中对保护生物多样性业务
的引导工作。
“节能降碳，你我同行”海报
48
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 创新促进绿色发展
支持在地保护工作
“我们的澜沧”乡村振兴与生态保护融合项目
公司通过“益心华泰 一个长江”项目，携手山水自然保护
中心、北京市企业家环保基金会（SEE 基金会）等公益伙伴，
在云南省澜沧县，华泰证券、华泰期货通过华泰公
支持相关的在地工作展开，以应对气候变化、保护生物多
益基金会开展生物多样性空缺调查，探索实现多重
样性，并通过基于自然的解决方案，助力国家公园等自然
效益森林保护的有效途径。同时，通过举办观鸟节，
保护地的周边社区发展。 借助公众力量快速了解当地鸟类资源，携手当地社
区和外部力量共同进行保护，并带动发展观鸟旅游
产业，挖掘以生态资源为核心的可持续发展之路。
在三江源国家公园开展社区保护
项目在糯扎渡省级自然保护区周边成功举办云南澜
沧首届观鸟节，在历时 3 天，总计 60 小时的比赛中，
华泰证券与北京大学自然保护与社会发展研究中 来自国内多个省份的 10 支队伍共记录到鸟类 231
心、山水自然保护中心合作，在三江源国家公园管 种，占普洱地区鸟类种数的 42.9%，其中的 45 种
理局和玉树州政府部门的支持下，在生物多样性极 鸟类为糯扎渡区域的新记录。通过观鸟节，进一步
其丰富、生态系统又极为脆弱的三江源地区，开展 梳理了糯扎渡区域的鸟类资源，得到的鸟类本底调
物种监测和牧民为主体的社区保护，帮助以畜牧业 查数据也将有利于保护区提升科研监测和管理水
为生的牧民应对气候变化、草地退化、人兽冲突等 平。此外，观鸟节同时为当地居民增收约 1.3 万元，
问题，在人与自然的和谐共生中实现社区的长期、 也让更多观鸟爱好者走进澜沧，进一步提升了该地
可持续发展。项目支持建设的社区保护地已达 4,000 区在观鸟爱好者群体中的知名度。
平方公里，通过 400 多台红外相机组成的监测网络
为长江源区的野生动物研究、保护积累基础数据。
项目支持在当地 10 个社区培训了超 200 名“牧民
监测员”，全程参与监测数据收集、物种保护、草
场恢复行动，提升保护行动的同时获得劳动收入，
并通过打造优质的生态旅游产品，让牧民从保护中
增收。为了创造多样的生计来源，提升当地妇女对
于气候变化的适应能力，在华泰证券等各方的支持
下，嘉塘社区妇女手工艺小组成立，当地女性用产
澜沧观鸟节，参赛人举起望远镜寻找鸟的踪迹（山水自然保护
自牧区的牦牛绒作为原材料制作毛毡手工艺作品。
中心供图）
嘉塘社区当地女性用牦牛绒制作毛毡手工艺作品（山水自然保
护中心供图）
49
创新促进绿色发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
《一个长江 从雪山到海洋》新书发布 全流域多维
度描摹长江
在《长江保护法》立法两周年之际，《一个长江 从
雪山到海洋》新书在南京正式发布。该书图文并茂，
从全流域、多维度的视角对长江进行整体性、全景
式描摹，将每个区域的生境、生物、生活进行全方
位的展示，穿插人们守护这片美好山川的鲜活案例。
雪豹、欧亚水獭、青头潜鸭等“一个长江”项目代
表性物种保护故事在书中生动呈现。
华泰证券志愿者提供导览服务
生物多样性公众传播
公司开展生态环境保护宣传工作，向社会传递生物多样性
保护重要性和相关知识。2013 年 10 月，在共青团江苏
省委的指导下，华泰证券联合南京邮电大学团委主办“以
青年之力，助绿色发展”——“一个长江”大学生环保志
《一个长江 从雪山到海洋》新书南京发布现场 愿服务大讲堂活动，回顾总结了 2022-2023 年华泰证券
“涓流行动——‘一个长江’大学生环保活动资助计划”
项目成果，展示大学生志愿服务团体在环保领域的优秀实
践，南京大学、东南大学、南京航空航天大学等 20 余所
《从城市到荒野：生物多样性主题展》在长三角 江苏高校近 400 名师生参与。
完成巡展
华泰证券与北京市企业家环保基金会（SEE 基金会）
等机构，继上海站之后，在南京、杭州两地举办《从
城市到荒野：生物多样性主题展》，从生物多样性
保护的视角展示长三角一体化的积极成果，呈现城
市居民、科研人员、保护组织多方协力，为生物多
样性所做的努力和背后有趣的故事。
三站共举办 18 场专家分享、6 场自然市集、1 场小
记者团导览，累计吸引线下参观超 3 万人次，线上
阅读量超过 30 万次。新华社、光明日报等多家媒
体报道，在上海自然博物馆地铁站，杭州西溪印象
城、金沙印象城 、龙湖江东天街、杭行荟等商圈开
展公益宣传。
50
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 切实履行社会责任
切实履行社会责任
2023 年工作亮点
华泰证券主承销 排名
乡村振兴债券共计
行业第一
5.66 只
承销规模 排名
30.85 亿元 行业第一
公益捐赠支出金额
4,456.65 万元
华泰证券积极履行社会责任，深耕乡村振兴、教育医疗、生态保护等公益领域，“益心华泰”公益品牌更加深入人心。2023 年，
公司通过华泰公益基金会，凝聚更多合作伙伴力量，持续创造社会共享价值。
4.1 助力乡村振兴
公司坚持党建引领乡村振兴，构建完善党委领导下的专项
工作机制，坚持选派政治素质好、工作能力强、具有事业
心和责任担当的青年骨干员工作为帮促工作队员，担任驻
村“第一书记”，围绕金融服务实体经济定位，以“一个
华泰”服务理念打造全业务链条，整合公司优势力量为帮
促地区提供全方位综合金融服务，扎实推进巩固拓展脱贫
攻坚成果同乡村振兴有效衔接工作，努力探索新时代帮扶
工作新路径、新方法，打造具有行业特色和突出效果的帮
扶工作模式，全心服务乡村振兴国家战略。
51
切实履行社会责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
金融赋能乡村振兴
发挥自身市场行业优势和金融专业优势，坚持从帮促地区实际需求出发，提供全方位综合金融服务
全业务链条 创新“保险 + 期货”服务模式，助力农业产业的稳健发展。
发挥金融专业优势 推动江苏股权交易中心“农业（乡村振兴）板”发展，为农业企业提供展示宣传、投融资服务、并购
重组等一体化综合金融服务。
开展影响力投资，充分发挥资本市场作用，助力国家脱贫攻坚战略实施
影响力投资服务 参与乡村振兴类债券投资，所投债券募集资金主要用于乡村振兴、棚户区改造、城镇保障性安居工程
国家乡村振兴战略 等项目。
持续支持乡村地区企业通过债务融资工具筹集资金，发挥影响力投资对乡村振兴的积极作用。
创新金融服务模式，助力农业产业稳健发展
2023 年，华泰证券主承销乡村振兴债券共计 5.66 只，承销规模 30.85 亿元，均排名行业第一。
华泰期货乡村振兴实践 展志愿活动，号召员工为困难学生捐款，筹集善款
7 万余元。
华泰期货制定了《华泰期货 2023-2024 年度乡村
振兴工作方案》，协调母子公司、各相关部门，走
入乡村一线，采取产业帮扶、教育帮扶、消费帮扶、
专业知识帮扶、爱心捐赠等形式，立体推动乡村振
兴国家战略取得实效，体现国有企业担当。
2023 年，华泰期货再次联合华泰公益基金会投入
30 万元，用于生物多样性保护。同时华泰期货积极 华泰期货党员、团员代表在勐朗镇中心小学开展“益心华泰
与基层党组织开展共建活动，在勐朗镇希望小学开 一个明天”志愿活动
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 切实履行社会责任
4.2 华泰公益基金会
“华泰 - 金投租赁 2 期资产支持专项计划（乡村
振兴）”成功设立
华泰证券始终秉承高度的社会责任感，依托华泰公益基金
为响应国家通过资产证券化方式盘活农业设施资产 会，汇聚多方资源，聚焦关键领域，发挥金融专业优势，
号召，拓宽乡村振兴创新性金融融资方式，丰富资 支持公益慈善事业。
本市场乡村振兴债券产品的供给，并为投资者提供
多元化的投资工具 , 由华泰联合证券担任财务顾问， “益心华泰 一个明天”乡村教育项目
华泰资管公司担任计划管理人的“华泰 - 金投租赁
“益心华泰 一个明天”乡村教育项目自 2016 年成立以来，
2 期资产支持专项计划（乡村振兴）”成功设立，
以推动困境儿童全面发展、促进教育公平为目标，覆盖青
这是浙江省首单乡村振兴资产证券化产品。项目所
海、云南、湖北、安徽、江苏等地的乡村学校及困境儿童，
选资产与乡村振兴领域相关的入池金额超过总发行
致力提升留守儿童的心理健康水平和综合素质，通过素质
规模的 70%，原始权益人向承租人发放的融资租赁
教育、亲情关爱、志愿服务等多元化的公益模式帮助留守
款能有效用于现代农业产业园发展，推进乡村建设，
儿童健康成长，动员多方力量帮助困境儿童持续改善生活
助力乡村振兴。
条件。
项目结合学校特点和差异化的需求面向留守儿童及教师开
展针对性的志愿服务，引入心理学、教育学、社会学、非
帮扶活动 物质文化、生态学等专家资源，培养孩子们多元化的兴趣
爱好，助力留守儿童成长。
为了推动脱贫攻坚成果与乡村振兴的有效衔接，接续助力
脱贫地区发展，华泰联合证券携手中国乡村发展基金会，
开展 2023 乡村振兴之行，探讨县域产业发展之策，见证
截至 2023 年末，项目累计受益儿童
脱贫攻坚新成效与乡村振兴新图景。此前，华泰联合证券
已于 2020 年前往安徽省宿松县调研，并以脱毒红薯产业 93,722 人次
为切入点开展了重点帮扶工作。经过三年发展，撬动政府
产业带动奖补资金 12 万元，培育本土管理团队 13 人，建
设高标准基地 1,200 亩，惠及种植户 1,439 户，助力合作
受益教师
社销售农产品 1,706 万元，累计分红 119.53 万元，实现户
均增收 0.95 万元。服务区域经济社会发展是企业义不容辞 11,065 人次
的责任，乡村振兴之路更不能缺少企业的力量。华泰证券
将持续以高度的责任担当，释放乡村发展新动能，共绘乡
122,334 人次捐赠
村振兴新画卷。
并通过互联网公益平台带动
善款 294.3 万元，累计资助困境儿童 913 人次。
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切实履行社会责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
华泰证券志愿者来到江苏宿迁等项目点开展志 针对“一个明天”项目学校的骨干教师举办
愿服务与困境儿童探访 暑期培训
华泰证券志愿者带领孩子们开展自然教育课程
“益心华泰 一个长江”生态环境保护公益项目
2018 年，华泰证券响应“长江大保护”国家战略和深化“东
西部协作”的政策倡导，启动“益心华泰 一个长江”项目，
推动长江流域生态环境保护。5 年来，华泰证券投入资金
2,000 余万元，以青年员工为骨干的项目团队联合高校、
社会组织在生物多样性研究与保护、乡村生态振兴、青年
人才发展支持、青少年生态文明教育与实践、绿色转型倡
导等方面持续投入，社会效益显著。
“一个明天”公益跑在南京奥体中心举办，包括
华泰证券员工在内的 1,600 余人为困境儿童筹款
“益起星未来”公益嘉年华，展示公司“一个长江”项目五年来从三江
源到入海口的生态保护工作成果，向员工、社会公众积极科普江豚、雪豹、
貉等重点保护野生动物，传递生态保护理念。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 切实履行社会责任
基于社区发展开展保护，推动乡村生态振兴
中获得“好收益”，又为社区参与守护“好生态”，
公司响应东西部协作号召，在青海、甘肃、四川、云南等
保护大熊猫栖息地提供动能。在李子坝村，项目
西部经济相对欠发达乡村，积极探索“两山论”的有效转
帮助合作社打造生态绿茶产品，年产值超过 1,200
化路径，为国家公园体系建设孵化创新模式，通过“一个
万元；试点示范林茶复合经营模式，栽植李子树
长江”生态环境保护专项基金，支持自然保护地和周边社
苗 3,500 余株，支持建立大熊猫国家公园碧口生
区守住绿水青山，在保护雪豹、大熊猫等珍稀野生动物及
态体验小区李子坝自然教育中心。
其栖息地的同时，助力乡村高质量发展和区域协调发展。
广泛动员，推动生物多样性主流化
在大熊猫国家公园周边社区发展生态产业
华泰证券注重结合项目特色，带动员工、客户、合作伙伴、
华泰证券与山水自然保护中心合作，基于当地的 公众等广泛群体了解并参与生物多样性保护，也为生态保
自然资源禀赋，探索国家公园特许经营模式，发 护人才的成长提供支持，为保护事业注入源源不断的活水。
展茶叶、蜂蜜等富有乡村特色的生态产业及自然
教育和生态体验项目。在“一个长江”的倡导下，
搭建生态环境保护青年人才支持体系
华泰联合证券、上交所基金会也先后为该项目提
供支持。
华泰证券支持环保公益行业不同阶段人才的成长，
包括培养具有经济、环境、社会议题平衡感的领
军人才、奖励一线环保青年骨干、资助有志于环
境保护事业的大学生科学、理性地开展环保行动。
可持续发展人才研修——聚合并培育具备经
济、社会和文化平衡感的青年中坚力量，搭建
华泰证券员工志愿者为“熊猫森林蜜”升级了包装设计（山 长期学习、交流和对话的可持续发展跨界平台
水自然保护中心供图）
项目从蜂蜜这一生态产品出发，一方面为蜂农提
供活框养殖等先进养殖方法的培训，另一方面推 通过华泰公益基金会与北京大学生命科学学院、
动当地开展与养蜂业密切相关的蜜源植物、水源 山水自然保护中心合作举办，首期共 27 位来自科
保护行动和自然教育，生产过程遵循可持续管理 研院所、公益组织、金融机构、上市公司的学员
的原则，产出高品质的森林百花蜜产品，打造了 入选。来自生态环境、经济、社会、历史等不同
“熊猫森林蜜”品牌。关坝蜂蜜获得大熊猫国家 学科的资深学者授课，并结合一线实地考察，为
公园首批特许经营授权，既让社区从“好生态” 学员提供多维度的学习和体验。
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切实履行社会责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
跬步奖学金 —“一个长江”青年行动者支持计 涓流行动——“一个长江”大学生环保活动资
划，奖励和支持有志于在生态环境保护公益领 助计划，支持大学生开展环保志愿服务
域长期发展，并已在一线做出一定实际贡献的、
有潜力的优秀青年人
截至 2023 年，“涓流行动”共开展 3 期，支持
来自 75 所高校的 97 个项目陆续实施，项目内容
截至 2023 年，“跬步奖学金”共开展 2 期，40
涵盖低碳与气候变化、生物多样性保护、水气环
名优秀行动者受到支持，他们扎根生物多样性保
境保护、环境修复、垃圾分类与资源循环、海洋
护、应对气候变化、污染防治、社区可持续发展、
保护等方面。
自然教育等环保公益领域。
共青团中央青年志愿者行动指导中心党委书记张朝晖为第三
期“涓流行动”学生代表颁发赠送“一个长江”项目主题出版
物《一个长江——从雪山到海洋》《三江源国家公园自然图鉴》
和以雪豹为原型设计的文创产品
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 坚守产品服务责任
坚守产品服务责任
2023 年工作亮点
2023 年公司发布了《华泰证券股份有限公司数据全生命周期安全管理规范》和《华泰证券股份有限
公司内网数据提取实施细则》。
累计开展信息安全及客户隐 参加统一培训 参加专项培训
私保护相关培训共计
11 次 11,371 人次 741 人次
华泰证券前瞻布局金融科技，加强数字技术金融应用，坚持科技赋能驱动产品创新和优质服务，积极探索“金融 + 科技 +
绿色”的可持续发展路径。
5.1 加快数字化转型
公司主动把握金融科技发展机遇，以全面数
创新业务
字化转型，驱动公司高质量发展。2023 年，
结合公司“成就客户、创新业务、优化运营、
赋能员工”的 4 大数字化转型战略目标，组 4大
成数字化魔方体系框架，形成华泰证券高质 成就客户 数字化转型 优化运营
战略目标
量数字化转型推进工作体系。
赋能员工
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坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
数字化转型建设
在财富管理领域，涨乐财富通重点增强交易服务能力和“千
完善重点应用，客户体验 人千面”推荐能力；机构服务领域，继续完善“行知 - 青
进一步改善
云 -OSC-OB”协同联动的机构客户数字化服务体系。
重点聚焦资管、投行、交易等领域推动平台能力互通和平
台功能完善，发布资管云平台 1.0，聚焦执业管理精细化
打磨重点平台，比较优势 和赋能业务一体化，升级投行云平台，FICC 大交易平台
进一步提升
聚焦量化做市和对客服务，建设量化做市能力和对客一体
化能力，支持公司 FICC 业务步入策略交易做市以及量化
投资风险管理的阶段。
金融科技赋能服务
在科技赋能下，公司“涨乐财富通”平台以向投资者提供
便捷、高效、有温度的智能财富管理服务为目标，完成财
截至 2023 年末，
报小助手项目的建设，通过自然语言问答的全新方式，对
客实现了财报核心内容解读和专业投研内容的输出。 “涨乐财富通”累计下载量7,401.24 万，
2023 年，“涨乐财富通”实现自研 AI 视频模板的自动化 人均单日使用时长月峰最高达 23.7 分钟，
生产，形成视频生产触发、模版数据采集、视频画面与语
音合成以及前端场景投放体系化链路，推出“个股盘中异 平均月活数为 906.43 万。
动”“个股市场表现回顾”“个股分红能力回顾”等多个
视频模板，每日可自动化生产约 8,000 条视频，进一步为
客户提供更实时、全面的个股解析和行业对比 AI 视频服务，
并在个股详情页等核心服务场景中对客户展示，月均服务
客户 220 万人次。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 坚守产品服务责任
防控信息技术风险 公司建立网络安全事件应急管理制度，每年组织预案评估
与修订，完善内外部极端场景应急预案，修订 IT 业务连
公司建立业务连续性管理工作机制，以重点业务为突破，
续性计划，依托数字华泰运营指挥中心，开展应急指挥调
持续开展关键资源建设，提升系统高可用性、容灾能力，
度体系建设，常态化开展保障值班和随时应急待命，提升
提高系统监控覆盖度和业务感知能力，建立健全事件问题
公司整体应急水平。2023 公司开展信息系统、网络、基
闭环管理，大幅消除生产风险隐患，顺利完成各项重要保
础设施演练 7,265 次。
障任务，2023 年公司开展信息科技方面的安全培训 20 次。
信息安全及隐私保护建设工作
5.2 信息安全及隐私保护
加强隐私保护
公司严格遵守《数据安全法》《个人信息保护法》等相关
法律法规，高度重视信息安全工作，并把客户隐私保护作 聘 请 外 部 专 业 的 测 评 团 队， 每 季 度 对 公 司 重 点
为工作重点，加强信息安全及客户隐私保护制度体系搭建， APP 的隐私政策进行测评
通过加强隐私保护、保障交易安全等举措，推进信息安全
及隐私保护工作进程。 成立 IT 治理委员会数据安全与个人信息保护工作
小组，明确提出对隐私政策检测中发现问题的整
改进度闭环追踪
2023 年，公司获得中国信通院数据安全治理能力
三级（全面治理级）认证，成为金融行业首批、证
券行业首家达到三级认证的公司，该评级为目前开
放评估的最高等级认证。 保障交易安全
公司持续建设网络及终端数据防泄漏系统、数据库审计平 在软件开发全生命周期中开展安全风险管控，包
台、应用层（API）公民个人信息异常监测平台的监测预 括数据安全评估、APP 隐私评测、安全测试、推
警及事件响应能力，制定数据安全与个人信息保护安全事 动 APP 短信压降、数据库安全审计、数据防泄
件应急预案并开展应急演练，整合联动各项数据安全能力， 露（DLP）、常态化数据安全运营等
进一步提升全流程、全生命周期数据保护能力。2023 年
度未发生数据安全事件。
信息安全培训
公司遵循权限最小化原则，通过事前开展数据安全与个人
信息保护影响评估和安全基线指导，建立健全对个人信息
的访问控制策略，对个人信息的重要操作环节设置内部审 健全信息安全及客户隐私保护培训体系，丰富培
批流程，对相关人员进行职责分离设置；对于个人信息的 训主题，拓展线上线下渠道
使用和处理，原则上设定在可控环境内进行；同时定期检
查清理已失效的账号和授权。
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坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
为向客户提供服务，公司可能会向业务合作方共享必要的 信息系统防护
个人数据，公司会通过隐私政策、APP 弹窗提示等方式
获取客户同意。在与供应商和业务伙伴订立合同时，均包 公司通过搭建数据库审计平台、网络层数据防泄漏平台、
含了信息安全、数据安全、个人信息保护相关条款。 终端层数据防泄漏平台及应用层公民个人信息异常监测平
台等工作，加强个人控制权管理，保障客户信息及资金安
2023 年公司发布了《华泰证券股份有限公司数据全生命
全、提高信息系统防护水平。
周期安全管理规范》( 简称《数据全生命周期安全管理规
范》）和《华泰证券股份有限公司内网数据提取实施细则》 2023 年，联合江苏省通管局、CERT 江苏分中心等主管
( 简称《内网数据提取实施细则》)。其中，《数据全生命 部门打击黑灰产侵害个人信息权益非法活动，阻断诈骗
周期安全管理规范》要求数据处理应当遵循最小够用原则； 电话 7 万个、封禁冒充华泰品牌的钓鱼网站 1,131 个、假
《内网数据提取实施细则》要求数据提取审核时应重点关 冒 APP 70 个、钓鱼小程序 / 公众号 / 社交媒体账号 1,456
注所需提取的数据是否符合最小必要原则。 个、黑灰产微信 /QQ 账号 51 个，清除虚假客服电话信息
16,489 个。
公司持续加强信息安全及客户隐私保护培训力度，丰富线
上线下覆盖渠道，旨在提升公司全体员工信息安全及客户
隐私保护意识。2023 年，通过面向公司全体员工的统一 优化客户服务
培训，针对风险管理部、财务部、平台运营部、运营中心
公司聚焦“体验”与“专业”，持续推进智能客服平台建设，
等部门及部分特殊权限员工的专项培训等形式，围绕客户
构建服务质量监测提升机制，建立客服分层分级服务模式，
信息、员工信息、影响评估及 APP 隐私合规等安全事项，
扩展直播、短视频等新媒体服务形式以适应客户服务偏好
累计开展信息安全及客户隐私保护相关培训共计 11 次，参
新变化，实现服务效率与服务体验双提升。在全面保障客
加统一培训 11,371 人次，参加专项培训 741 人次。
户咨询、通知回访、开户审核等基础服务之上，推广基础
客户集中服务运营模式，延伸开展投资理财伴随服务，提
5.3 保障客户权益 升客户服务满意以及价值转化。
公司秉承“以客户为中心”的服务宗旨，加强客户咨询、
公司严格遵守《中华人民共和国个人信息保护法》等相关
投诉管理及监督工作，制定《华泰证券客户服务规范》，
法律法规，对个人保护法赋予客户的九大权利进行系统性
树立文明规范的服务形象，提升在线客户服务水平。通过
普及，包括知情权、决定权、限制或拒绝处理权、查询权、
官方客服热线 95597、在线咨询、智能机器人等方式，提
复制权、更正权、补充权、删除权及要求个人信息处理规
供 24 小时不间断服务，并根据客户服务请求情况灵活调
则的解释说明权。
整人员配置，确保服务渠道畅通。
2023 年客户服务中心持续推进智能客服平台优化建设，
全面优化智能客服平台的 AI 服务训练、流程管理、质培
一体化、智能助手、开户审核、监控告警等功能，提升服
务效率和智能服务体验。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 坚守产品服务责任
“涨乐财富通”- 优化老年及特殊群体服务方式
5.4 加强投资者保护
公司落实监管机构对于投资者保护和投资者教育的相关要
为践行“以客户为中心”的服务理念，不断优化服
求，注重将投资者教育保护工作全面融入日常业务的全流
务品质和效率，切实提高金融服务的人民性，助力
程各环节，加大投资者教育力度，持续提升投资者的风险
老年人群跨越“数字鸿沟”，2023 年，涨乐财富
防范意识。
通继续夯实基建能力，完成第二阶段适老化改造，
整体的视觉交互设计更符合老年用户的认知及操作
习惯，功能场景基本满足老年人的使用需求。 投资者教育
设置了多处显著的关怀模式切换入口。 公司积极探索投资者教育服务运营新模式，以“涨乐财富
通”为核心服务平台、结合差异化定位的投教基地网点，
进行适老化元素重构，简化设计，实现产品信息 构建线上线下投教服务矩阵，通过深化与社会组织机构的
层级扁平化，防止老年用户因阅读速度较慢而引 广泛合作，不断创新活动形式载体，突出活动主题特色，
起的认知超负荷。 以平台化、生态化运营方式持续提高投资者教育的广度和
深度。同时，依托差异化定位的投资者教育基地建设运营，
在搜索功能场景提供了更显著的入口，增加“搜
初步形成了特色区域财商文化，打造弘扬和培育理性投
索”字样及语音搜索功能，避免老年群体因输入
资文化的新阵地。
障碍无法及时有效地进行财富信息的获取。
通过增大操作区域、增长反馈时间、增加语音问
询等方式优化交互体验，提高老年用户操作的准
确率。
采用默认较大字体、适当放大图标、提高颜色对
比度等方式，使得界面信息更清晰和易于辨认，
提高信息对老年人的可读性等。
华泰证券橘洲 1918 投资者教育基地
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坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
华泰证券投教基地“守护计划”共筑银发时代 “小报童财赋实践营”
普惠投教新模式
2023 年，公司聚焦中老年投资者所需全新策划“守 公司持续探索和实践少儿财商教育，推出“小报童
护计划——守住钱袋子 护好幸福家”普惠公益投 财赋实践营”。2023 年 7 月，公司投资者教育基
教项目，招募 30 名先锋体验官，形成《守护计 地携手媒体共同开营，共有 150 名少年儿童参与其
划》讲师团，与此同时面向大学校园志愿者线上招 中，通过“开营财商小课堂——实践爱心售报——
募 《守护计划》青年见证官，凝聚社会公益机构、 结营财商桌游挑战”为一体的活动体验，让孩子们
养老机构、大学生及党员等多方动能，形成“投教 了解财富的来源、创造财富和保护财富等基本概念，
+N”系列的特色投教课堂，并在十多个社区和养 提升财商素养。
老机构开展了三十多场试点活动，将投教知识和公
益服务温暖送达至银发时代投资者身边。
是小小卖报童，也是小小财赋家——“小报童财赋实践营”
金融知识普及
华泰证券投教基地“守护计划”共筑银发时代普惠投教新模式
公司积极开展金融产品主题类客户活动，以策略会、客户
沙龙、1V1 客户交流、直播连麦等形式普及资产观点、公
2023 年，华泰证券紧跟全年监管重点及业务热点，联动
私募基金及配置方案等内容。
各省级基地、全国分支机构，以 3.15 投资者保护主题、5.15
投资者保护宣传日、股东来了、全面注册制、北交所业务、 公司开展省心研究院系列投研服务，包括每日省心早知道、
打非防非宣传月、金融消费者权益保护教育宣传月、世界 省心夜话、省心研究院月报 / 季报 / 年报、省心及时语、
投资者周等主题系列，开展主题投资者教育活动超千场， 省心研究院特评 / 特刊等各类研究资讯，向大众传递大类
通过互动游戏、知识竞答、直播交流等线上平台化服务型 资产观点与配置方案、公私募及结构化产品、ETF 交易工
活动创意，以及快闪、打卡、市集等线下活动形式，丰富 具等，并通过 TEC 平台输出观点、选品和组合策略等金
活动参与度，扩大活动影响力。 融知识。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 携手员工共同成长
携手员工共同成长
华泰证券始终将员工视为公司发展的核心资源，深入贯彻落实国际化人才引进及培养战略，为员工提供完善
的人才培养机制、科学的职业晋升通道、健全的福利保障体系、合理的激励措施，提升员工对公司的认同感
和归属感。
6.1 保障员工权益
规范雇佣管理
公司严格遵守国家相关法律法规，向员工提供平等的就业机会，坚决反对就业歧视，确保员工录用和职业发展不受种族、
信仰、性别、宗教、国籍、民族、年龄、婚姻状况、社会地位等因素的影响。2023 年，公司在雇佣及劳工常规方面未发
生已确认的违法违规事件。
2023 年员工性别比例
男女员工数量 新员工男女员工数量占比
6,739 44.61%
8,430 55.39%
男员工 女员工 男员工 女员工
注：因美国公司内部政策原因，性别、年龄、学历结构不含美国公司员工。
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携手员工共同成长 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
人才引进管理
公司聚焦打造品牌化、生态化招聘运营体系，前瞻性规划人才布局，持续加大核心领域、新兴领域人才引进力度，深化雇
主品牌市场影响力、提升人才吸引力，强化人才竞争优势。2023 年，公司坚持生态化引才，通过学生端专场宣讲、业务讲座、
科技奖学金等丰富有趣的雇主品牌活动及院校端生态论坛、双向拜访等多元创新的校企合作实践，不断扩大雇主品牌影响
力和行业领先优势。
“闪光论坛”招聘合作伙伴大会——打造海内
外校招生态圈
以闪光论坛为平台，系列校企合作为抓手，强化公司
产学研合作生态圈。2023 年在北京、上海、深圳、南
京、香港等城市举办 12 场专场校园宣讲会。
Kingsman 星训营——助力年轻人才培养及发展
Kingsman 星训营是公司“4+2”校园招聘体系中面
向非应届毕业生的人才储备及培养项目。通过全业务
链培训及跨部门轮岗实习，打造了集甄选与培养为一
体的综合解决方案，将年轻人才的培养和储备周期向
非应届生阶段延伸并不断深入。
新程计划——促进内部优秀人才良性流动
2023 年启动两次新程计划，拓宽员工职业发展空间，
持续优化组织人才结构与配置，进一步激发了员工与
组织活力。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 携手员工共同成长
跨境人才交流项目——打造国际化视野队伍
2023 年 11 月启动首届跨境人才交流项目（Overseas
Assignment Program，简称“OAP”），持续打
造具有国际化视野和跨境业务经验的人才队伍，进一
步增强公司人才厚度。
加强员工沟通
公司建立多种渠道 , 积极倾听员工心声 , 每月开展“员工 “同事吧”
接待日”活动，由公司领导现场接待来访人员，听取员工
“同事吧”为公司内部即时通讯 APP，旨在为员工提供
诉求和意见，更好地倾听员工心声、解决员工诉求、积极
平台，加强沟通交流。公司办公室对“同事吧”中反馈的
鼓励员工建言献策、促进企业文化建设。
问题及时收集并发送至相关责任部门，明确回复和落实责
任，做到事事有回音。在“同事吧”开通“畅谈心声 共情
职工代表大会
同力”专帖，公司领导在平台与员工互动，对所反映的建
公司坚持将职工代表大会作为民主管理的基本形式和主要 议和诉求，由领导现场或线上解答；对现场或线上无法解
载体。2023 年，印发了《华泰证券股份有限公司职工代 决的问题，由公司办公室及时反馈相关部门，于 3 日内回复。
表大会实施细则》，将落实职代会制度作为职工参与企业
民主决策、民主管理、民主监督的基本制度保证。2023
关爱员工健康
年召开 2 次职工代表大会，参会人数 391 人。
公 司 为 员 工 依 法 办 理 社 会 保 险 及 公 积 金， 设 立 T.AI
满意度调查
Health 健康关怀福利计划，构建“公司补充医疗保险 +
2023 年， 公 司 继 续 开 展“ 倾 听 员 工 心 声” 调 研， 通 过 员工自选保险”相结合的保障体系，通过引进第三方健康
匿名问卷调查的方式，从思想、行为、态度等多维度， 管理公司，启动了员工重大疾病（疑难杂症）绿色通道
以工作环境、内部氛围、人力资源管理等为主要调研内 服务，为身患重大疾病的员工提供名医门诊就医、名医住
容，对科技条线员工进行调研。结果显示，员工满意度为 院安排、名医视频问诊等绿色通道服务，不断健全员工健
89.0%，较 2022 年科技条线满意度提升 5%。 康管理保障体系。2023 年，公司未发生员工职业健康及
安全相关的违规事件。
除科技条线调研外，公司针对不同群体如青年员工、一线
员工等，开展不同主题覆盖培训、培养、组织文化等多方 公司持续开展“阳关心泰”员工身心健康关怀项目（EAP），
面的调研，根据调研结果，公司就员工关怀、青年员工人 持续推广和宣传 7*24 小时心理关怀热线，搭建答心平台，
才培养、分支机构人才队伍建设等方面进行优化，致力于 宣传心理健康知识，提供线上咨询通道。开展身心健康日
打造高绩效、高敬业度的组织文化。 活动，举办关爱沙龙、关爱讲座、健康市集 Open Day 等
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携手员工共同成长 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
专场活动，将身心健康知识通过有趣、有效、多元的形式 6.2 赋能员工发展
传递给员工，让员工在沉浸式体验中全面了解自身健康水
平、释放疲劳与压力，帮助员工强化健康管理意识、保持 员工晋升与成长
积极向上的工作状态。
为进一步拓展员工职业发展空间，实现优秀员工与公司共
邀请江苏省中医院专家开展健康知识讲座 成长，支持公司业务长远发展，公司制定并印发《华泰证
券股份有限公司 MD 职级管理办法》，明确职级体系框架、
职级核定标准、职级调整规则等，推进员工职级管理制度
化、体系化。
公司重视人才梯队建设，推进结构优化，开展“泰伯乐”
高潜人才推荐，充分了解一线员工心目中优秀管理人员及
高潜人才名单，不断挖掘各业务线的核心骨干及管理高潜
人才。尊重人才成长规律，有序落实年轻人才递进式及陪
伴式培养模式，把基层一线作为年轻员工成长成才的主渠
道，聚焦专业提升、领域拓展和领导力发展三大领域，为
开展“T.AI 爱 Health”健康关爱季系列活动， 优秀年轻人才配套制定基于平台的个性化成长方案，打造
吸引 700 余名员工参与
公司复合型管理人才后备梯队。
员工培养与发展
公司聚焦专业提升、领域拓展和领导力发展三大培养主题，
持续优化基于人才成长全生命周期的人才培养体系，全方
位满足员工职业生涯不同阶段的发展需求。
保障办公安全
公司制定并发布《关于切实加强办公区域消防安全工作的
通知》，加强办公区域消防安全工作，并定期组织开展消
防疏散演练及消防安全教育培训，普及消防安全知识，增
强员工消防安全意识，提高员工应急自救能力。
启航计划挂职人员合影
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 携手员工共同成长
“适航计划”——员工轮岗培养项目 “启航计划”——分支机构骨干员工总部挂职项目
为帮助年轻员工加快融入，首次开展“适航计划”—— 为帮助员工拓展业务视野，开展“启航计划”——分
年轻员工轮岗培养项目。项目围绕“专业培养和综合 支机构骨干员工总部挂职项目。遴选来自 27 家分公
培养同步”“文化融入与能力提升同频”的目标，聚 司的 47 名年轻骨干员工，至总部业务部门或子公司
焦不同业务条线员工成长发展需要，搭建个性化轮岗 进行为期 6 周的挂职学习，通过指定带教老师、组
培养框架。2023 年共有 102 位总部及子公司年轻员 织挂职分享会、挂职表现跟踪等形式，帮助分支机构
工参与为期 2-12 周的跨单位轮岗培养项目。 优秀骨干员工在挂职项目中切实提升综合能力，拓展
业务视野，加强专业素养。
“远航计划”——年轻员工一线挂职项目 “引航计划”——中层管理人员任职培养项目
把基层实践作为员工成长成才主渠道，选派 15 名总 坚持实战检验成效，在过往项目实施基础上，将子公
部年轻员工和 24 名分支机构骨干员工挂职营业部副 司领导层也坚持纳入实战演练平台。2023 年提拔 12
总经理，带领团队投身业务实践，发挥业务骨干在改 名优秀年轻营业部负责人、总部团队负责人或业务骨
革转型中的中流砥柱作用。结合年轻员工挂职表现， 干担任总部部门、分公司副总经理、子公司相关业务
组织挂职人员考察评估，从管理实践、业绩成效、综 线负责人。任前予以谈话辅导，任中制定年度绩效
合能力的多维呈现，持续在实战中推进优秀管理人才 目标，保持定向跟踪，实时支持赋能，持续掌握业
培养。 绩表现及能力表现，为管理人员调整提供梯队保障。
员工培训体系
公司 HTalent 人才发展体系持续关注员工成长，在员工职业生涯的每个阶段匹配了相应的培训项目，建立了覆盖员工全职
业生涯的发展赋能体系，包括华泰星“STAR”、 成熟员工“HIPO”、星战营“BAL”三大系列培训项目。
人才发展赋能体系
培训项目 面向人群 培训目标
培养深刻理解公司全业务链业务、
华泰星“STAR”系列 校招生
具备国际投行素质的员工
成熟员工“HIPO”系列 潜力核心骨干 培养面向未来的复合型精英骨干人才
星战营“BAL”系列 中基层管理者 提升中基层管理者的领导力和综合管理能力
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携手员工共同成长 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
华泰星——做好文化融入、社会责任与人才 星战营“BAL”系列培养项目促进领导力及
培养的链接 管理能力提升
公司通过“华泰星”人才培养发展项目，切实强化 2023 年 3 月至 4 月，公司面向分支机构 22 位新任
青年员工的行业文化认同与社会责任自觉，该项目 营业部负责人开展星战营“BAL”培训，综合“云
入选证券行业文化建设年报文化建设实践案例。 端学习、领导力圆桌 π、情境领导版权课、业务 &
2023 年，华泰星项目设计了“ONE”主题运营线， 管理私享会”多种培养方式，实现营业部负责人综
通过“一颗华泰星”“第一次入职体验”“一个华泰， 合培养的全面赋能，提升“管理自我、推动业务、
一体化战略”等模块的设置帮助校招新员工理解公 赋能团队”的能力。
司发展战略和核心价值观。
2023 年，华泰星项目以公司“一个长江”公益品牌
创立五年的发展脉络为主线，组织 800 名华泰星接
力挑战，共创呈现了一场精彩的公益嘉年华活动，
让社会责任成为新员工的入职第一课，共计 55 组爱
心家庭，约 200 人参与。
BAL“接力者”培养项目
专业及业务能力培训
围绕科技赋能下的“双轮驱动”战略，公司建立了“财富管理、
机构业务、科技赋能、国际化业务”全业务链培训体系。
在战略视角下精准推动业务赋能，确立机构业务人才画像，
开展机构业务论坛、公开课与精研班等品牌项目；紧随财
富管理转型，明确财富管理一体化队伍核心能力，实施私
行顾问等专业队伍培养项目；培养公司数字化人才，发布
数字化复合人才能力模型，实施 HIPO- 育英计划、数据赋
能月、Fintech DNA 公开课等项目，支持公司数字化转型。
2023 年，公司开展“数智赋能，创见未来”HUATECH
创新创意大赛，紧密围绕人工智能主题，激发创新活力，
展现创新成果，强化专业精神，鼓励全体员工立足岗位打
领导力培训
磨“匠心”，助力公司高质量发展。
公司星战营“BAL”系列项目以提升领导力和综合管理能
力为目标的培养项目，面向不同层级管理者分为“接力者、
攀登者、领跑者”（“接力者”面向新任基层管理者，“攀
登者”面向成熟基层管理者，“领跑者”面向中高层管理者）
三个阶段，旨在培养符合公司战略需要的管理梯队。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 携手员工共同成长
财富顾问培训项目
联合外部教育机构合作培养机构销售人才
依托紫金财富顾问伴行服务体系，强化客户服务覆盖与交
易服务能力，提升财富顾问私域运营服务能力，优化财富
公司举办面向集团各单位机构销售团队管理者的机
客户服务工作流程与方法，最大化提升财富客户配置规模、
构业务精研班，围绕市场热点话题、公司内外部成 服务广度与深度，改善财富客户服务感知。
功经验和提升客户关系管理能力等重点议题，邀请
资本市场知名专家学者、业务相关领域资深人士授 理财顾问培训项目
课，组织集团各单位、国际投行、华泰客户等多元 旨在高效提升新开客户规模，提升理财顾问专业能力与获
客产出，不断提升理财顾问的渠道开拓、新增客户服务，
视角进行交流，提升学员的业务水平与视野。
创新掌握新时代他导流模式打法、业务流程及展业合规要
点、潜客运营技巧及方法，结合充分的业务交流和学习，
加速个人专业化成长，优化零售客群服务感知。
机构 RM 培训项目
根据客群属性、业务特点、服务特性进行相应区分，实现针
对性的强化训练和业务拔升，旨在强化机构客户服务覆盖和
运营质效，提高机构客户资产规模与创收水平，打造一支具
有专业化能力、职业化素养及创新突破的机构 RM 队伍。
机构业务精研班
人才培养数字化赋能
公司充分运用数字化手段培养人才，依托线上学习平台，
建立了集“数字化学习内容、数字化学习用户、数字化学
投顾成长计划，为“专业能力提升”赋能 习活动”三位一体的 HTalent 数字化学习发展体系，全面
提高员工综合素质水平。2023 年，华泰云端学习平台年
公司紧跟财富管理转型，构建了总部驱动的垂直一 度学习人次达 126.26 万人次，学习总时长达 42.61 万学时，
体化财富队伍分类分级培训体系，以系统化持续性 员工人均平台学习时长达 45.57 学时。
的“投顾成长计划”，打造具有财富服务能力的专
业化梯队。 支持员工参加学历继续教育及取得专业资格认证
为支持员工技能提升与职业发展，规范公司证券、基金从
业人员的工作以适应行业发展要求，公司统筹组织并持续
私行顾问培训项目
加强对从业人员在法律法规、执业行为规范、业务知识与
重点围绕“紫金私人顾问”投顾配置服务体系建设，在公
专业技能等方面的培训，统一报销相关学习费用，提升员
司高净值客户的多需求场景下，建设客户财富管理全周期
综合投顾服务体系，加强私行顾问高净值客户服务能力、 工综合素质和廉洁从业、诚信展业的意识。
产品体系化认知能力、资产配置服务能力、交易服务能力、
平台应用能力等综合能力建设，优化高净值客户资产配置 公司通过费用报销、学分激励等方式，鼓励全体员工参加
流程与方法，实现客户服务优化与专业配置能力提升。
行业主管机构和行业认可的外派培训、资格考试、职称考
评以及通过在职不脱产方式参加学历继续教育，系统性提
升综合素质与业务水平，进一步支持员工参与更多高含金
量专业资格认证的学习。
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携手员工共同成长 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
6.3 激发员工活力
福利保障 绩效评估及申诉
公司建立规范化、市场化、人性化的福利保障体系，在切 公司持续完善绩效管理体系，秉持目标导向的绩效理念和
实维护员工的基本权益之外，有效满足员工多层次及个性 公平客观的评价原则，通过对员工绩效目标的设定、绩效
化的福利保障需求。持续完善全体劳动合同员工和劳务派 过程的跟踪辅导、绩效表现的评定以及绩效结果的反馈，
遣员工福利保障体系，并已为劳务派遣员工购买商业意外 持续提升员工绩效水平，着力打造高绩效团队，将人才优
险，持续优化全体员工的权益及福利保障项目。 势转化为公司核心竞争优势，推动优秀人才与组织共同成
长。员工对本人绩效考核结果如有异议，可进行绩效申诉，
为保障全面风险管理和合规管理的有效落实，增强薪酬管
公司对申诉事项进行调研并形成处理意见，同时对整个申
理的约束力，对于重大合规风险事项、违法违规等行为，
诉流程严格保密，妥善处理员工申诉，切实保障员工权益。
公司将视情予以严肃处理，包括但不限于奖金、津贴、中
长期激励等薪酬止付、追索与扣回等。 2023 年，公司面向部门各级管理者组织了三期绩效管理
赋能系列培训，全面覆盖绩效管理全生命周期，主题依次
福利体系 聚焦“绩效反馈与面谈”“绩效目标制定与回顾”“绩效
跟踪和过程管理”，累计参与赋能培训近 500 人次，助力
主要方面 主要内容 管理者掌握绩效管理相关的理念、工具、方法及技巧，系
统性提升团队绩效管理能力，培养符合公司战略及业务发
“六险二金”，包括养老保险、医疗保险、
福利保障 失业保险、生育保险、工伤保险、补充 展需要的管理人才。
医疗保险，及住房公积金、企业年金
股权激励
构建“基本养老保险 + 企业年金”双支
养老保障
柱养老保障体系
为进一步建立健全中长期激励约束机制，集聚前沿业务稀
构建“基本医疗保险 + 补充医疗保险 + 缺人才、领军人才和高端人才，倡导公司与个人共同持续
员工自选保险”三支柱医疗保障体系， 发展的理念，依据相关法律法规和政策，公司于 2021 年
医疗保障 并为员工配偶、未成年子女购买商业补 4 月落地实施了面向中高层管理人员及核心骨干的 A 股限
充医疗保险，为员工及家属提供全方位
制性股票股权激励计划。
的医疗保障
2023 年，公司顺利落地首期解除限售工作，根据公司层
员工心理援助项目（Employee
Assistance Program, 简称 EAP）、外 面业绩条件达成情况和激励对象个人绩效达成情况，共有
员工关怀
派员工关怀、入司周年关怀、生日关怀、 770 名激励对象归属第一个限售期的限制性股票全部或部
节日慰问、主题教育活动 分解除限售，公司以数字化赋能股权激励计划全流程运营，
提升了对核心员工的服务效能，有效激发了人才队伍活力。
节日食品慰问、生日慰问、员工日常慰
问、困难员工帮扶、年度健康体检项目、
工会福利
文体活动项目、主题教育活动项目、女
员工关怀项目等
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 携手员工共同成长
6.4 关爱员工生活
公司总部及各地分支机构开展形式多样的
“女神节”活动
公司关心关爱员工，组织策划各类丰富多彩的文化体育活
动、兴趣小组，开展“女神季活动周”系列活动，引导员
工陶冶情操，对困难员工数据库实行动态跟踪管理 , 及时
慰问结婚、住院或家庭变故员工，不断增强员工的归属感
和认同感。2023 年，日常慰问员工 151 人次。
公司鼓励员工积极参与公益慈善，开展“践行雷锋精神 义
务献血传爱心”活动，53 名员工献出爱心、守护生命；组
织开展 2023 年“慈善一日捐”活动，共 2,887 人参与，
筹得善款 40.8 万元，将华泰人的爱心和温暖外向传递。
2023 年，员工志愿服务 786 人次，累计志愿
服务时长 2,358 小时，同比增长约 46%。
开展“爱在华泰，同心同行”司庆专场文化价值观传导项目， 参加 2023 年省属企业职工趣味运动会
累计收到故事投稿 82 篇，故事阅读量破 10,000，司庆日
专场活动参与 1,200 人次，活动满意度达 98.79%。
开展“筑梦路上，有您相伴”长期服务员工
关怀项目，2023 年覆盖 2,700 余名员工
71
践行现代治理理念 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
践行现代治理理念
华泰证券严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规要求，不断优化公司治理结构、完善
公司制度建设，加强全面风险管理，依法合规经营，保障公司稳健发展。
7.1 党建引领发展 党员教育培训
公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， 扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主
坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”，全面贯 题教育，一体推进理论学习、调查研究、推动发展、检视
彻落实党的二十大精神，认真贯彻中央、省委、省国资委 整改等重点任务。主题教育期间，公司党委开展集中学习、
党委重大工作部署，围绕贯彻落实习近平总书记对江苏工 专题研讨等活动，基层党组织开展“三会一课”“牢记嘱
作重要讲话精神这条主线，聚焦主题教育和党委换届两件 托、感恩奋进、走在前列”大讨论等，并举办主题党日活动。
大事，坚定不移贯彻落实全面从严治党政治责任，持续推 公司中层及以上党员管理人员牵头确定调研课题、发现问
动党建工作与业务发展深度融合，以高质量党建引领保障 题并制定整改措施。
公司高质量发展。
党风廉政建设
强化党建工作
公司把廉洁文化作为企业文化建设的重要内容，推动党的
打造“融心聚力”党建工作品牌，深化“融心聚力”联学 廉洁文化与证券行业合规文化有机融合，将廉洁理念和道
共建工作载体，引导公司基层党组织与业务伙伴、党政机 德操守内化为职业信仰，使“以廉为荣、以洁为美”的价
关、开发园区、街道社区等广泛开展结对共建，推动党建 值观深入人心。面向公司党委领导班子成员、经营管理层
工作与业务发展的深度融合，形成了“四融四聚”特色内 成员、直属党组织书记和各部门、分公司、子公司负责人，
容体系。启动以来，公司基层党组织累计结对外部单位 开展警示教育，以近年来公司发生的典型案例为鉴，用身
465 家，开展活动 1,011 场次，成立党员先锋组 89 支， 边人身边事教育人警醒人，公司上下纪律意识、规矩意识、
落实为民办实事 118 件次，推动合作项目 178 个，涉及 大局意识、全局观念不断增强，不敢腐、不能腐、不想腐
项目金额 610 亿元。 的机制持续巩固，干事创业、勇争一流的氛围更加浓厚。
紧盯元旦、春节、中秋、国庆等重要节点，及时印发党风
推动党建数字化转型，将党支部“标准 + 示范”建设与党
廉政建设工作通知，及时转发省国资委相关文件要求，不
建数字化转型紧密结合，打通平台壁垒，深化数据应用，
断强化思想自觉。
通过实时采集、自动分析、远程监管平台数据，对基层党
组织各项工作进行自动评价、赋分，实现基层党组织的“精
准画像”，建立起以数据为基础的党组织和党员考核评价
体系，形成一个支部“一幅像”、全部工作“一张表”。
72
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 践行现代治理理念
7.2 完善公司治理 “三会一层”
良好的公司治理是企业实现可持续发展的基石。作为国内 公司认真落实《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
首家在上海、香港及伦敦三地上市的证券公司，公司严格 等文件要求，设立股东大会、董事会、监事会、经营管理
按照境内外上市地法律、法规及规范性文件的要求，规范 层“三会一层”的现代企业组织架构及其运行机制，制定
运作，致力维护和提升公司良好的市场形象。 完善《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会
议事规则》《首席执行官及执行委员会工作细则》等规范
性文件和内部制度，遵循各治理主体独立运作、有效制衡、
相互合作、协调运转的原则，不断优化“三会一层”的运
行机制，提高公司的治理效率。
股东大会
股东大会是公司的最高权力机构，公司严格按照公司《章程》和《股东大会议事规则》等相关规定要求召集、召
开股东大会，确保所有股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。
董事会
公司董事会在审议关联事项时均会履行合法有效的程序，由独立董事发表事前认可意见和独立意见。公司修订完
善了《独立董事工作制度》，确保独立董事能够独立客观地维护公司及股东的合法权益。2023 年，公司开展的关
联交易公平合理，未发现损害公司及股东利益的情况。
公司从多个方面考虑董事会成员多元化情况，包括但不限于性别、
年龄、文化及教育背景、专业经验、技能、知识等因素，科学、合
3人
理地聘任适合人选。截至本报告期末，公司董事会成员共 13 人，其中，
执行董事人数 3 人，非执行董事人数 10 人；董事会男性成员 12 人，
公司董事会
女性成员 1 人；董事会成员来自金融、经济、会计、法律等行业。
成员
公司非执行董事不持有公司股份。
10 人
公司董事会下设发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委
非执行董事人数 执行董事人数
员会、薪酬与考核委员会和提名委员会，各专门委员会各司其职，
各尽所能，推动公司高效、科学、规范运行。
73
践行现代治理理念 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
监事会
公司监事会由 7 名监事组成，其中职工代表监事 3 名。监事会向股东大会负责，对公司财务以及公司董事会、经
营管理层履行责任的合法合规性进行有效监督。坚持和完善职工代表监事机制，实现职工代表有序参与公司治理。
其它公司治理相关详细信息请参阅《华泰证券股份有限公司 2023 年度报告》“公司治理”章节。
信息披露管理
持续完善信息披露政策制度
公司严格遵循中国证监会《上市公司信息披露管理办法》
为健全规范信息披露过程中的具体工作，全面保障公
等法律规范和相关要求，制定《信息披露管理办法》《内
司信息披露各环节的合法合规性，董事会制定并完善
幕信息知情人登记管理及保密制度》等规章制度，董事会
了一系列信息披露工作的具体工作制度及管理办法，
办公室制定并完善信息披露工作的具体工作制度及管理办
具体包括《信息披露管理办法》《内幕信息知情人登
法，明确和细化公司信息披露的管理流程与规范，与公司
记管理及保密制度》等，全面规范公司信息披露事务，
有关业务部门、合规风控部门及多地律师事务所建立常态
做到真实、准确、完整、及时地披露各项信息，确保
化沟通机制，确保信息披露渠道的稳定运行。
所有股东享有平等获取公司相关信息的权利。明确和
细化了公司信息披露的管理流程与规范，建立常态化
沟通机制，确保信息披露渠道的稳定运行。同时，公
境内外多市场信息同步披露机制
司高度重视信息披露质量，对披露的内容进行层层把
华泰证券是国内首家在上海、香港、伦敦三地上市的 关，确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。此外，
证券公司，董事会办公室严格遵守境内外上市地的法 公司严格按照《内幕信息知情人登记管理及保密制度》
律、法规及规范性文件的规定，坚持依法依规履行信 的有关规定，加强对内幕信息的管理，做好内幕信息
息披露义务，确保披露的信息真实、准确、完整，简 保密工作，维护公司信息披露的公平原则。
明清晰、通俗易懂，主动、及时地披露可能对市场、
投资者及其他利益相关者产生实质性影响的信息，保
障境内外投资者平等获得信息的机会。 聘请专业团队支持信息披露工作
公司聘请港股公司秘书团队、香港律师事务所及专业
财经印刷商为公司 H 股市场信息披露提供建议及支持。
公司遵照监管要求，在 H 股市场以海外监管公告形式
披露 A 股公告，并及时在 A 股市场披露 H 股公告。
董事会办公室专人负责伦敦证券交易所公告制作与发
布，确保及时、准确披露信息。公司聘请伦敦律师事
务所和专业的财经印刷商，为公司在伦敦证券交易所
的信息披露提供建议及支持。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 践行现代治理理念
保障境外子公司信息披露时效性 科技助力投资者沟通
华泰证券下属子公司 AssetMark 在美国纽约证券交
为配合定期报告的公布，公司充分利用科技力量，
易所上市。董事会办公室搭建了与境外子公司之间的
通过机构投资者服务平台“行知”举办了 2 次线
信息传递机制，对于重大事项相关情况进行实时报送，
上直播业绩发布会，发布会召开时，“行知”APP
并于每季度初报送信息披露事项清单，以保证母子公
全程进行网络直播，支持路演材料和直播画面同
司信息披露的同步性、一致性。公司董事会办公室及
屏显示，投资者能够通过评论区实时互动，进一
时收集 AssetMark 在定期报告中披露的信息，将其
步促进投资者与管理层的沟通。此外，公司通过
中的重大事项载入公司定期报告。
文字互动等方式举办了 3 次业绩说明会，尽可能
地与投资者充分沟通，为投资者提供便利。
保护中小股东权益
公司编制并严格执行《股东大会议事规则》，保障股东平
等有效行使合法权益，股东大会审议影响中小投资者利益
的重大事项时，对中小投资者的表决单独计票并及时公开
披露。公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小
投资者依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合
法权益。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义
务，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。公司开展投
资者关系管理活动时，平等对待所有投资者，尤其为中小
投资者参与活动创造机会、提供便利。
关联交易
投资者沟通
公司建立健全了关联交易管理制度，细化了管理流程，强
公司董事会高度重视投资者关系管理工作，积极策划、安
化了各单位在关联交易管理中的协同合作，增强了制度的
排和组织各类投资者关系管理活动，包括协调来访接待，
实用性，为合规开展关联交易提供了制度保障。
保持与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体的联系等。
《华泰证券股份有限公司关联交易管理制度》为公司合规
2023 年，公司召开股东大会 6 次，向公司股东详细说明
开展关联交易提供了重要制度保障。公司持续优化关联交
会议内容，介绍公司发展现状，回答股东关注的问题，并
易管理机制，按照关联交易管理制度的要求，严格履行关
积极主动听取和收集股东对公司经营管理及未来发展的意
联交易审批和披露义务，认真执行关联交易限额管理，加
见和建议；维护好公司网站“投资者关系”栏目，并做好
强关联交易数据统计、监控和报备，确保公司关联交易管
上交所网站 e 互动平台投资者咨询问题答复工作；全年共
理持续规范有效。
接待境内外多家券商和基金公司等机构 37 批次约 119 名
研究员和投资人员的到访调研或电话访谈，公司坚持对机
构投资者、研究员提出的各种问题进行归纳分析整理，并
编入《投资者关系月报》报告给公司经营管理层。
75
践行现代治理理念 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
7.3 强化合规运营 第四届 Legal 泰“知法力行共谱华章”
普法宣传活动
合规体系建设
公司以“Legal 泰”特色普法品牌为对内宣传的主
2023 年，公司持续加强合规管理，严格落实金融机构反
阵地，举办“知法力行共谱华章”普法宣传活动。
洗钱责任，积极推进反洗钱工作与业务实际有效融合。根
综合运用全公司协同优势，践行 ESG 无纸化宣传
据法律法规要求并结合实际情况，制定或者修订 12 项制
理念，实现全国 200 余家分支机构的总分联动。
度，不断完善合规管理、反洗钱等制度体系。关于上市公
普法活动期间，举办“掠影华泰知法同行”短
司 2023 年度受到处罚及整改情况请参阅《华泰证券股份
视频大赛，共计收到 82 份作品，来自 14 家分公司、
有限公司 2023 年度报告》中的“重要事项”章节。
3 个部门、3 家子公司，评选出 20 份优秀作品，
实现以赛促学，学以致用的比赛效果。
合规文化建设
公司举办“初冬雅集律动有你”现场互动活动，
全面落实中央关于金融法治建设要求，依据公司“八五” 运用员工乐于参与、便于参与的方式，开展宪法
普法规划，持续推进法治国企建设。全年开展知识产权保 宣传，积极营造“知法守法”的法治氛围，现场
护及第四届 Legal 泰“知法力行共谱华章”两次专项普 参与人数达 300 余人次。公司寓普法教育于专业
法宣传活动，力求实现全员全覆盖。创新普法宣传形式， 讲座之中，聚焦《期货和衍生品法》《私募投资
以公司总部及各营业网点、投教基地多媒体设备为载体， 基金监督管理条例》、证券公司立体合规等重点
滚动播放宪法、重点法律、金融法规宣传海报，以部门“合 业务领域，开展全面深入的培训。
规视界”公众号为阵地，矩阵化推送普法案例及最新动态，
与时俱进、全方位提升普法教育的效率及普及度。丰富普
法活动形式，开展现场普法互动、集团普法短视频大赛，
提升全员尊法学法守法用法的参与感及积极性。围绕证券
从业法规、私募基金新规、期货和衍生品监管主题开设 3
场直播讲座，紧贴金融法治建设要求，寓普法教育于服务
宣导中，强化员工法治理念共识及法治价值认同，通过打
造“多维度、沉浸式”普法宣传活动，营造“知法、懂法、
守法”的法治氛围。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 践行现代治理理念
恪守商业道德
开展反贪污及道德标准培训
2023 年，公司向董事开展反贪污培训，向董事发
廉洁从业
布《环境、社会、管制报告中披露反贪污咨询的
要点介绍》《上市公司防贪系统实务指南》等学
2023 年，公司注重全方位宣导廉洁文化，筑牢全
员规矩意识：一是强化廉洁从业管理，落实证券行 习资料。
业廉洁生态体系建设要求，修订公司《廉洁从业管
2023 年，公司向包括董事在内的全体员工（包含
理办法》，组织各业务条线排查廉洁从业条款落实
外包员工）开展道德标准相关培训，积极开展《证
情况，推动落实外采服务相关方廉洁承诺要求。二
券行业文化建设十要素》《进一步巩固推进证券
是严格遵行从业人员管理新规，两次修订《工作人
行业文化建设工作安排》《树立证券行业荣辱观
员证券投资行为管理办法》，确定分层分级投资申
的倡议书》专题培训的宣导。
报机制，组织员工完成投资信息申报，强化员工不
当信息查询、关联账户投资异常管控。三是开展多
层次廉洁从业培训，聚焦加强宣导培训和警示教育， 检举渠道和检举者保护制度
参与开展管理人员警示教育会议，面向中层以上管
理人员开展廉洁从业系列案例警示，提示廉洁从业 公司严格遵循《纪检监察机关处理检举控告工作规
管理主体责任，实现重点岗位警示教育全覆盖；组 则》《关于建立健全被错告诬告党员、干部澄清保
织总部部门重点岗位业务人员、合规人员开展 5 次
护机制的实施办法（试行）》等规定，切实保障检
执业行为警示教育，确保全员“知敬畏、存戒惧、
举控告人的合法权益，严格落实保密要求，建设并
守底线”，防范利益输送等廉洁从业风险；面向分
公布了来信来访、网络举报、电话举报等检举渠道，
支机构负责人、主要业务人员、合规人员开展 8 次
树立公司合规、廉洁的企业形象，发布《华泰证券
警示教育“第一课”，推动分支机构负责人亲自讲
股份有限公司检举及检举者保护相关制度》，主要
合规，做好内部宣导警示；面向子公司合规负责人、
阐述公司在检举控告、检举者保护和诬告陷害等方
合规部门负责人开展投资行为宣导和警示教育，加
面的相关要求和举措。
强集团化廉洁从业管理，促进全员树牢规矩意识。
报告期内，公司未发生贪污诉讼案件。
内部审计
公司实行内部审计制度，设置专门机构并配备专职
审计人员，按照董事会批准后的审计计划，在经营
管理层的领导下，开展审计项目，实施审计程序，
履行审计监督职责，并向董事会报送审计报告，对
业务经营活动、会计核算和财务管理、内控制度建
设与执行情况、经营目标完成情况、落实有关党风
廉政建设责任和遵守廉洁从业规定情况以及其它公
员工执业行为管理培训 司财务收支和经济活动情况进行内部审计监督。
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践行现代治理理念 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
加强商业道德审计 反洗钱宣传
2023 年 4 月，为充分发挥反洗钱宣传工作在维护金
公司建立健全《内部审计管理办法》《关键岗位人
融安全、防范洗钱风险方面的重要作用，公司组织
员内部审计管理办法》，定期开展内部审计，包括
开展了以“4.15 国家安全教育宣传日”以及“密码法”
全集团范围的商业道德审计。审计过程中，公司主
为主题的反洗钱宣传活动，通过统一拟定宣传标语，
要关注员工遵循国家法律法规、行业规定和公司各
要求各单位采取多样化手段进行宣传，有效延伸相
项合规管理制度的情况，以及从业人员遵守行为准
关宣传标语的触达范围，进一步增强全民密码安全
则和廉洁自律情况等。同时，通过在审计中关注部
意识。
门、子公司及分支机构签署合同的完整性和有效性，
检查采购活动的合理性与合规性，防范贪腐事件的
发生。
反洗钱工作
公司严格落实反洗钱法规及监管规定，完成《反洗钱工作
组织架构与职责》修订，细化查冻扣、客户尽调、受益所
有人识别操作指引并更新相应培训课程；推进系统改造及
流程优化，异常大额转账监测、大宗交易尽调、高风险客
户强化尽调、机构客户持续尽调模块优化等需求，实现查
冻扣、高龄客户等重点尽调任务线上化。2023 年，公司
组织开展 6 次反洗钱宣传专项活动，组织了 21 场反洗钱
培训。
公司高度重视反洗钱宣传和正面引导作用，致力于将反洗
钱知识宣传触角延伸至不同年龄段受众、不同行业受众，
教育引导社会公众增强反洗钱意识，自觉抵制洗钱犯罪，
通过一系列宣传、培训活动，在员工及社会公众层面获得 反洗钱征文比赛
较好反响，取得了超乎预期的宣传效果。
2023 年 8 月，公司组织开展了反洗钱征文比赛活
动。本次征文比赛，充分发挥了各条线人员的主动
研究能力，提升公司反洗钱工作有效性，真正推动
反洗钱工作向“风险为本”转变。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 践行现代治理理念
知识产权保护
反洗钱教育基地揭幕仪式
公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和
2023 年 12 月，公司受到人民银行江苏省分行邀请参 国著作权法》《中华人民共和国商标法》等法律法规，在
加江苏省反洗钱教育基地揭幕仪式活动，公司利用此 有效保护自身知识产权的同时，避免侵犯他人知识产权，
次进入校园的契机进行反洗钱宣传，通过设计、印刷 控制法律风险。
易拉宝和宣传折页、摆放宣传摊位、有奖问答的形式
2023 年 4 月 , 公司组织开展知识产权专项宣导活动。精
向来往师生积极宣传反洗钱知识，宣传活动现场火爆，
心设计贴合主题的宣传海报，海报主题为“尊重知识、崇
反响热烈。
尚创新”，矩阵化上线展示；通过公司内部工作平台中的“合
规视界”普法新阵地面向全员推送典型案例，以案释法，
重点聚焦“人工智能”“算法”等热点议题；邀请外部专
家围绕“自媒体运营中常见的知识产权问题及应对策略”
开展线上直播培训，积极营造“尊法、知法、守法、用法”
的法治氛围。
供应商管理
公司重视加强供应商管理，优化供应商管理系统，2023
年自主开发了供应商动态评价系统，可以根据不同类型的 线上直播培训
供应商，自定义评价维度，同时也支持定制特殊场景的评
价功能，增加了以项目为维度的实时评价，提高了对供应
商评价的时效性及准确性。
公司加强对供应商环境与社会风险的识别、评估和管理，
在合同内嵌反商业贿赂条款的基础上，2023 年全面启用
新版的廉洁承诺书，要求所有的采购项目开始时经办人员
签署廉洁承诺书，所有采购合同签署时供应商签署廉洁承
诺书，内外兼治，筑牢廉洁从业底线。公司坚持倡导可持
续发展理念，在招投标项目中，审核供应商为员工缴纳社
保、诚信纳税、遵守法律法规等情况，在采购管理办法中
明确规定“公司采购应优先采购节能环保产品”。
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践行现代治理理念 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
负责任营销 7.4 全面风险管理
公司遵守《中华人民共和国广告法》《关于进一步规范金
融营销宣传行为的通知》《公开募集证券投资基金销售机
全面风险管理体系
构监督管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料
管理暂行规定》中对于金融营销宣传行为及产品广告的各 公司建立健全了风险管理组织架构，形成了多层次、相互
项要求，编制并落实《规范营销宣传管理办法》《金融产 衔接、有效制衡的工作机制。2023 年，公司积极完善全
品代销管理办法》，公司严格管理宣传推介材料和营销人 面风险管理体系和管理机制，夯基垒台筑实根本；精细化
员的宣传推介行为，向客户提供官网“公示信披”频道、“涨 打造资本风险管理体系，提升资本使用效益；升级专业风
乐财富通”等多种获取完整产品信息的渠道，明确宣传材 险管理体系；规范模型风险管控流程，确保风险计量基础
料制作、审核、使用以及营销宣传行为规范、金融产品营 合理有效；建立行稳致远的风险文化，树立高质量发展的
销的特殊要求，持续建立健全金融产品广告及营销管理内 公司形象。
控制度，努力使客户便捷地获取真实、完整的产品信息。
报告期内，公司在产品及服务营销推广过程中，未发生违
反金融营销宣传相关规定的事件。
将全面风险管理纳入审计范畴
公司董事会承担公司全面风险管理的最终责任；
监事会承担全面风险管理的监督责任
董事会下设合规与风险管理委员会；
经营管理层具体负责实施风险管理工作；
设首席风险官，负责分管领导全面风险管理工作
风险管理部对经营管理层和公司整体风险负责，
履行全面风险管理职责；各专业风险管理部门对各自牵头
管理的专业风险负责
其他各部门、分支机构及子公司对各自条线的各类
风险管理工作负责
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 践行现代治理理念
全面梳理资产负债表业务风险，提出应对建议，支持管理 管理深度可量化及场景化应用打下坚实基础。公司重视风
决策；为厘清主要业务和风险管控全貌，夯实业务风险经 险管理与信息技术系统进行有效结合，按年制定风险管理
理机制，梳理形成风险和内控管理白皮书，识别风险隐患 信息技术系统专项预算，并持续加大相关投入力度。
和堵住管控漏洞。
2023 年，公司初步建成场外衍生品业务的统一风险管理
全面夯实风险数据基础，提升数据完整性、时效性及准确 系统，强化对关键业务环节的管控；优化集团并表资本风
性；打造风险管理计量基座和通用管理工具，提升风险管 险管理和交易类业务风险管理的平台能力；继续完善业务
控底层能力；完善专业风险管控系统架构，加强风险管理 场景化的过程管控方案，用系统流程推动工作，强化风险
应用建设。 监测管控落地的全流程闭环；继续扩大风险限额指标的覆
盖范围，落实风险限额的自动监控、预警和明细下钻，支
持续加强重点业务风险管控。主要是深化信用债风险管控，
持日常风险管理工作及决策需要，推进常规风险管理工作
建立常态化风险券筛查处置机制；结合宏观经济形势，前
的数字化转型，持续提升工作效能。
瞻性梳理排查交易对手风险；实施两融业务危机管理机制，
完成业务应急平仓线管理与流动性风险化解支持方案。另
外，继续推动重点领域的平台化系统化建设，推进信用风
风险管理文化宣导
险专业版面优化，搭建信用债风险管理平台，提升信用债
风险识别能力。同时，对集团信用业务深入实质风险审查， 公司网络学院平台上线全面风险管理体系、操作风险管理
加强全流程管理，对具有良好经济收益和社会效益的客户 工具解读、重点业务风险管理等课程，相关课程设置为全
或者项目给予支持，加大对实体经济的支持力度。 员基础培训课程，强化全体员工在日常工作中的风险管理
意识。2023 年，公司组织“行稳致远、专业赋能”风险
持续完善制裁合规风险管控体系，结合行业特点适当扩大
管理类专业培训 51 次，内容覆盖场外衍生品风险管理、
名单穿透性筛查范围，防范制裁风险，包括：上线产品单
新业务风险评估管理、单项业务集中度管理规定等风险管
一委托人及合伙企业合伙人监控名单筛查功能，不断完善
理制度介绍，公司风险管理数字化转型主题等。
政要类预警客户特殊审批流程；完善黑名单回溯模块客户
姓名模糊匹配规则，提出需求将外交部反制名单纳入制裁 2023 年 11 月，公司举办“泰然驭风”风险管理文化宣
类名单监控范围。 传月活动，活动立足“合规、诚信、专业、稳健”的证券
行业文化理念，引导全体员工坚持践行“风险管理是生命
线”的思想，强化全员“守土有责、行稳致远”的意识，
科技赋能全面风险管理
不断提升风险管理的主动性和有效性。活动期间公司组织
公司重视以科技驱动风险管理能力及效率提升，运用数字 9 场风险管理培训课程、6 次高校和业务部门交流研讨活
化思维全力打造集中、时效、量化、穿透的综合风险管理 动，组织公司业务应急演练，推出“风神榜”答题竞赛与“瞭
系统，科技赋能风险管理。目前，已建立集团层面风险数 望台”征集投稿评选活动。同期间，公司开通公众号“华
据集市，全面覆盖各业务条线的交易、客户、产品、内控、 泰风铃”，为员工日常遇到的风险管理问题进行答疑解惑，
财务、舆情资讯等风险数据信息。 受到员工的积极参与和广泛好评。
2023 年，公司重点加强风险数据治理，落地风险数据宽表，
落地场外衍生品持仓数据加计量的量化风控底座，为风险
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关键量化绩效表 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
关键量化绩效表
经济绩效指标表 1
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
营业总收入 万元 3,790,544.37 3,203,156.21 3,657,758.53
利润总额 万元 1,627,256.25 1,222,803.78 1,420,466.32
纳税总额 万元 524,202.31 353,151.80 194,670.13
资产总额 万元 80,665,083.27 84,657,098.96 90,550,838.86
员工薪酬福利费用 万元 933,848.50 1,073,645.60 1,163,903.78
对外捐赠总投入 万元 4,600.16 4,282.89 4,456.65
基本每股收益 元 1.47 1.18 1.35
每股社会贡献值 2 元 4.22 3.44 3.75
注 1：本表数据来源为本集团根据中国企业会计准则编制的合并财务报表或基于前述报表数据计算所得。
注 2：【计算方式】每股社会贡献值 =（公司净利润 + 年内为国家创造的税收 + 向员工支付的工资 + 向银行等债权人给付的借款利息 + 对外捐赠
额等为其他利益相关者创造的价值额 - 因环境污染等造成的其他社会成本）/ 公司股份总数。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关键量化绩效表
温室气体排放、能源消耗及废气排放指标表 1
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
温室气体排放总量（范
吨二氧化碳当量 28,510.82 32,517.397 35,256.95
围 1 和范围 2）2
范围 1 温室气体排放量 吨二氧化碳当量 2,431.91 3,302.068 4,432.24
范围 2 温室气体排放量 吨二氧化碳当量 26,078.91 29,215.33 30,824.71
人均温室气体排放总量
吨二氧化碳当量 / 人 3.07 2.779 2.82
（范围 1 和范围 2）
单位面积温室气体排放
吨二氧化碳当量 / 平方米 0.11 0.10 0.09
量（范围 1 和范围 2）
范围 3 温室气体排放量 3 吨二氧化碳当量 8,798.01 14,925.85 14,838.76
消耗天然气总量 立方米 578,814.95 891,900.99 1,213,975.00
人均天然气消耗量 立方米 / 人 62.35 75.98 97.02
单位面积天然气消耗量 立方米 / 平方米 2.26 2.69 3.11
自有车辆汽油消耗量 4 升 433,503.84 514,842.30 677,135.41
柴油发电机柴油消耗量 升 1,800.00 1,612.00 2,400.00
耗电总量 千瓦时 44,739,924.00 51,054,290.79 53,814,509.02
人均耗电量 千瓦时 / 人 4,819.04 4,349.49 4,300.69
单位面积耗电量 千瓦时 / 平方米 175.00 153.85 137. 98
氮氧化物排放量 5 千克 - 5,526.26 4,972.64
硫氧化物排放量 6 千克 - 7.57 9.95
注 1：【统计口径】2023 年数据统计口径为华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、
华泰期货、江苏股权交易中心、28 家证券分公司及下辖营业部。
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关键量化绩效表 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
注 2：【计算方式】范围 1 温室气体排放量包括公司天然气消耗、自有车辆汽油消耗、柴油发电机柴油消耗产生的直接温室气体排放，计算方法参
考香港联交所《如何准备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2022 年版）。范围 2 温室气体排放量包括外购电
力产生的间接温室气体排放。2023 年温室气体的核算方法和各能源的排放因子选取主要参考香港联交所《如何准备环境、社会及管治报告
附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2022 年版）、国家发展与改革委员会《公共建筑运营企业温室气体排放核算方法和报告指南》（试
行）、生态环境部《关于做好 2023—2025 年发电行业企业温室气体排放报告管理有关工作的通知》。2022 及 2021 年的核算方法和各能
源的排放因子选取请参考公司 2022 年和 2021 年发布的社会责任报告。
注 3：【计算方式】范围 3 温室气体排放量根据 Greenhouse Gas Protocol 范围 3 计算工具估算，2023 年和 2022 年统计范围包括华泰证券广
场内租户消耗电、天然气产生的排放及华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新
投资、华泰期货、江苏股权交易中心、28 家证券分公司及下辖营业部员工差旅出行乘坐交通工具、居住酒店产生的排放。2021 年的统计范
围包括华泰证券广场内租户消耗电力、天然气等产生的排放及华泰证券母公司总部员工差旅出行乘坐飞机、居住酒店产生的排放。
注 4：自有车辆汽油消耗量为估算值。
注 5、6：【计算方式】2023 年废气排放量计算方法参考香港联交所《如何准备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2022
年版）。
注 7、8、9：由于排放因子计算调整原因，对 2022 年数据进行重述。
水资源消耗绩效指标表 1
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
取水总量 吨 156,261.15 185,256.86 205,584.30
人均取水量 吨/人 16.83 15.78 16.43
单位面积取水量 吨 / 平方米 0.61 0.56 0.53
注 1：【统计口径】华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰期货、江苏股
权交易中心、28 家证券分公司及下辖营业部。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关键量化绩效表
物料消耗及废弃物产生量绩效指标表 1
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
电子产品废弃量 2 件3 11,000 4,749 3,897
碳粉盒 4 个 296 1,223 1,692
硒鼓墨盒 5 个 823 3,101 3,479
废弃日光灯管 支 300 1,817 1,716
消耗纸张总量 6 包 7,100 21,096 25,707
注 1：【统计口径】2023、2022 年统计口径为华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创
新投资、华泰期货、江苏股权交易中心、28 家证券分公司及下辖营业部；2021 年统计口径为华泰证券母公司总部及分公司。
注 2：电子产品废弃量的统计范围包括笔记本电脑、显示器、台式机、一体机、路由器、UPS 等，由实物资产管理系统统计。
注 3：【单位口径】前期公司实物资产管理系统中对 UPS 蓄电池统计以“单个”为单位录入，目前对 UPS 蓄电池统计以“一组”为单位录入 （一
组约 8-32 个），故 2022 年数据废弃 UPS 蓄电池较 2021 年数据统计单位变更，以“组”为单位进行统计。
注 4、5：碳粉盒和硒鼓墨盒的消耗量数据为估算。
注 6：纸张消耗量数据为估算值。办公垃圾由物业统一清运，因此无法统计产生量。
反贪污相关绩效指标表
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
开展反贪污培训次数 次 6 8 8
参与反贪污培训人数 人 10,787 11,073 12,513
员工人均接受反贪污
小时 2.00 2.00 2.00
培训小时数
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关键量化绩效表 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
员工雇佣绩效指标表
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
员工总数 1 人 14,372 16,799 16,658
男性 人 7,959 8,495 8,430
按性别划分
女性 人 6,413 6,677 6,739
全职劳动合同制 人 11,517 13,365 14,002
按雇佣类型
划分 2
其他雇佣形式 人 2,855 3,434 2,656
>50 岁 人 1,045 1,047 1,056
按年龄组别
30 至 50 岁 人 8,600 9,103 9,413
划分
<30 岁 人 4,727 5,022 4,700
境内员工 人 13,086 14,507 14,625
按地区划分
港澳台及境外员工 人 1,286 2,292 2,033
博士 人 140 167 164
硕士 人 5,080 6,518 7,299
按受教育程
度划分
本科 人 6,927 7,372 6,711
大专及以下 人 1,351 1,115 995
新进员工总数 人 1,512 2,527 1,724
按性别划分 男性 人 910 1,429 955
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关键量化绩效表
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
按性别划分 女性 人 602 1,098 769
>50 岁 人 6 5 4
按年龄组别
30 至 50 岁 人 621 1,003 578
划分
<30 岁 人 885 1,518 1,142
境内员工 人 1,442 2,412 1,586
按地区划分
港澳台及境外员工 人 70 115 138
新招应届毕业生 人 478 726 859
少数民族员工人数 人 287 354 391
残障员工数 人 1 0 0
员工流失率 3 % 9.05 6.19 7.38
男性 % 9.56 6.22 8.23
按性别划分
女性 % 8.42 6.15 6.34
>50 岁 % 3.43 4.04 2.7
按年龄组别
30 至 50 岁 % 8.27 5.64 6.73
划分
<30 岁 % 12.17 7.99 9.82
境内员工 % 8.47 5.89 7.1
按地区划分
港澳台及境外员工 % 23.60 13.56 13.93
87
关键量化绩效表 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
劳工歧视事件数 件 0 0 0
劳动合同签订率 % 100 100 100
社会保险覆盖率 % 100 100 100
休育儿假的女员工人数 人 257 267 335
休育儿假的女员工返岗率 4 % 100 100 100
休育儿假的男员工人数 人 - 172 216
管理人员男性员工占比 % 70.53 69.55 67.84
管理人员女性员工占比 % 29.47 30.45 32.16
注 1：【统计口径】员工总数统计口径为华泰证券、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、AssetMark、华泰证券（美国）、华泰紫
金投资、华泰创新投资、华泰期货、江苏股权交易中心。因美国公司内部政策原因，性别、年龄、学历结构不含美国公司员工。新进员工总数、
员工流失率等其余数据统计口径为不包括 AssetMark 的全职劳动合同制员工。
注 2：2021、2022、2023 年公司员工人数含劳务派遣、经纪人等。
注 3：【计算方式】各类别员工流失率 = 年内该类别员工流失人数 / 年末该类别员工人数。
注 4：【计算方式】休育儿假的女员工返岗率 = 育儿假结束后返岗的女员工总数 / 育儿假结束后应返岗的女员工总数。
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关键量化绩效表
员工健康与安全绩效指标表 1
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
因工作关系死亡的员工数 人 0 0 0
工伤发生率 2 6 5 6
因工伤损失的工作日数 天 127 192 185
注 1：【统计口径】数据统计口径为华泰证券、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰证券（美国）、华泰紫金投资、华泰创新投资、
华泰期货、江苏股权交易中心的全职劳动合同制员工。
注 2：【计算方式】工伤发生率 = 工伤发生次数 / 员工总数。
员工培训绩效指标 1
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
员工培训人次 人次 1,396,745 1,374,058 1,386,368
员工培训总支出 万元 1,421.24 1,124.00 1,453.19
员工培训覆盖率 2 % 100 100 100
男性员工 % 53.52 53.84 53.59
按性别划分
女性员工 % 46.48 46.16 46.41
普通员工 % 81.14 79.63 77.90
按员工类型
基层管理者 % 17.69 19.09 20.89
划分
中高层管理者 % 1.17 1.28 1.21
89
关键量化绩效表 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
全体员工每年人均接受培训的
小时 66.80 69.19 70.22
小时数 3
男性员工 小时 66.40 68.80 69.90
按性别划分
女性员工 小时 67.20 69.50 70.60
普通员工 小时 59.00 61.00 61.40
按员工类型
基层管理者 小时 95.00 98.00 98.70
划分
中高层管理者 小时 138.00 145.00 146.00
注 1：【统计口径】2023 年数据统计口径为华泰证券合同制员工。
注 2：【计算方式】各类别员工培训覆盖率 = 接受培训的该类别员工人数 / 接受培训的员工总人数。
注 3：【计算方式】各类别员工每年人均接受培训时长 = 该类别员工接受培训的总小时数 / 该类别员工人数。
供应商绩效指标表 1
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
境内供应商数量 家 524 466 464
港澳台及境外供应商数量 家 34 29 28
注 1：【统计口径】华泰证券母公司，以上数据为估算值。
90
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 关键量化绩效表
客户服务绩效指标表
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
客户咨询数量 1 个 10,338,113 4,881,824 3,894,041
开展客户满意度调查次数 2 次 530,217 308,593 284,475
客户满意度 % 99.57 99.62 99.59
人工客服占客服业务总量比 3 % 8.31 9.22 9.20
在线客服占客服业务总量比 % 5.58 5.33 5.01
智能客服占客服业务总量比 % 86.11 85.45 85.79
接获产品及服务的投诉数目 4 件 118 106 97
投诉处理率 % 100 100 100
注 1：【统计口径】客户服务中心电话呼入服务量、人工在线服务量、智能机器人服务量。
注 2：【统计口径】2023 年数据统计口径为客户服务中心。
注 3：人工客服特指电话客服。
注 4：【统计口径】：2023 年数据统计口径为客户服务中心。
社区投资绩效指标表
指标 单位 2021 年 2022 年 2023 年
员工志愿服务人次 人次 308 267 786
员工志愿服务总时长 小时 2,812 1,620 2,358
对外捐赠总投入 万元 4,600.16 4,282.89 4,456.65
91
释义表 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
释义表
在本报告中，除非文义另有所指，下列词语释义如下：
常用词语释义
中国证监会 中国证券监督管理委员会
证监会投保局 中国证监会投资者保护局
上交所 上海证券交易所
深交所 深圳证券交易所
香港联交所 香港联合交易所有限公司
伦交所 伦敦证券交易所
华泰证券、公司、母公司 华泰证券股份有限公司
本集团、集团 本公司及下属控股公司
华泰联合证券 华泰证券全资子公司华泰联合证券有限责任公司
华泰资管公司 华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司
华泰国际 华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司
华泰紫金投资 华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司
华泰创新投资 华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司
华泰期货 华泰证券全资子公司华泰期货有限公司
江苏股权交易中心 华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司
南方基金 南方基金管理股份有限公司
92
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 释义表
常用词语释义
华泰柏瑞 华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰金控（香港） 华泰国际全资子公司华泰金融控股 ( 香港 ) 有限公司
AssetMark 华泰国际控股子公司 AssetMark Financial Holdings, Inc.
华泰证券（美国） 华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（Huatai Securities (USA), Inc.）
新加坡子公司 华泰国际全资子公司 Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited
A股 公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖
H股 公司每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖
GDR 全球存托凭证（Global Depository Receipts）
CSR 企业社会责任（Corporate Social Responsibility）
ESG 环境、社会及公司治理（Environmental, Social and Corporate Governance）
IPO 首次公开发售（Initial Public Offering）
DevSecOps 开发、安全和运营（Development, Security and Operations）
FICC 固定收益、外汇和大宗商品业务（Fixed Income, Currency and Commodities）
CAMS 信用分析和管理系统 (Credit Analysis and Management System)
报告期 2023 年度
93
报告索引 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
报告索引
上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 - 规范运作》索引
上海证券交易所上市公司自律监管
章节索引
指引第 1 号 - 规范运作
1. 持续强化 ESG 治理
2. 积极支持国家战略
3. 创新促进绿色发展
8.1 4. 切实履行社会责任
5. 坚守产品服务责任
6. 携手员工共同成长
7. 践行现代治理理念
8.2 7. 践行现代治理理念
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
1. 持续强化 ESG 治理
8.3 3. 创新促进绿色发展
4. 切实履行社会责任
6. 携手员工共同成长
8.4 关键量化绩效表
8.5 已满足要求
1. 持续强化 ESG 治理
2. 积极支持国家战略
3. 创新促进绿色发展
8.6
4. 切实履行社会责任
6. 携手员工共同成长
7. 践行现代治理理念
94
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告索引
上海证券交易所上市公司自律监管
章节索引
指引第 1 号 - 规范运作
6. 携手员工共同成长
8.7
7. 践行现代治理理念
1. 持续强化 ESG 治理
2. 积极支持国家战略
8.8
3. 创新促进绿色发展
4. 切实履行社会责任
3. 创新促进绿色发展
8.9 4. 切实履行社会责任
关键量化绩效表
8.10 4. 切实履行社会责任
3. 创新促进绿色发展
8.11
4. 切实履行社会责任
8.12 不适用
8.13 不适用
8.14 6. 携手员工共同成长
8.15 已满足要求
95
报告索引 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
香港联交所《环境、社会及管治报告指引》（2022 版）索引
层面、一般披露
描述 披露章节
及关键绩效指标
层面 A1：排放物
有关废气 2 及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无
3.1 应对气候变化
一般披露 害废弃物 4 的产生等的：
3.3 践行绿色运营
政策 ; 及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。
关键绩效指标 A1.1 排放物种类及相关排放数据。 关键量化绩效表
直接（范围 1）及能源间接（范围 2）温室气体排放量（以吨
关键绩效指标 A1.2 关键量化绩效表
计算）及（如适用）密度（以每产量单位、每项设施计算）。
所产生有害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如
关键绩效指标 A1.3 关键量化绩效表
以每产量单位、每项设施计算）。
所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如
关键绩效指标 A1.4 关键量化绩效表
以每产量单位、每项设施计算）。
关键绩效指标 A1.5 描述所订立的排放量目标及为达到这些目标所采取的步骤。 3.1 应对气候变化
描述处理有害及无害废弃物的方法，及描述所订立的减废目
关键绩效指标 A1.6 3.3 践行绿色运营
标及为达到这些目标所采取的步骤。
层面 A2：资源使用
3.1 应对气候变化
一般披露 有效使用资源 5（包括能源、水及其他原材料）的政策。
3.3 践行绿色运营
按类型划分的直接及 / 或间接能源（如电、气或油）总耗量（以
关键绩效指标 A2.1 关键量化绩效表
千个千瓦时计算）及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。
关键绩效指标 A2.2 总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。 关键量化绩效表
描述所订立的能源使用效益目标及为达到这些目标所采取的
关键绩效指标 A2.3 关键量化绩效表
步骤。
描述求取适用水源上可有任何问题，以及所订立的用水效益
关键绩效指标 A2.4 关键量化绩效表
目标及为达到这些目标所采取的步骤。
注 2：废气排放包括氮氧化物、硫氧化物及其他受国家法律及规例规管的污染物。
注 3：温室气体包括二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化合物、全氟化碳及六氟化硫。
注 4：有害废弃物指国家规例所界定者。
注 5：资源可用于生产、存储、运输、楼宇、电子设备等。
96
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告索引
层面、一般披露
描述 披露章节
及关键绩效指标
制成品所用包装材料的总量（以吨计算）及（如适用）每生 公司产品仅为金融产品，
关键绩效指标 A2.5
产单位占量。 不适用该指标
层面 A3：环境及天然资源
3.1 应对气候变化
一般披露 减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策。
3.3 践行绿色运营
描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有 3.1 应对气候变化
关键绩效指标 A3.1
关影响的行动。 3.3 践行绿色运营
层面 A4：气候变化
识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关
一般披露 3.1 应对气候变化
事宜的政策。
描述已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜，
关键绩效指标 A4.1 3.1 应对气候变化
及应对行动。
雇佣及劳工常规
层面 B1：雇佣
有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、 6.1 保障员工权益
一般披露 多元化、反歧视以及其他待遇及福利的： 6.2 赋能员工发展
政策 ; 及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。 6.3 激发员工活力
按性别、雇佣类型（如全职或兼职）、年龄组别及地区划分
关键绩效指标 B1.1 关键量化绩效表
的雇员总数。
关键绩效指标 B1.2 按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率。 关键量化绩效表
层面 B2：健康与安全
有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的： 6.1 保障员工权益
一般披露
政策 ; 及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。 6.3 激发员工活力
关键绩效指标 B2.1 过去三年（包括汇报年度）每年因工亡故的人数及比率。 关键量化绩效表
关键绩效指标 B2.2 因工伤损失工作日数。 关键量化绩效表
描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察
关键绩效指标 B2.3 6.1 保障员工权益
方法。
层面 B3：发展及培训
注 6：培训指职业培训，可包括由雇主付费的内外部课程。
97
报告索引 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
层面、一般披露
描述 披露章节
及关键绩效指标
有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训 6
一般披露 6.2 赋能员工发展
活动。
按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层）划分的受
关键绩效指标 B3.1 关键量化绩效表
训雇员百分比。
关键绩效指标 B3.2 按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数。 关键量化绩效表
层面 B4：劳工准则
有关防止童工或强制劳工的：
一般披露 政策；及 6.1 保障员工权益
遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。
关键绩效指标 B4.1 描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工。 6.1 保障员工权益
关键绩效指标 B4.2 描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤。 6.1 保障员工权益
营运惯例
层面 B5：供应链管理
一般披露 管理供应链的环境及社会风险政策。 7.3 强化合规运营
关键绩效指标 B5.1 按地区划分的供应商数目。 关键量化绩效表
描述有关聘用供应商的惯例，向其执行有关惯例的供应商数
关键绩效指标 B5.2 7.3 强化合规运营
目，以及相关执行及监察方法。
描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例，以
关键绩效指标 B5.3 7.3 强化合规运营
及相关执行及监察方法。
描述在拣选供应商时促使多用环保产品及服务的惯例，以及
关键绩效指标 B5.4 7.3 强化合规运营
相关执行及监察方法。
层面 B6：产品责任
有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及隐私事
5.1 加快数字转型
宜及补救方法的：
一般披露 5.2 信息安全及隐私保护
政策；及
7.3 强化合规运营
遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。
已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分 公司产品仅为金融产品，
关键绩效指标 B6.1
比。 不适用该指标
98
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告索引
层面、一般披露
描述 披露章节
及关键绩效指标
5.1 加快数字转型
5.2 信息安全及隐私保护
关键绩效指标 B6.2 接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法。 5.3 保障客户权益
7.3 强化合规运营
关键量化绩效表
关键绩效指标 B6.3 描述维护及保障知识产权有关的惯例。 7.3 强化合规运营
公司产品仅为金融产品，
关键绩效指标 B6.4 描述质量检定过程及产品回收程序。
不适用该指标
5.1 加快数字转型
关键绩效指标 B6.5 描述消费者资料保障及隐私政策，以及相关执行及监察方法。 5.2 信息安全及隐私保护
5.3 保障客户权益
层面 B7：反贪污
有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的：
一般披露 政策；及 7.3 强化合规运营
遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。
于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件
关键绩效指标 B7.1 7.3 强化合规运营
的数目及诉讼结果。
关键绩效指标 B7.2 描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法。 7.3 强化合规运营
关键绩效指标 B7.3 描述向董事及员工提供的反贪污培训。 7.3 强化合规运营
社区
层面 B8：社区投资
3.4 保护生物多样性
有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动
一般披露 4.1 推动乡村发展
会考虑社区利益的政策。
4.2 华泰公益基金会
3.4 保护生物多样性
专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、
关键绩效指标 B8.1 4.1 推动乡村振兴
体育）。
4.2 华泰公益基金会
关键绩效指标 B8.2 在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）。 关键量化绩效表
99
报告索引 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（2021 版）索引
华泰证券股份有限公司在 2023 年 1 月 1 日到 2023 年 12 月 31 日参照 GRI 标准
使用说明
报告了在此份 GRI 内容索引中引用的信息。
使用的 GRI 1 GRI 1：基础 2021
GRI 标准 披露项 位置
GRI 2 一般披露 2021
组织及其报告做法
编制报告说明
2-1 组织详细情况
关于华泰证券
2-2 纳入组织可持续发展报告的实体 关于华泰证券
2-3 报告期、报告频率和联系人 报告编制说明
2-4 信息重述 关键量化绩效表
2-5 外部鉴证 独立验证声明
活动和工作者
2-6 活动、价值链和其他业务关系 关于华泰证券
2-7 员工 关键量化绩效表
2-8 员工之外的工作者 关键量化绩效表
管治
关于华泰证券
1.2 完善 ESG 管理
2-9 管治架构和组成
7.2 完善公司治理
请参阅本公司 2023 年度报告
1.2 完善 ESG 管理
2-10 最高管治机构的提名和遴选
7.2 完善公司治理
1.2 完善 ESG 管理
2-11 最高管治机构的主席
7.2 完善公司治理
1.2 加强 ESG 管理机制
2-12 在管理影响方面，最高管治机构的监督作用 7.2 完善公司治理
请参阅本公司 2023 年度报告
100
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告索引
GRI 标准 披露项 位置
1.2 加强 ESG 管理机制
2-13 为管理影响的责任授权 1.6 重大性议题分析
7.2 完善公司治理
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
2-14 最高管治机构在可持续发展报告中的作用
1.2 完善 ESG 管理
7.2 完善公司治理
2-15 利益冲突
7.3 强化合规运营
1.2 完善 ESG 管理
2-16 重要关切问题的沟通 1.5 利益相关方沟通
1.6 重大性议题分析
1.2 完善 ESG 管理
2-17 最高管治机构的共同知识 1.5 利益相关方沟通
1.6 重大性议题分析
2-18 对最高管治机构的绩效评估 请参阅本公司 2023 年度报告
6.3 激发员工活力
2-19 薪酬政策 7.2 完善公司治理
请参阅本公司 2023 年度报告
6.3 激发员工活力
2-20 确定薪酬的程序 7.2 完善公司治理
请参阅本公司 2023 年度报告
2-21 年度总薪酬比率 请参阅本公司 2023 年度报告
战略、政策和实践
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
2-22 关于可持续发展战略的声明 1.1 深化 ESG 理念
1.2 完善 ESG 管理
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
2-23 政策承诺
1.2 完善 ESG 管理
董事会环境、社会及公司治理（ESG）声明
1.2 完善 ESG 管理
2-24 融合政策承诺
1.4 践行责任投资理念
3.4 发展绿色金融
5.3 保障客户权益
2-25 补救负面影响的程序
7.3 强化合规运营
2-26 寻求建议和提出关切的机制 1.5 利益相关方沟通
101
报告索引 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
GRI 标准 披露项 位置
3.3 践行绿色运营
5.2 信息安全及隐私保护
5.3 保障客户权益
2-27 遵守法律法规
6.1 保障员工权益
7.2 完善公司治理
7.3.3 恪守商业道德
2-28 协会的成员资格 荣誉与认可
利益相关方参与
2-29 利益相关方参与的方法 1.5 利益相关方沟通
2-30 集体谈判协议 公司无该披露项情况
GRI3 实质性议题 2021
3-1 确定实质性议题的过程 1.6 重大性议题分析
3-2 实质性议题清单 1.6 重大性议题分析
1.2 完善 ESG 管理
3-3 实质性议题的管理
1.6 重大性议题分析
GRI 201 经济绩效 2016
关于华泰证券
201-1 直接产生和分配的经济价值
关键量化绩效表
201-2 气候变化带来的财务影响以及其他风险和机遇 3.1 应对气候变化
201-3 固定福利计划义务和其他退休计划 请参阅本公司 2023 年度报告
201-4 政府给予的财政补贴 请参阅本公司 2023 年度报告
GRI 202 市场表现 2016
202-1 按性别的标准起薪水平工资与当地最低工资之比 公司无该披露项情况
202-2 从当地社区雇佣高管的比例 公司无该披露项情况
GRI 203 间接经济影响 2016
2.1 服务实体经济高质量发展
203-1 基础设施投资和支持性服务 2.2 促进区域协调发展
4.1 推动乡村振兴
203-2 重大间接经济影响 5.3 保障客户权益
102
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告索引
GRI 标准 披露项 位置
GRI 204 采购实践 2016
204-1 向当地供应商采购支出的比例 关键量化绩效表
GRI 205 反腐败 2016
205-1 已进行腐败风险评估的运营点 7.3 强化合规运营
205-2 反腐败政策和程序的传达及培训 7.3 强化合规运营
7.3 强化合规运营
205-3 经确认的腐败事件和采取行动
关键量化绩效表
GRI 206 反竞争行为 2016
206-1 针对反竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法律诉讼 公司无该披露项情况
GRI 207 税务 2019
207-1 税务方针 请参阅本公司 2023 年度报告
207-2 税务治理、控制及风险管理 请参阅本公司 2023 年度报告
207-3 与税务关切相关的利益相关方参与及管理 请参阅本公司 2023 年度报告
207-4 国别报告 公司无该披露项情况
GRI 301 物料 2016
301-1 所用物料的重量或体积 关键量化绩效表
301-2 所用循环利用的进料 公司产品仅为金融产品，不适用该指标
301-3 再生产品及其包装材料 公司产品仅为金融产品，不适用该指标
GRI 302 能源 2016
302-1 组织内部的能源消耗量 关键量化绩效表
302-2 组织外部的能源消耗量 关键量化绩效表
302-3 能源强度 关键量化绩效表
302-4 降低能源消耗量 3.3 践行绿色运营
302-5 降低产品和服务的能源需求量 公司无该披露项情况
GRI 303 水资源和污水 2018
303-1 组织与水作为共有资源的相互影响 3.3 践行绿色运营
103
报告索引 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
GRI 标准 披露项 位置
303-2 管理与排水相关的影响 3.3 践行绿色运营
303-3 取水 关键量化绩效表
303-4 排水 公司无该披露项情况
303-5 耗水 公司无该披露项情况
GRI 304 生物多样性 2016
组织在位于或邻近保护区和保护区外的生物多样性丰
304-1 公司无相关运营点
富区域拥有、租赁、管理的运营点
304-2 活动、产品和服务对生物多样性的重大影响 3.4 保护生物多样性
304-3 受保护或经修复的栖息地 公司无该披露项情
受运营影响的栖息地中已被列入世界自然保护联盟
304-4 公司无该披露项情
(IUC) 红色名录及国家保护名册的物种
GRI 305 排放 2016
305-1 直接（范围 1）温室气体排放 关键量化绩效表
305-2 能源间接（范围 2）温室气体排放 关键量化绩效表
305-3 其他间接（范围 3）温室气体排放 关键量化绩效表
305-4 温室气体排放强度 关键量化绩效表
305-5 温室气体减排量 关键量化绩效表
305-6 臭氧消耗物质（ODS）的排放 公司无该披露项情况
氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重大
305-7 关键量化绩效表
气体排放
GRI 306 废弃物 2020
306-1 废弃物的产生及废弃物相关重大影响 3.3 践行绿色运营
306-2 废弃物相关重大影响的管理 3.3 践行绿色运营
306-3 产生的废弃物 关键量化绩效表
306-4 从处置中转移的废弃物 公司无该披露项情况
306-5 进入处置的废弃物 公司无该披露项情况
104
华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告索引
GRI 标准 披露项 位置
GRI 308 供应商环境评估 2016
1.2 完善 ESG 管理
308-1 使用环境评价维度筛选的新供应商
7.3 强化合规运营
1.2 完善 ESG 管理
308-2 供应链的负面环境影响以及采取的行动
7.3 强化合规运营
GRI 401 雇佣 2016
401-1 新进员工雇佣率和员工流动率 关键量化绩效表
6.1 保障员工权益
401-2 提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利
6.3 激发员工活力
401-3 育儿假 关键量化绩效表
GRI 402 劳资关系 2016
402-1 有关运营变更的最短通知期 公司无该披露项情况
GRI 403 职业健康与安全 2018
6.1 保障员工权益
403-1 职业健康安全管理体系 6.3 激发员工活力
6.4 丰富员工生活
403-2 危害识别、风险评估和事件调查 公司无该披露项情况
6.1 保障员工权益
403-3 职业健康服务 6.3 激发员工活力
6.4 丰富员工生活
403-4 职业健康安全事务：工作者的参与、意见征询和沟通 公司无该披露项情况
6.1 保障员工权益
403-5 工作者职业健康安全培训 6.3 激发员工活力
6.4 丰富员工生活
6.1 保障员工权益
403-6 促进工作者健康 6.3 激发员工活力
6.4 丰富员工生活
6.1 保障员工权益
403-7 预防和减缓与业务关系直接相关的职业健康安全影响 6.3 激发员工活力
6.4 丰富员工生活
403-8 职业健康安全管理体系覆盖的工作者 公司无该披露项情况
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报告索引 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
GRI 标准 披露项 位置
403-9 工伤 关键量化绩效表
403-10 工作相关的健康问题 公司无该披露项情况
GRI 404 培训与教育 2016
404-1 每名员工每年接受培训的平均小时数 关键量化绩效表
404-2 员工技能提升方案和过渡协助方案 6.2 赋能员工发展
6.2 赋能员工发展
404-3 接受定期绩效和职业发展考核的员工百分比
6.3 激发员工活力
GRI 405 多元化与平等机会 2016
6.1 保障员工权益
405-1 管治机构与员工的多元化
关键量化绩效表
405-2 男女基本工资和报酬的比例 保密限制
GRI 406 反歧视 2016
6.1 保障员工权益
406-1 歧视事件及采取的纠正行动
关键量化绩效表
GRI 407 结社自由与集体谈判 2016
结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点
407-1 6.1 保障员工权益
和供应商
GRI 408 童工 2016
408-1 具有重大童工事件风险的运营点和供应商 6.1 保障员工权益
GRI 409 强迫或强制劳动 2016
409-1 具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和供应商 6.1 保障员工权益
GRI 410 安保实践 2016
410-1 接受过在人权政策或程序方面培训的安保人员 公司无该披露项情况
GRI 411 原住民权利 2016
411-1 涉及侵犯原住民权利的事件 公司无该披露项情况
GRI 413 当地社区 2016
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 报告索引
GRI 标准 披露项 位置
4.1 推动乡村振兴
4.2 华泰公益基金会
413-1 有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营点
5.3 保障客户权益
5.4 加强投资者保护
413-2 对当地社区有实际或潜在重大负面影响的运营点 公司无相关运营点
GRI 414 供应商社会评估 2016
1.2 完善 ESG 管理
414-1 使用社会评价维度筛选的新供应商
7.3 强化合规运营
1.2 完善 ESG 管理
414-2 供应链的负面社会影响以及采取的行动
7.3 强化合规运营
GRI 415 公共政策 2016
415-1 政治捐助 无
GRI 416 客户健康与安全 2016
416-1 评估产品和服务类别的健康与安全影响 公司产品仅为金融产品，不适用该指标
416-2 涉及产品和服务的健康与安全影响的违规事件 7.3 强化合规运营
GRI 417 营销与标识 2016
417-1 对产品和服务信息与标识的要求 7.3 强化合规运营
417-2 涉及产品和服务信息与标识的违规事件 公司无该披露项情况
417-3 涉及营销传播的违规事件 公司无该披露项情况
GRI 418 客户隐私 2016
418-1 涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的投诉 5.2 信息安全及隐私保护
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验证声明 华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告
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华泰证券 HUATAI SECURITIES | 2023 年度社会责任报告 验证声明
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