证券简称：华泰证券         证券代码：601688            编号：临 2024-018



                   华泰证券股份有限公司
             第六届监事会第六次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第六次
会议通知及议案于 2024 年 3 月 18 日以专人送达或电子邮件方式发出。
会议于 2024 年 3 月 28 日在南京召开。会议应到监事 7 人，实到监事
7 人。会议由公司监事会主席顾成中主持。本次会议有效表决数占监事
总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的
规定。经与会监事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
    一、同意公司 2023 年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大
会审议。
    表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    二、同意关于公司 2023 年度利润分配的预案，并同意提交公司股
东大会审议。
    表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    三、同意关于公司 2023 年度报告的议案，并同意提交公司股东大
会审议。
    1、同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的 2023
年度报告。
    2、同意出具如下书面审核意见：
    公司 2023 年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管

                                   1
部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
    表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    四、同意关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案。全体监事
在全面了解和审核后，对该报告无异议。
    表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    五、同意关于公司监事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告。
    本议案实行分项表决，在公司领取薪酬的职工监事顾成中先生、王
莹女士、王娟女士在审议本人薪酬情况时已分项回避表决，监事李崇琦
女士、于兰英女士、张晓红女士、周洪溶女士不在公司领取薪酬。

    （一）顾成中先生的 2023 年度绩效考核和薪酬情况
    表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    （二）王莹女士的 2023 年度绩效考核和薪酬情况
    表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    （三）王娟女士的 2023 年度绩效考核和薪酬情况
    表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    会议还听取了《关于公司 2023 年度内部审计工作情况的报告》和
《公司 2024 年度内部审计工作计划》。
    特此公告。




                               华泰证券股份有限公司监事会
                                       2024 年 3 月 29 日




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