华泰证券股份有限公司
           独立董事候选人声明与承诺

    本人老建荣，已充分了解并同意由提名人华泰证券股份有限公司
董事会提名为华泰证券股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。
本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本
人担任华泰证券股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承

诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    本人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培训。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司

规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定

（如适用）；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相

关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立

监事的通知》的规定（如适用）；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼

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职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定（如适用）；
    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格

管理办法》 保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适用）；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在华泰证券股份有限公司或者其附属企业任职的人员及其
配偶、父母、子女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄
弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配
偶的父母等）；

    （二）直接或者间接持有华泰证券股份有限公司已发行股份 1%
以上或者是华泰证券股份有限公司前十名股东中的自然人股东及其
配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有华泰证券股份有限公司已发行股份 5%
以上的股东或者在华泰证券股份有限公司前五名股东任职的人员及
其配偶、父母、子女；
    （四）在华泰证券股份有限公司控股股东、实际控制人的附属企

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业任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （五）与华泰证券股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者
其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
    （六）为华泰证券股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者
其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报
告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）本所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解
除职务的人员。
    六、包括华泰证券股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内
上市公司数量未超过 3 家；本人在华泰证券股份有限公司连续任职未
超过 6 年。
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       七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

       本人已经通过华泰证券股份有限公司第六届董事会提名委员会

资格审查，本人与提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其

他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行

核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导

致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任华泰证券股份有限公司独立董事期间，将遵守
法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所
业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和
精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其

他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。

    特此声明。




                                              声明人：老建荣
                                              2024 年 5 月 17 日

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