证券代码：601688 证券简称：华泰证券 公告编号：临 2024-037
华泰证券股份有限公司
2023 年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会
及 2024 年第一次 H 股类别股东会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024 年 6 月 20 日
（二）股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街 139 号南京华泰万丽酒
店会议室
（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况
2023 年度股东大会
1、出席会议的股东和代理人人数 189
其中：A 股股东人数 188
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,446,878,551
其中：A 股股东持有股份总数 2,676,611,235
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 770,267,316
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 38.174013
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 29.643340
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 8.530673
2024 年第一次 A 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 189
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,682,516,948
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 36.694836
权 A 股股份总数的比例（%）
1
2024 年第一次 H 股类别股东会
1、出席会议的股东和代理人人数 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 872,575,962
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决 50.759324
权 H 股股份总数的比例（%）
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况
等
2023 年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类
别股东会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张伟董事长主持。
会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有
关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 13 人，出席 11 人，因公务原因，周易、陈仲扬 2 位董事
未出席本次股东大会。
2、公司在任监事 7 人，出席 4 人，因公务原因，李崇琦、张晓红、周洪溶
3 位监事未出席本次股东大会。
3、公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委
员会委员孙含林、陈天翔和首席财务官焦晓宁、合规总监焦凯、首席风险官王翀、
人力资源总监孙艳列席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股
东大会。
本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律
师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人
员共同担任。
二、议案审议情况
2023 年度股东大会
（一）非累积投票议案
1、议案名称：公司 2023 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,670,348,272 99.766011 4,499,400 0.168101 1,763,563 0.065888
H股 763,580,716 99.131912 4,915,000 0.638090 1,771,600 0.229998
普通股合计： 3,433,928,988 99.624310 9,414,400 0.273129 3,535,163 0.102561
2、议案名称：公司 2023 年度监事会工作报告
2
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,672,005,635 99.827932 4,307,500 0.160931 298,100 0.011137
H股 765,975,916 99.442869 2,519,800 0.327133 1,771,600 0.229998
普通股合计： 3,437,981,551 99.741882 6,827,300 0.198072 2,069,700 0.060046
3、议案名称：公司 2023 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,670,250,772 99.762369 4,736,900 0.176974 1,623,563 0.060657
H股 764,894,716 99.302502 3,601,000 0.467500 1,771,600 0.229998
普通股合计： 3,435,145,488 99.659603 8,337,900 0.241897 3,395,163 0.098500
4、议案名称：关于公司 2023 年度报告的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,670,494,672 99.771481 4,461,700 0.166692 1,654,863 0.061827
H股 765,975,916 99.442869 2,519,800 0.327133 1,771,600 0.229998
普通股合计： 3,436,470,588 99.698047 6,981,500 0.202545 3,426,463 0.099408
5、议案名称：关于公司 2023 年度利润分配的议案
审议结果：通过
公 司 2023 年 度 利 润 分 配 采 用 现 金 分 红 的 方 式 ， 以 公 司 现 有 总 股 本
9,029,384,840.00 股为基数，每股派发现金红利人民币 0.43 元（含税），分配
现金红利总额为人民币 3,882,635,481.20 元(含税)，占 2023 年度合并口径归属
于母公司股东净利润的 30.45%。
如在本方案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股
份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和
港股通投资者支付，以港币向 H 股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派
发金额按照公司 2023 年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人
3
民币兑换港币平均基准汇率计算。
公司 2023 年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。有关
事项请见相关公告。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,673,304,335 99.876452 3,211,900 0.119999 95,000 0.003549
H股 769,407,316 99.888350 0 0.000000 860,000 0.111650
普通股合计： 3,442,711,651 99.879111 3,211,900 0.093183 955,000 0.027706
6、议案名称：关于提请股东大会授权董事会决定 2024 年中期利润分配的议
案
审议结果：通过
同意授权董事会全权办理中期利润分配相关事宜。由董事会根据公司的盈利
情况、资金状况及相关风险控制指标要求，在现金分红比例不超过当期归属于母
公司股东净利润 30%的前提下，制定公司 2024 年中期利润分配方案并在规定期
限内实施。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,673,252,135 99.874502 3,110,800 0.116221 248,300 0.009277
H股 769,407,316 99.888350 0 0.000000 860,000 0.111650
普通股合计： 3,442,659,451 99.877596 3,110,800 0.090250 1,108,300 0.032154
7.00、议案名称：关于预计公司 2024 年日常关联交易的议案
7.01、议案名称：与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易
事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,383,322,642 98.419413 7,870,534 0.559966 14,345,223 1.020621
H股 706,149,231 91.675866 37,673,974 4.891026 26,444,111 3.433108
普通股合计： 2,089,471,873 96.032098 45,544,508 2.093225 40,789,334 1.874677
7.02、议案名称：与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项
审议结果：通过
4
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,202,358,160 99.002598 7,842,434 0.352541 14,345,223 0.644861
H股 669,149,231 91.255838 37,673,974 5.137822 26,444,111 3.606340
普通股合计： 2,871,507,391 97.082110 45,516,408 1.538853 40,789,334 1.379037
7.03、议案名称：与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联
交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,312,367,472 99.048406 7,870,534 0.337128 14,345,223 0.614466
H股 691,944,031 91.519469 37,673,974 4.982920 26,444,111 3.497611
普通股合计： 3,004,311,503 97.206608 45,544,508 1.473624 40,789,334 1.319768
7.04、议案名称：与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联
交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,536,799,123 99.131747 7,870,534 0.307560 14,348,223 0.560693
H股 410,030,431 86.477215 37,673,974 7.945606 26,444,111 5.577179
普通股合计： 2,946,829,554 97.153574 45,544,508 1.501550 40,792,334 1.344876
7.05、议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,654,420,578 99.170942 7,842,434 0.292999 14,348,223 0.536059
H股 706,149,231 91.675866 37,673,974 4.891026 26,444,111 3.433108
普通股合计： 3,360,569,809 97.496032 45,516,408 1.320511 40,792,334 1.183457
8、 议案名称：关于预计公司 2024 年自营投资额度的议案
审议结果：通过
5
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,670,654,272 99.777444 4,491,500 0.167805 1,465,463 0.054751
H股 769,407,316 99.888350 0 0.000000 860,000 0.111650
普通股合计： 3,440,061,588 99.802228 4,491,500 0.130306 2,325,463 0.067466
9、议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案
审议结果：通过
本次股东大会批准公司继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司及控股子公司 2024 年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计
报告和内控审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤关黄陈方会计师行为公司 H 股
审计服务机构并出具 H 股审计报告，审计服务费用不超过人民币 460 万元（其
中，内部控制审计费用为人民币 40 万元）。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,527,228,922 94.418976 133,546,290 4.989380 15,836,023 0.591644
H股 510,235,025 66.241292 259,150,700 33.644255 881,591 0.114453
普通股合计： 3,037,463,947 88.122163 392,696,990 11.392830 16,717,614 0.485007
10、议案名称：公司独立董事 2023 年度履职报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,671,980,635 99.826998 4,332,500 0.161865 298,100 0.011137
H股 765,975,916 99.442869 2,519,800 0.327133 1,771,600 0.229998
普通股合计： 3,437,956,551 99.741157 6,852,300 0.198797 2,069,700 0.060046
11、议案名称：关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的议案
审议结果：通过
具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于董事任职
的公告》。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,671,986,879 99.827231 4,422,756 0.165237 201,600 0.007532
6
H股 768,321,348 99.747365 845,168 0.109724 1,100,800 0.142911
普通股合计： 3,440,308,227 99.809383 5,267,924 0.152832 1,302,400 0.037785
12、议案名称：关于选举公司第六届监事会监事的议案
审议结果：通过
具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于监事任职
的公告》。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,656,958,366 99.265756 19,506,469 0.728774 146,400 0.005470
H股 707,778,615 91.887401 61,230,501 7.949253 1,258,200 0.163346
普通股合计： 3,364,736,981 97.616929 80,736,970 2.342321 1,404,600 0.040750
13、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
本次股东大会批准公司回购注销部分 A 股限制性股票有关事宜，包括但不限
于以下事项：
1、批准公司以人民币 7.80 元/股回购 2,082,559 股 A 股限制性股票，并在
回购后注销该部分股份。
2、批准授权董事会并批准董事会进一步授权公司经营管理层具体办理上述
A 股限制性股票回购并注销及减少注册资本相关事宜，包括但不限于在注销该部
分股份后具体办理公司注册资本工商变更手续，并相应修订公司章程中的相关条
款。
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,673,577,235 99.886648 2,939,000 0.109803 95,000 0.003549
H股 769,407,316 99.888350 0 0.000000 860,000 0.111650
普通股合计： 3,442,984,551 99.887028 2,939,000 0.085266 955,000 0.027706
本次股东大会还分别听取了关于公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的
报告、关于公司监事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告和关于公司高级管理
人员 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。
2024 年第一次 A 股类别股东会
1、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
7
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 2,679,482,948 99.886897 2,939,000 0.109561 95,000 0.003541
2024 年第一次 H 股类别股东会
1、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
H股 871,715,361 99.901372 1 0.000000 860,600 0.098628
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司 A 股
股东中持股比例 5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：
2023 年度股东大会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
5 关于公司 961,504,207 99.657249 3,211,900 0.332905 95,000 0.009846
2023 年度
利润分配
的议案
6 关于提请 961,452,007 99.651839 3,110,800 0.322426 248,300 0.025736
股东大会
授权董事
会 决 定
2024 年中
期利润分
配的议案
7.00 关于预计 - - - - - -
公司 2024
年日常关
联交易的
议案
7.01 与江苏省 936,926,287 97.683789 7,870,534 0.820581 14,345,223 1.495631
国信集团
有限公司
及其相关
公司的日
常关联交
易事项
7.02 与江苏交 942,623,450 97.700311 7,842,434 0.812847 14,345,223 1.486843
通控股有
限公司及
8
其相关公
司的日常
关联交易
事项
7.03 与江苏高 600,567,344 96.432826 7,870,534 1.263768 14,345,223 2.303406
科技投资
集团有限
公司及其
相关公司
的日常关
联交易事
项
7.04 与江苏省 824,998,995 97.377444 7,870,534 0.928986 14,348,223 1.693570
苏豪控股
集团有限
公司及其
相关公司
的日常关
联交易事
项
7.05 与其他关 942,620,450 97.700000 7,842,434 0.812847 14,348,223 1.487154
联方的日
常关联交
易事项
9 关于公司 815,428,794 84.516937 133,546,290 13.841703 15,836,023 1.641360
续聘会计
师事务所
的议案
11 关于选举 960,186,751 99.520698 4,422,756 0.458406 201,600 0.020895
公司第六
届董事会
独立非执
行董事的
议案
12 关于选举 945,158,238 97.963035 19,506,469 2.021792 146,400 0.015174
公司第六
届监事会
监事的议
案
13 关于公司 961,777,107 99.685534 2,939,000 0.304619 95,000 0.009846
回购注销
部分 A 股
限制性股
票的议案
2024 年第一次 A 股类别股东会
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
1 关于公司回购注 967,682,820 99.687447 2,939,000 0.302766 95,000 0.009787
销部分 A 股限制
性股票的议案
（三）关于议案表决的有关情况说明
1、本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况
9
本次股东大会的议案 7《关于预计公司 2024 年日常关联交易的议案》共 5 项
子议案进行逐项表决，即子议案 7.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公
司的日常关联交易事项》，7.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常
关联交易事项》，7.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关
联交易事项》，7.04《与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联
交易事项》，7.05《与其他关联方的日常关联交易事项》。本次股东大会以普通表
决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了 5 项子议案。
2、以特别决议通过的议案情况
2023 年度股东大会审议的议案 13、2024 年第一次 A 股类别股东会审议的议
案 1、2024 年第一次 H 股类别股东会审议的议案 1 为特别决议事项,均获得了出
席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的 2/3 以上通过。
3、涉及关联交易的议案情况
本次股东大会股东回避表决的议案为议案 7《关于预计公司 2024 年日常关
联交易的议案》中的 7.01、7.02、7.03、7.04 四个子议案。
子议案 7.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事
项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省国信集团有限公司，是公司第一大股
东。江苏省国信集团有限公司持有表决权股份数量为 1,373,481,636 股，对该子
议案回避表决。
子议案 7.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，
应回避表决的关联股东名称为江苏交通控股有限公司，是公司持股 5%以上的大
股东。江苏交通控股有限公司持有表决权股份数量为 489,065,418 股，对该子议
案回避表决。
子议案 7.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏高科技投资集团有限公司，该公司
副总经理同时担任我公司董事。江苏高科技投资集团有限公司持有表决权股份数
量为 356,233,206 股，对该子议案回避表决。
子议案 7.04《与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交
易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省苏豪控股集团有限公司、江苏苏
豪国际集团股份有限公司、江苏苏汇资产管理有限公司及江苏省海外企业集团有
限公司。江苏省苏豪控股集团有限公司副总裁同时担任我公司董事，江苏省苏豪
控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东，也是江苏苏汇
资产管理有限公司及江苏省海外企业集团有限公司的全资股东。江苏省苏豪控股
集团有限公司持有表决权股份数量为 277,873,788 股，江苏苏豪国际集团股份有
限公司持有表决权股份数量为 135,838,367 股，江苏苏汇资产管理有限公司持有
表决权股份数量为 11,130,000 股，江苏省海外企业集团有限公司持有表决权股
份数量为 3,700,000 股，对该子议案回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜律师事务所
律师：陈伟、黄笑梅
2、律师见证结论意见：
10
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关中国
境内法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席
本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决
结果合法有效。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2024 年 6 月 21 日
上网公告文件
《北京市金杜律师事务所关于华泰证券股份有限公司2023年度股东大会、
2024年第一次A股类别股东会及2024年第一次H股类别股东会之法律意见书》
报备文件
《华泰证券股份有限公司 2023 年度股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东
会及 2024 年第一次 H 股类别股东会决议》
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