证券代码：601688         证券简称：华泰证券      公告编号：临 2024-058



                 华泰证券股份有限公司
           第六届董事会第十三次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十

三次会议通知及议案于 2024 年 10 月 16 日以专人送达或电子邮件方
式发出。会议于 2024 年 10 月 30 日以现场及视频会议方式召开，现
场会议地点为南京。会议应到董事 13 人，实到董事 9 人，柯翔、刘
长春等两位非执行董事、尹立鸿执行董事和彭冰独立非执行董事未亲
自出席会议，其中：柯翔、刘长春分别书面委托陈仲扬非执行董事代
为行使表决权，尹立鸿书面委托张伟董事长代为行使表决权，彭冰书
面委托王建文独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张
伟主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决
数占董事总数的 100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议
事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如
下决议：
    一、同意关于公司 2024 年第三季度报告的议案。
    表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权
    公司 2024 年第三季度报告于同日在上海证券交易所网站披露。
    2024 年 10 月 29 日，公司第六届董事会审计委员会 2024 年第八
次会议全票审议通过《关于公司 2024 年 1—9 月份财务报表的议案》。

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    二、同意关于修订《华泰证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资
基本制度》的议案。

    表决结果：13 票赞成，0 票反对，0 票弃权
   2024 年 10 月 29 日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会
2024 年第三次会议全票审议通过本议案。

   特此公告。




                                  华泰证券股份有限公司董事会
                                       2024 年 10 月 31 日




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