证券代码：601696               证券简称：中银证券             公告编号：2024-002



                      中银国际证券股份有限公司
              第二届董事会第二十五次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议于
2024 年 3 月 27 日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 22 日以电子
邮件方式发出。本次会议应参与表决董事 13 名，实际参与表决董事 13 名。会议由董事长
宁敏女士主持，公司监事和相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开
符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》
的规定。本次会议审议并通过以下议案：
    一、审议通过《关于提请审议中银证券公募基金 2023 年年度报告的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意公司公募基金 2023 年年度报告。
    二、审议通过《关于调整公司债券自营业务规模的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意公司债券自营持仓规模上限及自营国债期货保证金上限。本议案已经公司董事会
风险控制委员会事前审议通过。
    其中债券自营持仓规模上限调整需提交股东大会审议。
    三、审议通过《关于提名董事候选人的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意沈金艳先生为董事候选人，当选董事后兼任董事会风险控制委员会委员。详见公
司于同日披露的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》。
    本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。
    公司全体独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    本议案需提交股东大会审议。
    四、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意聘任沈锋先生为公司合规总监，待取得监管认可后正式履职。详见公司于同日披
露的《关于聘任合规总监的公告》。


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    本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。
    公司全体独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
    五、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意修订《独立董事工作制度》。
    本议案需提交股东大会审议。
    六、审议通过《关于修订或制订部分制度的议案》
    6.1 同意修订《独立董事年度报告工作制度》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    6.2 同意修订《董事会秘书工作细则》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    6.3 同意修订《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份管理制度》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    6.4 同意修订《董事会薪酬与提名委员会议事规则》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    6.5 同意制订《独立董事专门会议制度》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    七、审议通过《关于 2023 年度信息技术管理专项报告的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意《2023 年度中银证券信息技术管理专项报告》。
    八、审议通过《关于提议召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》
    表决结果：同意【13】票；反对【0】票；弃权【0】票。
    同意于 2024 年 4 月 12 日（周五）召开公司 2024 年第一次临时股东大会。具体内容详
见公司于同日披露的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。
    九、董事会审阅了《提请董事会审阅公募基金业务监察稽核报告》，全体董事对上述
报告无异议。
    特此公告。




                                                     中银国际证券股份有限公司董事会
                                                                   2024 年 3 月 27 日




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