证券代码：601699          股票简称：潞安环能            编号：2024-029


          山西潞安环保能源开发股份有限公司
    关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入
                    换股期的提示性公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）收到

控股股东山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称“潞安集团”）

的通知，山西潞安矿业（集团）有限责任公司 2023 年面向专业投资

者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）（以下简称“本期

债券”）将于 2024 年 6 月 5 日进入换股期，现将有关事宜公告如下：

    一、控股股东可交换公司债券进入换股期的基本情况

    公司控股股东潞安集团于 2023 年 12 月 4 日完成本期债券的发

行，债券简称“23 潞安 EB”，债券代码“137183.SH”，发行规模为 40

亿元，债券期限为 3 年，票面利率为 0.01%，具体详见公司于 2023 年

12 月 5 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《山西潞安

环保能源开发股份有限公司关于控股股东非公开发行可交换公司债

券发行完成的公告》（公告编号：2023-050）。

    根据《山西潞安矿业（集团）有限责任公司 2023 年面向专业投

资者非公开发行科技创新可交换公司债券（第一期）募集说明书》的

约定，本期债券换股期限自可交换公司债券发行结束之日满 6 个月后

的第 1 个交易日起至可交换公司债券摘牌日前 1 个交易日止，即本期
可交换债券换股期限为 2024 年 6 月 5 日至 2026 年 12 月 3 日止（若

为非交易日，则顺延至下一交易日）。

    二、对上市公司的影响

    截至本公告披露日，潞安集团共持有公司 183,792.65 万股，占

公司总股本的 61.44%。进入换股期后，潞安集团所持有的公司股份可

能因债券持有人选择换股而减少。经测算，假设全部债券持有人持有

的本期债券全部用于交换股票，换股后潞安集团仍为公司第一大股东，

本期债券换股不会影响潞安集团的控股股东地位，公司实际控制人不

会发生变化。

    换股期内，债券持有人是否选择换股以及实际换股数量均存在不

确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将密切关注潞安集团本

期债券换股情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。

    特此公告。



                       山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会

                                      2024 年 5 月 25 日