中国中车股份有限公司
    2023 年度审计与风险管理委员会履职情况报告


    公司第三届董事会审计与风险管理委员会由非执行董事翁
亦然先生、姜仁锋先生以及魏明德先生担任委员，其中翁亦然先
生具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，担
任审计与风险管理委员会主席。报告期内，各位委员严格按照《公
司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作细则》《董事会审计
与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽职守，认
真履行董事会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加
各种会议，研究和审议各项议案，并积极与公司管理层、外部会
计师和公司相关部门进行沟通等，完成以下各项工作：
    1.召开会议。报告期内，公司审计与风险管理委员会共召开
6 次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司 2022 年年
度报告的议案》《关于中车金融租赁有限公司与中国外贸金融租
赁有限公司合并暨关联交易的议案》等 17 项议案。各成员董事
出席率如下：
      董事姓名       出席次数/会议次数        出席率
      翁亦然                6/6                100%
      姜仁锋                6/6                100%
      魏明德                6/6                100%

    2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公



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司 2023 年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进行
了沟通，分别听取了会计师事务所的专题汇报，确定了公司 2023
年度审计工作计划安排。
    3.审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多次
检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息，认真审核公
司相关财务报告的议案。
    4.指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了由
公司审计部门提交的各项议案，审核批准了公司提交的内部审计
工作计划，对内部审计工作的开展提出指导要求。
    5.审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风险管理
委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案，对公
司 2022 年度内部控制评价报告发表审阅意见。
    6.审计与风险管理委员会成员多次到子公司调研，检查指导
财务管理、会计信息及风险管理、内控制度的执行情况，促进企
业增强合规意识和风险意识。
    2024 年，审计与风险管理委员会将继续恪尽职守，按照监
管机构的要求做好本职工作，维护公司整体利益和全体股东的合
法权益。


                                  中国中车股份有限公司
                                  审计与风险管理委员会
                                     2024 年 3 月 28 日



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