附件 茌

                    独 立 董事 候选人声 明与承诺

    本人窦军 生 ,己 充分 了解并 同意 由提名人力帆科技 (集 团 )股 份

有限公司董事会提名为力帆科技 (集 团 )股 份有限公司第六届董事会

独 立 董事候选人 。本人公开声 明 ,本 人具各独 立 董事任职资格 ,保 证

不存在任何影 响本人担任力帆科技 (集 团 )股 份有 限公司独 立 董事独

立 性 的关系 ,具 体声 明并承诺如下    :




    一 、本人具备 上 市公司运作 的基本知识 ,熟 悉相关法律 、行政法

规 、部 门规章及其他规范性文件 ,具 有 5年 以上法 律 、经 济 、会计 、

财务 、管 理 或者其他履行独 立 董事职责所必 需的工 作 经验 。

    被提名人 己经 参加培训并取得证券 交 易所认可 的相关培训证 明

材料 。

    二 、本人任职资格符合下列法律 、行政法规和部 门规章 以及公司

规章的要求      :




     (一 )《 中华人 民共和 国公司法 》关于董事任职资格 的规定     ;




     (二 )《 中华人 民共和 国公务员法 》关于公务员兼任职务 的规定     ;




     (三 )中 国证监会 《上 市公司独 立 董事管理办法 》、上 海 证 券交

易所 自律监 管规 则 以及 公司章程有关独 立 董事任职 资格和条件 的相

关规定    ;




     (四      )中 共 中央纪委 、中共 中央组织部 《关于规范 中管干部辞去

公职或者退 (离 )休 后担任 上 市公司 、基金管理公司独 立 董事 、独 立
    监 事 的通知 》 的规定    ;




          (五 )中 共 中央组织 部 《关于进 一
                                             步规范党政领导 干部在企业 兼

    职 (任 职 )问 题 的意见 》 的相关 规定        ;




          (六 )中 共 中央纪委 、教育部、监
                                                      察部 《关于加强 高等学校 反腐

    倡廉建 设的意 见 》 的相 关规定   ;




         (七 )中 国人 民银行 《股份制 业
                                     商 银行独立 董事和 外部监 事制度

    指引》等的相关 规定   ;




         (八 )中 国证监 会 《证 券基金经
                                         营机构董 事 、监 事 、高级管理人

    员及从业 人员监 督管理 办法》等的相关 规定            ;




         (九 )《 银行业金 融机构 董            (理 事 )和 高级管理人 员任职
                                          事                                          资格
    管理办法 》《保险公 司董事 、监事和 高级管理人 员任职 资格管理规定》

    《保险机构独 立 董事 管理 办法》等 的相关 规定            ;




         (十 )其 他法律法 规 、音阝门规
                                               章 、规范性 文件和上 海证券 交 易所

规定 的情 形 。
i       三 、本人 具备独立 性 ,不 属于下 列情形 :                 ~
         (一 )在 上 市公司或者
                                  其 附属企业 任职 的人 员及其配 偶 、父母 、

子女、主 要社 会关系 (主 要社 会关系是 指兄 弟姐妹 、兄弟姐 妹 的配
                                                                                      偶、
配偶 的父 母 、配偶 的兄 弟姐妹 、子女的配偶 、子女配 偶 的父
                                                                                母等 );
         (二 )直 接或者 间接 持有上
                                          市公司 己发行股 份 l%以 上 或者是上

市公司 前十名 股东 中的 自然人 股东及 其配偶 、父母 、子女                ;




        (三 )在 直 接或者 间接
                                  持有上 市公司 己发行股 份           sO/O以   上 的股 东
或者在上 市公司 前五名 股东任 职 的人员及其配 偶 、父母 、
                                                          子女                    ;
     (四      )在 上 市公司控股股东 、实际控制人 的附属 企业任职 的人员

及其配偶 、父母 、子女     ;




     (五 )与 上 市公司及其控股股东 、实际控制人或者其各 自的附属

企业 有重大 业 务往来 的人员 ,或 者在有重大 业 务往来 的单位及其控股

股东 、实际控制人任职 的人员        ;




     (六 )为 上 市公司及其控股股东 、实际控制人或者其各 自附属 企

业提供财务 、法律 、咨询 、保荐等服务 的人员 ,包 括但不 限于提供服

务的中介机构 的项 目组全体人员 、各级复核人员 、在报告 上签 字 的人

员 、合伙人 、董事 、高级管 理 人员及主要负责人    ;




     (七 )最 近 12个 月 内曾经 具有前六项所列举情形 的人员      ;




     (八 )其 他 上 海 证 券交易所认定不具各独 立 性 的情形 。

    四 、本人         列不 良记录   :




     (一 )最 近      36个 月 内受到 中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的      ;




     (二 )因 涉嫌 证 券期货 违法犯罪 ,被 中国证监 会 立 案调查或者被

司法机关 立 案侦查 ,尚 未有 明确结论意见 的    ;




     (三 )最 近      36个 月 内受到证券交易所公开谴责或 3次 以上通报

批评 的   ;




     (四      )存 在重大失信等不 良记录   ;




     (五 )本 所认定的其他情形 。
       五 、本人不是过往任职独立 董事期 间因连 续两次未能亲 自出席也

不委托 其他 董事 出席董事 会会议被董事 会提议召开股 东大会 予 以解

除职务 的人员 ,如 是 ,需 说 明 自解 除职务之 日起是否 届满 12个 月 。
  、
     六 、包括 力帆科技 (集 团 )股 份有 限公司在 内,本 人兼任独立董

事 的境 内上 市公司数量未超过 3家 ;本 人在力帆科技 (集 团 )股 份有

限公司连 续任职未超过六 年 。

       七 、本人不存在影 响独 立 董事诚 信或者其他影 响任职 资格 的情况 。

       本人 己经 通 过 力帆科技 (集 团 )股 份有 限公司第五 届董事会提名

委员会资格 审查 ,本 人与提名人不存在利害关系或 者可能妨碍独立 履

职的其他 关系 。

    本人 己经 根据 上海 证 券交易所 《上海 证券交易所上 市公司 自律监

管指 引第 1号 —— —规范运作》对本人 的独 立 董事 候选人任职资格进行

核实并确认 符合要求 。

    本人完全清楚独立董 事 的职责 ,保 证上述声 明真实 、完整和准确        ,




不存在任 何虚假陈述或 误导成分 ,本 人完全 明 白作 出虚假声 明可能导

致 的后果 。上 海证券交 易所可依 据本声 明确认本人 的任职资格和独 立

性。

    本人承诺 :在 担任力帆科技 (集 团 )股 份有 限公司独立董 事期 间   ,




将遵守法律法 规 、中国证监 会发布 的规章、规定 、通知 以及上 海 证 券

交易所业 务规则的要求 ,接 受 上 海证券交 易所 的监管 ,确 保有足够 的

时间和精力 履行职责 ,作 出独 立 判 断 ,不 受公司主要 股东 、实际控制

人或 其他与公司存在利害关 系 的单位或个人 的影 响 。
    本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立 董事任职资格情形 的   ,




本人将根据相关规定辞去独立董事职 务 。

    特此声 明 。




                                               彡钏耸   /月 ;日