海通证券股份有限公司关于晶科电力科技股份有限公司

            为参股公司提供股权质押担保的核查意见



    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为晶科电力

科技股份有限公司（以下简称“晶科科技”或“公司”）非公开发行股票持续督导保

荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规

则》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律、

行政法规、部门规章及其他规范性文件的相关规定，对公司为参股公司提供股权

质押担保事项进行了审慎核查，具体情况如下：

    一、担保情况概述

    公司的全资子公司上海晶坪电力有限公司（以下简称“上海晶坪”）持有连

云港科华新能源有限公司（以下简称“连云港科华”）5%的股权，连云港科华持

有并运营连云港136MW户用光伏项目。为满足业务发展需求，连云港科华拟向

华融金融租赁股份有限公司（以下简称“华融金租”）申请本金为人民币4亿元的

融资租赁业务，融资期限为15年，上海晶坪及连云港科华的其他全体股东拟以各

自持有的连云港科华全部股权为上述融资提供股权质押担保。

    公司于2024年7月26日召开第三届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反

对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于为参股公司提供股权质押担保的议案》，

本次交易不属于关联交易，尚需提交公司股东大会审议批准。

    二、被担保人基本情况

    公司名称：连云港科华新能源有限公司

    统一社会信用代码：91320706MABRR3L866

    成立日期：2022年06月22日

    注册地址：连云港市海州区新浦街道人民东路139号A幢三单元101室


                                    1
   法定代表人：施圆明

   注册资本：100万元人民币

   经营范围：许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；输电、供电、

受电电力设施的安装、维修和试验；特种设备安装改造修理（依法须经批准的项

目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般

项目：新兴能源技术研发；太阳能发电技术服务；光伏发电设备租赁；太阳能热

发电产品销售；光伏设备及元器件销售；太阳能热利用产品销售；技术服务、技

术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；合同能源管理；资源再生

利用技术研发；发电技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主

开展经营活动）

   股东结构：杭州金研新能科技有限公司持有连云港科华95%股权，公司全资

子公司上海晶坪持有连云港科华5%股权，连云港科华是公司间接持股的参股公

司。

   本次担保不存在影响被担保人偿债能力的重大或有事项。

   连云港科华最近一年又一期主要财务数据如下：

                                                                   单位：人民币元
         项目     2024 年 3 月 31 日（未经审计）   2023 年 12 月 31 日（经审计）
       资产总额                  361,451,509.07                   342,030,039.86
       负债总额                  354,193,970.31                   337,465,287.65

       资产净额                     7,257,538.76                    4,564,752.21
         项目       2024 年 1-3 月（未经审计）         2023 年度（经审计）
       营业收入                     8,777,560.77                   11,330,469.35

        净利润                      2,692,786.55                    4,564,752.21


       三、股权质押协议的主要内容

   华融金租作为质权人、上海晶坪作为出质人拟签署的《股权质押合同》主要

内容如下：

   1、质押标的：上海晶坪持有的连云港科华5%股权及其派生的权益。

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    2、质押期限：质权与其担保的债权同时存在，债权消灭的，质权也消灭，

为便于登记部门登记股权质押，双方明确于登记部门处登记股权质押期限为30年。

    3、质押担保范围：主合同项下的全部债务，包括但不限于租赁本金、全部

租息、违约金、经济损失赔偿金以及质权人为实现债权而支付的费用等。

    4、质押登记时间：《股权质押合同》签订之日起5个工作日内完成出质标的

的出质登记手续。

    5、质权消灭：主合同债务人已按照主合同的约定履行完毕所有债务或质权

人已按照《股权质押合同》约定实现质权。

    6、生效条件：自双方盖章或签字后生效。

    四、担保的必要性和合理性

    本次公司全资子公司上海晶坪以其持有的参股公司5%股权为其融资提供质

押担保，符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中的有关规定，有助于

满足参股公司项目建设等生产经营活动的资金需求，同时参股公司的其他股东提

供同等条件的股权质押担保，担保风险整体可控，不存在损害公司及全体股东利

益的情形。

    五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
    截至本核查意见出具日，公司及控股子公司对外担保余额为人民币
1,820,391.42 万元（外币按人民币汇率中间价换算），占公司最近一期经审计的归
属于母公司所有者权益的比例为 116.86%，其中，对控股子公司的担保余额为人
民币 1,691,668.87 万元。无逾期对外担保。


    六、董事会意见

    本次股权质押担保事项是为满足参股公司业务发展的需要，有利于其拓宽融

资渠道，解决其生产经营活动的资金需求，降低参股公司融资成本，决策程序合

法、有效，董事会认为以上担保事项风险整体可控，未损害公司及全体股东的利

益，符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中的有关规定。


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    七、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：

   公司为参股公司提供股权质押担保事项已经公司董事会审议通过，尚需提交

公司股东大会审议批准，该事项有助于满足参股公司项目建设等生产经营活动的

资金需求，不存在损害公司及全体股东利益的情形，符合相关法律法规规定。

   保荐机构对公司为参股公司提供股权质押担保事项无异议。

   （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于晶科电力科技股份有限公司为

参股公司提供股权质押担保的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：

                       韩   超                       李文杰



                                                 海通证券股份有限公司

                                                              年   月   日




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