招商南油董事会审计与风险管理委员会
    对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况的报告


    招商局南京油运股份有限公司（以下简称“公司”）聘请信永中

和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）作为公

司 2023 年度财务报告出具审计报告的会计师事务所。根据《中华人

民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准

则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规

的要求，公司董事会审计与风险管理委员会对信永中和会计师事务所

在 2023 年度的审计工作的履行了监督职责，具体情况如下：

    一、2023 年年审会计师事务所基本情况

    （一）会计师事务所基本情况

    机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期：2012 年 3 月 2 日

    注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层

    法定代表人：谭小青、李晓英、宋朝学

    （二）聘任会计师事务所履行的程序

    公司于 2023 年 9 月 11 日召开第十届董事会第二十一次会议，审

议通过《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，于 2023 年 9 月

27 日第二次临时股东大会审议通过《关于聘任公司 2023 年度审计机

构的议案》，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023

年财务报告及内部控制审计机构。
    二、对会计师事务所监督情况

    根据公司《董事会审计与风险管理委员会工作规则》等有关规定，

审计与风险管理委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

    （一）审计与风险管理委员会对信永中和的专业资质、业务能力、

诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核

查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够

满足公司审计工作的要求。2023 年 9 月 11 日召开审计与风险管理委

员会会议，审议通过《关于聘任公司 2023 年度审计机构的议案》，

同意聘任信永中和为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计机构，

并提交公司董事会审议。

    （二）2024 年 1 月 16 日召开 2024 年审计与风险管理委员会第

一次会议暨年报第一次沟通会，听取信永中和关于公司 2023 年度审

计计划和预审工作安排的汇报，对 2023 年度审计工作的工作范围、

提供审计服务的专业团队、将会影响本年审计工作的关键因素，以及

预审过程中关注的重要事项等进行了沟通。

    （三）2024 年 3 月 22 日召开 2024 年审计与风险管理委员会第

二次会议，听取信永中和关于年报审计事项的汇报，审议 2023 年度

内部控制评价报告、2023 年度日常关联交易、聘任 2024 年度审计机

构以及审委会对审计师履职情况评估及履行监督职责情况的报告。



                                  招商局南京油运股份有限公司

                                  董事会审计与风险管理委员会

                                          2024 年 3 月 22 日