（宋芳秀）

    本人宋芳秀，作为中信银行股份有限公司（以下简称“中信
银行”）独立董事，严格按照《银行保险机构公司治理准则》《上
市公司独立董事管理办法》《香港联合交易所有限公司证券上市
规则》附录十四《企业管治守则》等境内外法律法规，以及中信
银行公司章程、独立董事工作制度等相关规定，忠实勤勉审慎履
职，出席股东大会、董事会及其专门委员会会议，开展基层调研
考察，阅研相关资料文件，深入了解中信银行经营管理和运作情
况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，充分发挥独
立性和专业性，切实维护中信银行整体利益和中小股东的合法权
益。现将 2023 年度履职情况报告如下：
    一、基本情况
    本人宋芳秀，1976 年 4 月出生，中国国籍。现任北京大学经
济学院党委副书记、金融学系教授、博士生导师，北京大学中国
金融与投资研究中心主任。自 2003 年起于北京大学经济学院任
教，曾历任讲师、副教授、经济学院党委委员、金融学系副主任、
经济学院院长助理，2006 年至 2007 年为美国明尼苏达大学访问
学者。毕业于北京大学经济学院金融学系，获博士学位，主要研


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究方向为货币理论和政策、国际金融和资产定价，曾在经济学重
点期刊上发表学术论文 50 余篇，出版专著《中国转型经济中的资
金配置机制和利率市场化改革》《中美货币国际化比较》及译著多
部，主持国家社会科学基金项目、北京市哲学社会科学项目等省
部级课题 3 项，参与多项国家级和省部级课题研究。
    本人自 2023 年 10 月担任中信银行独立董事，除按照中信银
行股东大会审议通过的独立董事津贴政策获取酬金以外，本人在
中信银行及中信银行子公司不拥有任何业务或财务利益，也不担
任中信银行任何管理职务。经自查，不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职概况
    （一）出席董事会及股东大会情况
    2023 年，中信银行共召开 1 次年度股东大会、2 次临时股东
大会、2 次 A 股类别股东会、2 次 H 股类别股东会，审议通过 15
项议案，听取 6 项汇报；召开董事会会议 14 次（其中 12 次为现
场会议，2 次为书面传签会议），审议通过 102 项议案，听取 45 项
汇报；召开董事会各专门委员会会议 34 次，审议通过 97 项议案，
听取 40 项汇报。
    本人自 2023 年 10 月担任独立董事以来，截至报告期末，应
参加董事会会议 4 次，实际参加董事会会议 4 次，没有委托出席
或缺席情况。出席股东大会 1 次。本人未有提议召开董事会、临
时股东大会的情况。本人对报告期内中信银行各次董事会会议审
议的议案均投了赞成票，未出现提出异议的情况。

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    （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
    本人自 2023 年 10 月担任董事会审计与关联交易控制委员会
委员以来，出席了应参加的 4 次委员会会议，没有委托出席或缺
席情况；自 2023 年 10 月担任董事会提名与薪酬委员会委员以来，
出席了应参加的 1 次委员会会议，没有委托出席或缺席情况；自
2023 年 10 月担任董事会消费者权益保护委员会委员以来，委员
会未召开会议。会前，本人按照《上市公司独立董事管理办法》
等相关规定并结合中信银行实际情况，对前述委员会会议审议、
听取的议案、汇报事项进行审查和审阅，必要时，本人就会议拟
审议议案与相关方进行必要的沟通。本人对报告期内本人出席的
前述董事会专门委员会会议审议的议案均投了赞成票，未出现提
出异议的情况。
    根据证监会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作(2023 年 12 月修
订)》等相关规定，2023 年中信银行修订了《中信银行股份有限
公司独立董事工作制度》，建立了独立董事专门会议机制。报告期
内，中信银行未有按照监管规定必须提交独立董事专门会议审议
的事项。
    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    本人自 2023 年 10 月担任中信银行独立董事以来，截至报告
期末，与内部审计部门及会计师事务所多次沟通，与会计师事务
所就定期报告及财务问题进行充分讨论与交流，维护了审计结果

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的客观、公正。
    （四）与中小股东的沟通交流情况
    本人自 2023 年 10 月担任中信银行独立董事以来，截至报告
期末，通过参加中信银行股东大会的形式，广泛听取中小股东意
见和建议。
    （五）在中信银行现场工作情况
    本人通过现场参加股东大会、董事会及其专门委员会会议、
与董事长开展单独座谈等形式，加强对中信银行经营管理情况了
解。本人重视开展基层调研，报告期内，本人对中信银行上海分
行及子公司信银理财有限责任公司开展了调研，深入了解分支机
构及附属机构经营管理、消费者权益保护工作等方面情况，并提
出工作意见和建议。
    （六）中信银行配合独立董事履职情况
    中信银行设置了专门的服务机构并投入必要的专业人员，积
极配合、全力支持本人履职。本人与中信银行高级管理层保持良
好沟通，中信银行各部门和分支机构亦积极配合本人履职工作。
    三、履职重点关注事项的情况
    报告期内，本人对《上市公司独立董事管理办法》第二十三
条、第二十六条、第二十七条、第二十八条所列中信银行与其控
股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益
冲突事项进行监督，促使董事会决策符合中信银行整体利益，保
护中小股东合法权益，切实履行独立董事职责。本人在报告期内

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履职重点关注事项具体情况如下：
    （一）应当披露的关联交易
    本人高度重视关联交易管理工作，自 2023 年 10 月担任中信
银行独立董事以来，依据有关规定审阅关于中信银行关联方情况
的报告，认真审议根据相关法律法规、证券交易所规则应当披露
的关联交易并发表独立意见，确保关联交易符合内部审批程序且
以不优于独立第三方的交易条件公平公允开展，符合全体股东整
体利益。
    （二）中信银行及相关方变更或者豁免承诺情况
    报告期内，未出现中信银行及相关方变更或者豁免承诺的情
况。
    （三）中信银行董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
    报告期内，未出现中信银行被收购的相关情况。
    （四）定期报告及内部控制评价报告相关事项
    中信银行高度重视定期报告信息披露，严格遵守上市地信息
披露法律法规要求，及时、准确、真实、完整地披露了定期报告、
内部控制评价报告及重大事项临时公告，为投资者提供及时、充
分、有效的信息。本人积极履行定期报告编制和披露方面职责，
与外部审计机构就审计工作进行了充分沟通和讨论。
    中信银行董事会授权内部审计部门对内部控制设计与运行
的有效性进行了自我评价，并由会计师事务所进行了内部控制审
计，自我评价未发现重大内部控制缺陷。本人认为，中信银行在

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财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制，
内部控制运行总体良好，并同意内部控制评价报告中的相关结论。
    （五）聘用、解聘会计师事务所情况
    本人自 2023 年 10 月担任中信银行独立董事以来，截至报告
期末，中信银行未发生聘用、解聘会计师事务所的情况，且本人
未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    （六）聘任或者解聘财务负责人
    报告期内，中信银行财务负责人未发生变化。
    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情况
    报告期内，中信银行未出现因会计准则变更以外的原因作出
会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正的情况。
    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况
    本人自 2023 年 10 月担任中信银行独立董事以来，截至报告
期末，中信银行未发生提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管
理人员的情况。
    （九）董事、高级管理人员薪酬情况
    报告期内，中信银行董事薪酬按照经 2020 年年度股东大会
审议通过的第六届董事会董事津贴政策执行。中信银行董事会根
据经营指标完成情况和高级管理人员履职情况，审议批准了高级
管理人员 2022 年度绩效考核及薪酬分配方案。本人对中信银行
高级管理人员 2022 年度薪酬相关议案进行了认真审查后表示同

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意，并发表了独立意见。
    （十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划情况
    截至报告期末，中信银行未实施股权激励计划、员工持股计
划。
    四、总体评价和建议
    述职年度内，本人按照相关法律法规、中信银行公司章程等
规定，忠实勤勉、恪尽职守、充分履职，独立、客观发表专业意
见，提升了董事会科学决策水平，切实维护了中信银行整体利益
和中小股东合法权益。
    2024 年，本人将持续提升履职能力，加强对经营机构调研和
现场检查，强化与董事会、监事会和高级管理层之间的沟通，独
立客观发表意见，有效维护中信银行和股东，特别是中小股东合
法权益，为中信银行高质量发展做出应有贡献。




                  中信银行股份有限公司独立董事：宋芳秀
                                2024 年 3 月 21 日




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