宿迁联盛科技股份有限公司
                     关联交易决策制度

                             第一章 总 则
    第一条 为保证宿迁联盛科技股份有限公司（以下简称“公司”）与关联方之
间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公
司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海
证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第5号—交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《宿迁联盛
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实
际情况，制订本制度。

    第二条 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得
将关联交易非关联化。相关交易与关联交易不得存在导致或者可能导致公司出现
被控股股东、实际控制人及其关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保
或者其他被关联人侵占利益的情形。

    第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。

                       第二章 关联方和关联关系

    第四条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。

    第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：

    （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织；

    （二）由上述第（一）项直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法
人或其他组织；

    （三）由本制度第六条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董
事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；

    （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织；

    （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式原则认定的其
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他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有
对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。

    第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

    （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

    （二）公司的董事、监事及高级管理人员；

    （三）本制度第五条第（一）项所列关联法人的董事、监事及高级管理人员；

    （四）本条第（一）项至第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括
配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配
偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

    （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式原则认定的其
他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具
有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。

    第七条 具有以下情形之一的法人或其他组织或自然人，视同公司的关联人：

    （一）根据与公司或公司关联人签署的协议或作出的安排，在协议或安排生
效后，或在未来十二个月内，具有本制度第五条、第六条规定情形之一的；

    （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条、第六条规定情形之一的。

    第八条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接
控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联方与公司存在的股权关系、
人事关系、管理关系及商业利益关系。

    第九条 公司与关联方的关联关系的判断，应当根据关联方对公司进行控制
或影响的具体方式、途径、程度以及其他有关事项进行实质判断。

    第十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系及时告知公司，并由公司报上
海证券交易所备案。

                             第三章 关联交易

    第十一条 关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或
义务的事项，包括但不限于：

    （一）购买或者出售资产；

    （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；
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    （三）提供财务资助；

    （四）提供担保；

    （五）租入或者租出资产；

    （六）委托或者受托管理资产和业务；

    （七）赠与或者受赠资产；

    （八）债权或者债务重组；

    （九）签订许可使用协议；

    （十）转让或者受让研究与开发项目；

    （十一）购买原材料、燃料、动力；

    （十二）销售产品、商品；

    （十三）提供或者接受劳务；

    （十四）委托或者受托销售；

    （十五）在关联人财务公司存贷款；

    （十六）与关联人共同投资；

    （十七）上海证券交易所根据实质重于形式原则认定的其他通过约定可能
引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司提供大于其股权
比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资的公司同比例增
资或优先受让权等。

    第十二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

    （一）符合诚实信用的原则；

    （二）不损害公司及非关联股东合法权益原则；

    （三）关联方如享有公司股东大会表决权，应当回避表决；

    （四）有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时，应当回避；

    （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利。必要
时应当聘请专业评估机构或独立财务顾问。

    第十三条 公司应采取有效措施防止关联方以垄断采购和销售业务渠道等方
式干预公司的经营，损害公司和非关联股东的利益。关联交易的价格或收费原则

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应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。公司应对关联交易的定价依据予
以充分披露。

    第十四条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面合同或协议，并遵循平
等自愿、等价有偿的原则，合同或协议内容应明确、具体。

    第十五条 公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移
公司的资金、资产及其他资源。

                      第四章 关联交易的审批权限

    第十六条 公司与关联人发生的交易（公司受赠现金资产或提供担保除外）
的决策权限如下：

    （一）公司与关联自然人发生的交易金额低于30万元的关联交易，或者公司
与关联法人发生的交易金额低于300万元或占公司最近一期经审计净资产绝对值
低于0.5%的关联交易，由董事长审查批准，但交易对方与董事长有关联关系情形
的除外；

    （二）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上，不足3,000万元；
或者交易金额在30万元以上，不足公司最近一期经审计净资产绝对值5%的关联
交易，由董事会审议批准；

    （三）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值0.5%以上，不足3,000万元的关联交易；或者与关联法人发
生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，
不足公司最近一期经审计净资产绝对值5%的关联交易，由董事会审议批准；

    （四）公司与关联人（包括关联法人和关联自然人）发生的交易金额超过
3,000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，由董事
会审议批准后，应当提交股东大会审议。

    公司拟发生前款第四项所述之关联交易的，还应当按照《上市规则》提供具
有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估
报告。与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可免于审计或者评估。

    前述规定的应当披露的关联交易，应当经公司全体独立董事过半数同意后，
提交董事会审议。

    公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子
公司等关联人提供资金等财务资助。公司应当审慎向关联方提供财务资助或者委
托理财。公司向关联方委托理财的，应当以发生额作为披露的计算标准，按交易
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类型连续十二个月内累计计算，适用第十六条的规定。

    已按照第十六条的规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

    第十七条 公司在连续十二个月内发生的以下关联交易，应当按照累计计算
的原则适用第十六条规定：

    （一）与同一关联人进行的交易；

    （二）与不同关联人进行的相同交易类别下标的相关的交易。

    上述同一关联人，包括与该关联人受同一主体控制，或者相互存在股权控制
关系的其他关联人。

    已按照第十六条的规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。

                         第五章 关联交易的决策程序

    第十八条 属于第十六条规定的由董事会审议批准的关联交易，董事会应当
就该项关联交易的必要性、合理性、公允性进行审查和讨论，经董事会表决通过
后方可实施。

    第十九条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事可以出席会议，在会
上关联董事应当说明其关联关系并回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会就除对外担保以外的
关联事项形成决议，须经非关联董事过半数通过。董事会就涉及关联关系的对外
担保事项形成决议的，须经非关联董事过半数及出席会议的非关联董事的三分之
二以上通过。出席董事会的非关联董事人数不足三人的，公司应当将该事项提交
股东大会审议。

    前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：

    （一）为交易对方；

    （二）为交易对方的直接或者间接控制人；

    （三）在交易对方任职，或者在能直接或者间接控制该交易对方的法人或者
其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或者其他组织任职；

    （四）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员（具体
范围以本制度第六条第四项的规定为准）；

    （五）为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理人员
的关系密切的家庭成员（具体范围以本制度第六条第四项的规定为准）；

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    （六）中国证监会、上海证券交易所或者公司基于实质重于形式原则认定的
其独立商业判断可能受到影响的董事。

    第二十条 公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，并
且不得代理其他股东行使表决权。股东大会对有关关联交易事项作出决议时，视
普通决议和特别决议不同，分别由出席股东大会的非关联股东所持表决权的二分
之一或者三分之二以上通过。关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决
权的股份数不计入有表决权股份总数；股东大会决议公告应当充分披露非关联股
东的表决情况。

    前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：

    （一）为交易对方；

    （二）拥有交易对方直接或者间接控制权的；

    （三）被交易对方直接或者间接控制；

    （四）与交易对方受同一法人或者其他组织或者自然人直接或者间接控制；

    （五）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；

    （六）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；

    （七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者
其他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；

    （八）中国证监会或者上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜
的股东。

    第二十一条 公司与关联方进行日常关联交易时，按照下述规定披露和履行
相应审议程序：

    （一）公司可以按类别合理预计日常关联交易年度金额，履行审议程序并披
露；实际执行超出预计金额，应当根据超出金额重新履行相关审议程序和披露义
务。

    公司对日常关联交易进行预计，在适用关于实际执行超出预计金额的规定时，
以同一控制下的各个关联人与公司实际发生的各类关联交易合计金额与对应的
预计总金额进行比较。非同一控制下的不同关联人与公司的关联交易金额不合并
计算；

    （二）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易。
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    公司根据《上市规则》的相关规定对日常关联交易进行预计应当区分交易对
方、交易类型等分别进行预计。

    关联人数量众多，公司难以披露全部关联人信息的，在充分说明原因的情况
下可以简化披露，其中预计与单一法人主体发生交易金额达到《上市规则》规定
披露标准的，应当单独列示关联人信息及预计交易金额，其他法人主体可以以同
一控制为口径合并列示上述信息。

    （三）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过三年的，应当每三年
重新履行相关审议程序和披露义务。

    第二十二条 日常关联交易协议至少应当包括交易价格、定价原则和依据、
交易总量或者其确定方法、付款方式等主要条款。

    第二十三条 公司与关联人发生的下列交易，可以免于按照第十六条第一款
第（四）项的规定提交股东大会审议和披露：

    （一）公司单方面获得利益的交易且不支付对价、不附任何义务的交易，包
括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和财务资助等；

    （二）关联交易定价为国家规定的；

    （三）关联人向公司提供资金，利率不高于贷款市场报价利率，且公司无需
提供担保；

    （四）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；

    （五）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

    （六）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；

    （七）一方参与另一方公开招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公允
价格的除外；

    （八）公司按与非关联人同等交易条件，向公司董事、监事、高级管理人员
直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高级管理人员、
直接或者间接持有公司5%以上股份的自然人和公司董事、监事和高级管理人员
的关系密切的家庭成员提供产品和服务。

    （九）上海证券交易所认定的其他交易。

    第二十四条 公司与关联方发生的下列关联交易，可以免予按照关联交易的
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方式履行相关义务：

    （一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；

    （二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；

    （三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；

    （四）上海证券交易所认定的其他交易。

                                第六章 附 则

    第二十五条 本制度所称“以上”包含本数；“不足”、“以外”、“低于”，不含本
数。

    第二十六条 如遇国家法律、法规颁布和修订以及《公司章程》修改，致使
本制度的内容与上述法律、法规、章程的规定相抵触，公司董事会和股东大会应
及时召开会议修订制度。在会议审议通过修订的制度之前，原制度中前述涉及相
抵触内容的条款自动失效，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

    第二十七条 本制度未尽事宜，适用于有关法律、法规、规章、规范性文件
及《公司章程》的规定。

    第二十八条 本制度自公司股东大会审议通过之日起生效并实施。

    第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。

    （以下无正文）

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