热威股份：内幕信息知情人登记制度2024-04-16
杭州热威电热科技股份有限公司
内幕信息知情人登记制度
第一章 总 则
第一条 为规范杭州热威电热科技股份有限公司 （以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、
泄漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合
法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信
息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件及
《杭州热威电热科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规
定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当保证内幕信
息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公
司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券事务部为公司内幕信息登记
备案的日常工作部门，协助董事会秘书具体负责公司内幕信息管理、登记、备案
及披露等相关工作。公司监事会负责对本制度实施情况进行监督。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报
道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音
像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并
视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司（含各级
全资及控股子公司，下同）、分公司、分支机构及公司能够对其实施重大影响的
参股公司都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知
情人的登记、报备工作。
第五条 本制度适用于公司各部门、子公司、分公司、分支机构及公司能
够对其实施重大影响的参股公司的各个部门、全体员工，包括董事、监事及高级
管理人员。
第二章 内幕信息的含义与范围
第六条 本制度所指内幕信息，是指涉及公司经营、财务或者对公司证券
市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证
监会指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第七条 下列信息属于内幕信息：
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（一）对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括但不限于：
1. 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
2. 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报
废一次超过该资产的百分之三十；
3. 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
4. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
5. 公司发生重大亏损或者重大损失；
6. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
7. 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履
行职责；
8. 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公 司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
9. 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关
闭；
10. 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
11. 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
12. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
（二）可能对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
1. 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
2. 公司债券信用评级发生变化；
3. 公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
4. 公司发生未能清偿到期债务的情况；
5. 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
6. 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
7. 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
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8. 公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者
依法进入破产程序、被责令关闭；
9. 涉及公司的重大诉讼、仲裁；
10. 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
11. 《杭州热威电热科技股份有限公司信息披露管理制度》规定应予披露的
其他重大事件；
12. 中国证监会和上海证券交易所（以下简称“上交所”）认定的对证券交
易价格有显著影响的其他重要信息或事项。
第三章 内幕信息知情人的含义与范围
第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或
间接获取、知悉公司内幕信息的人员。
第九条 内幕信息知情人包括但不限于：
1. 公司及其董事、监事、高级管理人员；
2. 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3. 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
4. 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关 内幕信息
的人员；
5. 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员；
6. 因职责、工作可以获取内部信息的证券监督管理机构工作人员；
7. 因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交
易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
8. 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易所、证券公司、证券登记结
算机构、证券服务机构的有关人员；
9. 相关法律、法规、规章或其他规范性文件规定的，或者中国证监会及上
交所规定的其他人员。
第四章 内幕信息知情人登记备案与报送
第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写《内幕信
息知情人档案》（详见附 1），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及
报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息
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的时间、地点、依据、方式、内容等信息。具体包括以下内容：
1. 姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
2. 所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与上市公司的关系；
3. 知悉内幕信息时间、方式、地点；
4. 内幕信息的内容与所处阶段；
5. 登记时间、登记人等其他信息。
知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的 第一时
间。知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件
等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、
传递、编制、决议等。
《内幕信息知情人档案》应由内幕信息知情人本人签字确认，内幕信息知情
人的配偶、子女及父母同时列为内幕信息知情人的，可以由该内幕信息知情人代
为签字确认，并通知相关知悉内幕信息人员履行保密义务及责任。
第十一条 公司发生下列事项的，应根据内幕信息的实际扩散情况，真实、
准确、完整地填写内幕信息知情人档案：
1. 重大资产重组；
2. 高比例送转股份；
3. 导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
4. 要约收购；
5. 发行证券；
6. 合并、分立、分拆上市；
7. 回购股份；
8. 中国证监会和上交所要求的其他可能对公司股票及其衍生品 种的市场
价格有重大影响的事项。
第十二条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，除按照本制度第十条填写《内幕信息知情人档案》外，
还应当制作重大事项进程备忘录（详见附件 2），重大事项进程备忘录应当真实、
准确、完整地记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈
判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续等事项的时间、
地点、参与机构和人员等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名
确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程
备忘录。
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公司进行前款规定所列重大事项的，应当在内幕信息公开披露后及时将内幕
信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上交所备案。
第十三条 内幕信息知情人登记备案的基本流程：
当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应在第一时间告知董事会秘书。董
事会秘书应当及时向内幕信息知情人发送《内幕信息保密义务提示函》（详见附
件3），明确告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内
幕信息传递和知情范围；
董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人档案》
并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人档案》所填写内容的真实
性、准确性；
董事会秘书核实无误后，按照规定向上交所、中国证监会及其派出机构等进
行报备。
第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。《内幕信息
知情人档案》自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。中国证监会及其派
出机构、上交所可查询内幕信息知情人档案。
公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内将《内幕信息知情人
档案》及重大事项进程备忘录通过上交所上市公司信息披露电子化系统提交。
上交所可视情况要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送
《内幕信息知情人档案》及重大事项进程备忘录。
在首次报送《内幕信息知情人档案》后，内幕信息知情人范围发生变化
的，公司应当及时补充报送。
第十五条 公司如发生第十一条 1 至 7 所列事项，报送的内幕信息知情人
至少包括下列人员：
1. 公司及其董事、监事、高级管理人员；
2. 公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管理
人员；
3. 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员（如有）；
4. 相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
5. 为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相
关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
6. 接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
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7. 前述1至6项自然人的配偶、子女和父母；
8. 其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第十六条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产），应当于首次
披露重组事项时向上交所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次
披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点；
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。
第十七条 行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应当按照相关行
政部门的要求做好登记工作。
公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管 理部门
报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。
第十八条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、分公司、子公司、公
司能够对其实施重大影响的参股公司及其主要负责人，应当积极配合公司做好内
幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
第十九条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公
司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的
变更情况。
第二十条 公司须向大股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未
公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，并确认已经关于其签署保密协议
或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十一条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的，应提示或标明该信息
属于内部信息，外部使用人须依法适用，不得利用内幕信息买卖公司证券，或者
建议他人买卖该证券，或者泄露该信息。
第二十二条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时 应当
出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并
向全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。公司
董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照上交所要求报
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送。董事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。监事会应
当对内幕信息知情人报送工作进行监督。
第五章 内幕信息的保密及责任追究
第二十三条 公司通过与内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书
等必要方式在内幕信息知情人知悉内幕信息时，将保密事宜及违反保密责任可能
导致的法律责任事项告知有关人员。
第二十四条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密义务。在内幕
信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送；不得利用内幕信
息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品；不得利
用内幕信息为本人、亲属或他人谋利；不得进行内幕交易配合他人操纵证券交易
价格。
第二十五条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内
幕信息公开披露前应将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指
定专人报送和保管。
第二十六条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内
幕信息。
第二十七条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息
或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关
人员进行责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会浙
江监管局。
第二十八条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息进
行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，
公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任，并将有关情况报送
中国证监会浙江监管局备案。
第二十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其人员，持有公司 5%以上股份的股东、公司的实际控制人等机构或人员，违反
本制度，擅自披露公司内幕信息或从事内幕交易，给公司造成损失的，公司保留
追究其责任的权利。
第三十条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司造
成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第六章 附 则
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第三十一条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、中国证监会有关规定、
上海证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律法
规、中国证监会有关规定、上海证券交易所业务规则或《公司章程》的规定不一
致时，按照有关法律法规、中国证监会有关规定、上海证券交易所业务规则及《公
司章程》的规定执行。
第三十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十三条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效，修订亦同。
附件：
1.《内幕信息知情人档案》
2.《重大事项进程备忘录》
3.《内幕信息保密义务提示函》
杭州热威电热科技股份有限公司
8
附件 1
杭州热威电热科技股份有限公司 内幕信息知情人档案
公司简称：【】 公司代码：【】
内幕信息事项（注 1）
所在单
知悉内
身份证号码/ 位、部 知悉内幕 内幕信息
知情人姓名/ 幕 知悉内幕 内幕信息 登记人（注
序号 统一社会信 门、职 信息方式（注 所处阶段（注 登记时间
名称 信息时 信息地点 内容（注 3） 5）
用代码 务或岗 2） 4）
间
位
杭州热威电热科技股份有限公司 （盖章）
法定代表人/授权代表（签字）：
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注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
注 2：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 3：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 4：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件 2
杭州热威电热科技股份有限公司 重大事项进程备忘录
公司简称：【】 公司代码：【】
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 签名
杭州热威电热科技股份有限公司 （盖章）
法定代表人/授权代表（签字）：
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
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附件 3
杭州热威电热科技股份有限公司 内幕信息保密义务提示函
_______________________:
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定，以及
杭州热威电热科技股份有限公司 （以下简称“公司”）外部信息报送和使用管理程序，公司报送贵单位/阁下的相关材料属于公司尚未
披露的内幕信息，特提醒贵单位/阁下及相关人员进行登记备案并履行以下保密义务：
1. 贵单位/阁下应严格控制公司报送材料的使用范围和知情范围。
2. 内幕信息知情人对其知悉的内幕信息负有保密责任，不得泄漏依据法律、法规报送的公司未公开重大信息，不利用所获取的未
公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。
3. 因保密不当致使前述重大信息被泄露时，应立即通知公司。
4. 不得在任何相关文件资料中使用公司报送的未公开重大信息，除非与公司同时披露该信息。
5. 如违反上述规定，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任。
6. 公司已将贵单位/阁下及亲属作为公司内幕知情人登记备案。
特此告知！
杭州热威电热科技股份有限公司
年 月 日
说明：请填写回执后反馈给公司董事会秘书。
13
附件 4
回 执
杭州热威电热科技股份有限公司 ：
我单位/个人已收悉贵公司发送的《内幕信息保密义务提示函》，并将按照有关规定履行保密义务。
此致。
签收人：
单位（盖章）
年 月 日
14
