宁波精达成形装备股份有限公司董事会

    审计委员会对 2023 年度年审会计师履行监督职责情况报告

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理
准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事
会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员
会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：

    一、2023 年年审会计师事务所基本情况

    （一）会计师事务所基本情况

    浙江科信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“浙江科信”），成立
于 1999 年，2022 年 7 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于浙江宁波，注
册地址为浙江省宁波市海曙区气象路 827 号 0649 幢 201-220 室。

    （二）聘任会计师事务所履行的程序

    公司于 2023 年 10 月 26 日、2023 年 11 月 13 日分别召开第五届董事会第
六次会议和 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于聘请 2023 年度审
计机构的议案》，同意聘任浙江科信为公司 2023 年度审计机构。

    二、审计委员会对会计师事务所监督职责情况

    根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计师
事务所履行监督职责的情况如下：

    （一）审计委员会对浙江科信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、
过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提
供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 10 月
23 日，第五届董事会审计委员会第四次会议审议通过《关于聘请 2023 年度审计
机构的议案》，同意续聘浙江科信为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机
构。5 名审计委员会委员对浙江科信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状
况和独立性予以认可，认为其具备继续为公司提供审计服务的条件和能力，能够
满足公司年度审计工作要求，并同意提交董事会审议。

    （二）2024 年 1 月 10 日，审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司
编制的 2023 年度财务报表，针对公司有关财务事项与财务人员进行了沟通，并
对报表中财务数据的形成、报表附注的披露及关联交易情况进行了审阅，交换了
意见。董事会审计委员会提出并确定了重点关注问题，同时协商确定了年审工作
安排，明确了审计工作时间进度节点。

    （三）2024 年 1 月 26 日，审计委员会在年审注册会计师正式进场后以电话
方式与年审注册会计师进行了沟通，针对 2023 年度审计报告编制过程中出现的
问题口头交换了意见，并督促年审注册会计师在约定时限内提交审计报告。

    （四）2024 年 3 月 22 日，审计委员会在年审注册会计师出具初步审计意见
后，再次审阅了公司 2023 年度审计报告，并与年审注册会计师进行了充分沟通，
对审计报告中“关键审计事项”涉及的重要事项进行了审阅，同意披露财务会计
报告及定期报告中的财务信息，并将相关议案提交公司董事会审议；审计委员会
审阅了公司 2023 年度内部控制评价报告及内部控制审计报告，并与注册会计师
进行了充分沟通，同意将该报告提交公司董事会审议。

    三、总体评价

    公司审计委员会严格遵守中国证券监督委员会、上海证券交易所及《公司章
程》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，本着对公司、股东、特别是中小
股东负责的态度，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审
计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、
客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
                                          宁波精达成形装备股份有限公司
                                                   董事会审计委员会
                                                    2024 年 4 月 3 日