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                              北京国枫律师事务所
                    关于恒银金融科技股份有限公司
                      2024 年第一次临时股东大会的
                                     法律意见书
                           国枫律股字[2024]A0349 号


致：恒银金融科技股份有限公司（贵公司）



    北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见

证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。



    本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人

民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简

称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券

法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证

券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《恒银金融科技

股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、

召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。



    对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

    1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、

会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议

案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

    2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东资格、
网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

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    3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及的相关

事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏；

    4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。本所

律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。



    本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》

《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律

师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事

项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：



    一、本次会议的召集、召开程序



    （一）本次会议的召集



    经查验，本次会议由贵公司第三届董事会第十三次会议决定召开并由董事会召集。

贵公司董事会于2024年5月30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）等指定

信息披露媒体公开发布了《恒银金融科技股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东

大会的通知》（以下简称为“会议通知”），该通知载明了本次会议的召开时间、地点、

召开方式、审议事项、出席对象、股权登记日及会议登记方式等事项。


    （二）本次会议的召开



    贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。



    本次会议的现场会议于2024年6月14日13:30在天津自贸试验区（空港经济区）西八
道30号恒银金融科技园A座五楼会议室如期召开，由贵公司董事长江浩然先生主持。本

次 会 议 通 过上海 证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时 间为2024 年6月14 日
9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时

                                       2
间为2024年6月14日9:15-15:00。



    经查验，贵公司本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明

的相关内容一致。



    综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性

文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。



    二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格



    本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股

东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。



    根据现场出席会议股东开立股票账户的证明文件、相关身份证明文件、股东代理人

提交的股东授权委托书和个人有效身份证件、上证所信息网络有限公司反馈的网络投票

统计结果、截至本次会议股权登记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本

次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计5人，代表股份303,937,979股，

占贵公司有表决权股份总数的58.3912%。



    除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、监事、

高级管理人员及本所经办律师。


    经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性文件、

《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票的股东资格已

由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。


    三、本次会议的表决程序和表决结果


    经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及

                                       3
《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，

表决结果如下：



    （一）表决通过了《关于选举公司第四届董事会非独立董事的议案》

    1.01 选举江浩然先生为公司第四届董事会非独立董事

    选举结果：同意303,937,979股，江浩然先生当选为贵公司第四届董事会非独立董事。

    1.02 选举张云峰先生为公司第四届董事会非独立董事

    选举结果：同意303,937,979股，张云峰先生当选为贵公司第四届董事会非独立董事。

    1.03 选举王伟先生为公司第四届董事会非独立董事

    选举结果：同意303,937,979股，王伟先生当选为贵公司第四届董事会非独立董事。

    1.04 选举江斐然先生为公司第四届董事会非独立董事

    选举结果：同意303,937,979股，江斐然先生当选为贵公司第四届董事会非独立董事。



    （二）表决通过了《关于选举公司第四届董事会独立董事的议案》

    2.01 选举赵息女士为公司第四届董事会独立董事

    选举结果：同意303,937,979股，赵息女士当选为贵公司第四届董事会独立董事。

    2.02 选举高立里先生为公司第四届董事会独立董事

    选举结果：同意303,937,979股，高立里先生当选为贵公司第四届董事会独立董事。

    2.03 选举黄跃军先生为公司第四届董事会独立董事

    选举结果：同意303,937,979股，黄跃军先生当选为贵公司第四届董事会独立董事。


    （三）表决通过了《关于选举公司第四届监事会监事的议案》

    3.01 选举梁晓刚先生为公司第四届监事会监事

    选举结果：同意303,937,979股，梁晓刚先生当选为贵公司第四届监事会监事。

    3.02 选举汪洋先生为公司第四届监事会监事

    选举结果：同意303,937,979股，汪洋先生当选为贵公司第四届监事会监事。


    本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票
当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵

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公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。



    经查验，上述第（一）项至第（三）项议案采取累积投票制，江浩然先生、张云峰

先生、王伟先生、江斐然先生当选为贵公司第四届董事会非独立董事，赵息女士、高立

里先生、黄跃军先生当选为贵公司第四届董事会独立董事，梁晓刚先生、汪洋先生当选

为贵公司第四届监事会监事。



    综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文

件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。



    四、结论性意见



    综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、

规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召

集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。



    本法律意见书一式贰份。




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