上海汽车空调配件股份有限公司

                     独立董事 2023 年度述职报告

                               （杨小弟）

    作为公司独立董事，本人同时担任董事会提名委员会主任委员、战略委员会

委员会委员。就 2023 年工作，述职如下：

    一、独立董事的基本情况

    杨小弟，男，1951 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，在职硕士

研究生学历，高级经济师，公司独立董事。最近 5 年主要工作经历：2019 年 1

月至今退休，自 2019 年 11 月起至今担任公司独立董事。

    作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行
独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

   二、独立董事履职情况

    1、出席董事会及股东大会的情况


    2023 年度公司召开了 10 次董事会会议，本人出席并对董事会的决策发表独

立、客观意见；本人作为公司独立董事出席了本年度公司 4 次股东大会。具体出

席情况如下：

                                                    参加股东大会情
                          参加董事会情况
                                                          况
  姓名
          本年应参加 亲自出席次 委托出度次          出席股东大会的
                                           缺席次数
          董事会次数     数         数                  次数

 杨小弟        10         10            0        0            4


    2、出席董事会专门委员会会议情况


                                    1
     2023 年度本人共主持了 2 次提名委员会会议，参加了 2 次战略审计委员会

会议。

     3、独立董事年度履职重点关注事项的情况

序                                                                    审议
         届次       时间                      议案
号                                                                    结果

                              《关于<上海汽车空调配件股份有限公

                              司 2022 年度利润分配方案>的议案》
                              《关于继续聘请天健会计师事务所（特
                              殊普通合伙）担任公司审计机构的议案》

                              《关于<2022 年度高级管理人员绩效考

                              核>的议案》

                              《关于预计公司 2023 年日常关联交易
      第二届董
1     事会第十    2023/3/10   的议案》                                同意
      七次会议
                              《关于对公司 2022 年度关联交易予以
                              确认的议案》

                              《关于公司 2023 年度申请银行授信的
                              议案》
                              《关于公司与子公司之间互相提供担保
                              及财务资助的议案》

                              《关于确认 2022 年度并预计公司 2023
                              年度使用自有闲置资金进行现金管理的
                              议案》
      第三届董
2     事会第二    2023/7/1    《关于公司为子公司提供担保的议案》      同意
        次会议
      第三届董
                              《关于确认 2020 年、2021 年、2022 年
3     事会第三    2023/8/3                                            同意
        次会议                公司关联方在公司领取薪酬的议案》

      第三届董                《关于对公司 2023 年 1-6 月关联交易予
4     事会第四    2023/9/8                                            同意
                              以确认的议案》
        次会议
                              《关于确认关联自然人在公司领取薪酬

                                    2
                             的议案》
                             《关于使用募集资金置换预先投入募投
                             项目和预先支付发行费用的自筹资金的
                             议案》
                             《关于使用部分暂时闲置募集资金进行
                             现金管理及募集资金余额以协定存款方
     第三届董                式存放的议案》
5    事会第七    2023/12/7   《关于使用募集资金向全资子公司增资    同意
       次会议                并提供借款以实施募投项目的议案》
                             《关于使用部分超募资金永久补充流动
                             资金的议案》
                             《关于子公司上海莲南汽车附件有限公
                             司业务调整及人员安置相关事宜的议
                             案》

    4、独立董事发起和参加的其他会议及活动


    就 2023 年半年度和年度审计，独立董事共与审计机构召开了 5 次审计沟通

会议，就审计工作中注册会计师的独立性、审计计划、审计范围、时间人员安排、
预审情况、关键审计事项、审计进度、调整事项等情况与审计机构展开了充分的
沟通。

    2024 年 3 月 22 日，独立董事实地调研了公司募投项目实施地浙江海利特

汽车空调配件有限公司。独立董事参观了嘉善生产基地，了解嘉善基地目前的建

设和投产进度，听取管理层的汇报，了解嘉善基地后续规划，就 2024 年独立董

事的工作开展形成初步方案。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    2023 年度，从大的方向上来讲，公司成功上市，为公司后续发展募集了资

金；公司嘉善基地投产，燃油分配管产能整体搬迁到了嘉善，同时公司全资子公
司上海莲南汽车附件有限公司因此进行了人员安置，整个燃油分配管产能转移的
过程平稳有序；公司治理层进行了换届，组建了新一届的治理、管理团队。

    2023 年在履职过程中，本人重点关注的问题也围绕着上述公司重大事件展

开。在募集资金使用方面，本人关注募集资金的存储和使用，敦促公司按照募集
                                   3
资金监管的各项要求合规使用募集资金。在公司产能搬迁方面，一方面本人关注
嘉善基地的建设投产进度并进行了实地考察，另一方面敦促公司保证搬迁过程的
稳定性，确保客户供货的及时性，保证不因为搬迁而影响业务的开展，确保公司
搬迁过程平稳有序。

    就企业经营的其他方面，本人重点关注了以下事项：

    （一）新一届治理、管理团队成员的资格

    2023 年，公司董事会、董事会下属四个专委会、监事会和高管团队进行了

换届，本人作为提名委员会的主任委员，就新一届治理、管理团队人员的资格进
行了认真审查。经审核，董事与监事候选人的提名人已经征得被提名人本人同意，
被提名人任职资格符合担任上市公司有关非独立董事、独立董事的任职条件，能
够胜任所聘岗位的职责要求，不存在法律、法规禁止任职情况以及被中国证监会
处以市场禁入处罚并且尚未解除的情况。高级管理人员具备担任上市公司高级管
理人员的任职资格，不存在《公司法》以及中国证监会、上海证券交易所规定的
禁止任职情况和市场禁入处罚且尚未解除等情形，具备履行职务的条件和能力。
公司治理、管理团队选举、聘任程序符合《公司法》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。

    （二）募集资金的使用情况

    就募集资金的存储，本人敦促公司严格按照募集资金专户存储的制度要求，
进行专户存储，三方监管。就募集资金使用，一方面本人敦促公司严格按照募集
资金使用方向使用募集资金，另一方面，本人与管理团队进行了深入的交流，在
保证募集资金使用的高效、合规方面向公司提出了自己的建议。

    （三）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，公司每股分配现金股利 0.15 元（含税），未进行送转。公司现金

分红方案考虑了当年的盈利情况、公司可分配利润情况、公司未来资金需求，并
兼顾投资者合理回报，分红情况合法、合规，具有合理性。

    （四）各项内部控制的建立和执行情况

                                   4
    公司的内控制是一个不断完善的过程。报告期内，公司已建立了比较完善的
内部控制制度，公司各项业务活动能够按照内部控制制度的规定展开，关联交易、
担保、财务资助等相关事项达到股东大会或董事会审议标准的，已经董事会、股
东大会审议，公司内部控制有效。

    四、年度工作总体评价

    报告期内，作为上海汽配的独立董事，本人一方面依托自身过去的企业管理
经验和行业经验，在企业管理、公司战略、行业发展等方面向公司提出了一些意
见和建议；另一方面，本人积极加强自身学习，对监管部门新的要求、新的规定
进行认真消化吸收，主动了解和及时掌握上市公司的运作体系，以便更好地履职
尽责。

    报告期内，公司及管理团队积极、主动的与本人进行沟通，对本人的工作给
予积极支持，保证本人能够顺利履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用。未
来，本人将持续与公司及管理团队保持密切沟通，敦促公司严格按照上市公司治
理和信息披露要求来持续加强公司的内部控制建设、加强信息披露能力，合规运
行公司，积极开拓业务，增强公司的盈利能力，对广大投资者负责、对债权人负
责、对员工负责、对社会负责。




                                 上海汽车空调配件股份有限公司独立董事
                                                                杨小弟




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