上海洗霸科技股份有限公司
                    2023 年度监事会工作报告


    2023 年度（报告期），上海洗霸科技股份有限公司（以下简称公司）监事
会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规和公司《章程》《监事会议
事规则》等制度的要求，切实维护公司和全体股东整体利益，严格、依法履行监
事会相关职责。
    报告期内，因公司第四届监事会任期届满，公司于 2023 年 9 月 6 日和 9 月
22 日分别召开第四届监事会第二十一次会议和 2023 年第三次临时股东大会，依
法选举陈栋先生、潘阳阳女士为公司第五届监事会非职工代表监事；公司于 2023
年 9 月 14 日召开第四届职工代表大会第五次会议，依法选举丁国栋先生为公司
第五届监事会职工代表监事。监事会的人数及组成，符合相关法规及监管文件的
要求。
    报告期内，监事会主要通过召开会议、当面沟通、审核材料等方式，对公司
的生产经营、财务状况以及公司董事、高级管理人员的履职情况进行监督，保障
公司规范运作，维护公司股东整体利益。
    现将监事会在 2023 年度的工作情况报告如下：
    一、监事会组成情况
    公司第四届监事会由 3 名监事组成。其中，股东代表监事 2 名（其中一人已
被推选为监事会主席 1 名），职工代表监事（职工监事）1 名。
    陈栋：现任公司监事会主席，民用事业部工程管理处处长。中国国籍，1976
年生，天津理工大学项目管理专业本科毕业，无境外永久居留权。陈栋先生 1998
年 2 月入职公司，曾任曾任公司工会主席。
    潘阳阳：现任公司监事，先进材料事业部副总监。中国国籍，1987 年生，
中共党员，无境外永久居留权，南京林业大学轻化工程专业本科毕业。潘阳阳女
士 2008 年 5 月入职公司，曾任采购部副总监。
    丁国栋：现任公司职工监事、生产管理部总监、嘉定分厂厂长，兼任工会副
主席。中国国籍，1980 年 11 月生，汉族，同济大学国际贸易专业毕业。丁国栋
先生 2010 年底入职公司，曾任生产管理部总监助理。
       二、监事会会议召开情况
       报告期内，公司监事会根据《章程》《监事会议事规则》的规定，结合实际
工作需要，及时召开监事会会议，认真审议会议议案，配合公司治理，发挥监督
作用。
       报告期内，监事会共召开十次正式会议，主要情况如下：
 会议名称     会议日期                        议案名称                         审议结果

                          1．《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》；

                          2．《关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票方案的

                          议案》；

                          3．关于 2023 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》；

                          4．《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说

                          明的议案》；
第四届监事
              2023 年 1   5．《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金使用的       所有议案
会第十五次
               月 17 日   可行性报告的议案》；                                 获得通过
   会议
                          6．《关于公司 2023 年度非公开发行 A 股股票摊薄即

                          期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》；

                          7．《关于设立本次非公开发行股票募集资金专项存

                          储账户的议案》；

                          8．《关于<公司未来三年（2023 年-2025 年）股东回

                          报规划>的议案》

                          1.《关于监事会 2022 年度工作报告的议案》

                          2.《关于计提资产减值准备的议案》

                          3.《关于 2022 年年度报告及摘要的议案》
第四届监事
              2023 年 2   4.《关于 2022 年度财务决算报告的议案》               所有议案
会第十六次
              月 27 日    5.《关于 2023 年度财务预算方案的议案》               获得通过
会议
                          6.《关于 2022 年度利润分配的议案》

                          7.《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》

                          8.《关于 2023 年度监事薪酬的议案》
                         9.《关于会计政策变更的议案》

                         10.《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》

                         11.《关于 2023 年度以闲置自有资金进行委托理财的

                         议案》

                         1.《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议

                         案》

                         2.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方

                         案（修订稿）的议案》

                         3.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预

                         案（修订稿）的议案》

                         4.《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明

                         的议案》

                         5.《关于本次向特定对象发行 A 股股票募集资金使用

                         的可行性报告（修订稿）的议案》

                         6.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊

第四届监事               薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》
             2023 年 4                                                      所有议案
会第十七次               7.《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告
             月 17 日                                                       获得通过
会议                     的议案》

                         8.《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项

                         存储账户的议案》

                         9.《关于<公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分

                         红回报规划>的议案》

                         10.《关于公司最近五年被证券监管部门和证券交易

                         所采取监管措施或处罚及整改情况的议案》

                         11.《关于变更公司注册资本、经营范围并修订章程

                         的议案》

                         12.《关于公司非经常性损益的专项审核报告的议案》

                         13.《关于 2021 年度、2022 年度非经常性损益披露差

                         错更正的议案》
                          1.《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的

第四届监事                议案》
             2023 年 4                                                      所有议案
会第十八次                2.《关于修订<2021 年股票期权激励计划>及其摘要的
             月 28 日                                                       获得通过
会议                      议案》

                          3.《关于<2023 年第一季度报告>的议案》

                          1.《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股

                          票方案的议案》

                          2.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预

                          案（二次修订稿）的议案》

第四届监事                3.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票发
             2023 年 8                                                      所有议案
会第十九次                行方案论证分析报告（修订稿）的议案》
             月2日                                                          获得通过
会议                      4.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募

                          集资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案》

                          5.《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊

                          薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）的

                          议案》

第四届监事
             2023 年 8                                                      议案获得
会第二十次                1.《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》
             月 28 日                                                       通过
会议

第四届监事
             2023 年 9                                                      议案获得
会第二十一                1.《关于选举第五届监事会非职工代表监事的议案》
             月6日                                                          通过
次会议

第五届监事
             2023 年 9                                                      议案获得
会第一次会                1.《关于选举监事会主席的议案》
             月 22 日                                                       通过
议

                          1.《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行
第五届监事   2023    年
                          权条件成就的议案》                                所有议案
会第二次会   10 月 30
                          2.《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期    获得通过
议           日
                          权的议案》
                         3.《关于 2023 年第三季度报告的议案》

第五届监事   2023   年
                                                                 议案获得
会第三次会   12 月 19    1.《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                                                                 通过
议           日

     三、监事会年度主要工作情况
     报告期内，公司监事会对公司规范运作情况和董事、高管履职情况进行了监
督，定期审核公司财务报告，检查关联交易、内部控制制度等执行情况，并按时
列席了公司的董事会、股东大会相关会议。
     报告期内，监事会主要工作情况说明如下：
     （一）公司依法运作情况
     2023 年度，在监事会的监督下，公司董事会各位董事严格按照《公司法》
《证券法》《公司章程》《董事会议事规则》及其他有关法律、法规和公司制度
的要求依法决策；报告期内，公司进一步健全了内部管理制度和内部控制机制，
公司重大经营事项决策程序合法、信息披露有效；公司董事、高级管理人员在执
行职务时均严格贯彻国家法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议要
求，未出现违反法律、法规、公司章程而损害公司利益的行为。
     （二）检查公司财务情况
     2023 年度，公司监事会全面检查和审核了公司的各期定期报告（财务报告）。
监事会认为，公司各期定期报告（财务报告）的编制符合《公司章程》《企业会
计制度》和《企业会计准则》的规定，能够真实反映公司的财务状况和经营成果。
     （三）关联交易情况
     报告期内，公司未发生重大关联交易相关事项。
     （四）内部控制制度执行情况
     报告期内，公司建立了较为完善的内部控制制度体系，现有的内部控制制度
符合国家法律、法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营
管理中得到了有效执行，起到了较好的控制和防范作用。
     （五）向特定对象发行 A 股股票事项
     报告期内，公司拟向特定对象发行 A 股股票，募集资金总额不超过 53970.58
万元，扣除发行费用后的募集资金净额拟投资生产基地建设项目、研发基地建设
项目、补充流动资金。公司监事会对此进行核实并发表了核查意见。
    （六）股票期权激励计划情况
    报告期内，因公司 2022 年度利润分配实施完毕，对 2021 年股票期权激励计
划行权价格进行调整。此外，鉴于 2021 年股票期权激励计划中 15 名激励对象因
个人原因离职，2 名激励对象因担任公司监事，已不符合激励条件，3 名激励对
象因第二个考核年度中个人层面绩效考核结果而不能 100%行权，公司合计注销
14.5232 万份股票期权。2021 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的股票期
权数量为 100.2376 万份，可行权激励对象共计 183 名。根据公司 2021 年第四次
临时股东大会的授权，公司 2021 年股权激励计划授予权益第二个行权期行权条
件已经成就，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见。
    此外，根据相关法律法规和公司制度规定，监事会还对公司其他相关重要事
项进行了有效审核、监督，并确认报告期内公司不存在违规对外担保、资金占用
等事项。
    2024 年，公司监事会各位成员将以更加有效、严谨的工作履行监督职责，
督促公司董事会及管理层依法、合规经营，完善各项管理，切实维护公司整体和
广大投资者的合法利益。


                                         上海洗霸科技股份有限公司监事会
                                                        2024 年 3 月 15 日