证券代码：603200       证券简称：上海洗霸      公告编号：2024-023


                上海洗霸科技股份有限公司
     关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期
  2024 年第一季度自主行权结果暨股份变动的公告
    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：

     本次股票期权行权数量：2024 年第一季度，上海洗霸科技股份

有限公司（以下简称“公司”）2021 年股票期权激励计划（以下简称

“本激励计划”）第二个行权期行权且完成股份过户登记 465,205 股，

约占公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期可行权股票期权总

量的 46.4102%。

     本次行权股票上市流通时间：本激励计划行权所得股票可于行

权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。



    一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

    1、2021 年 10 月 13 日，公司召开第四届董事会第八次会议，会

议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘

要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办

法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票

期权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议

                                  1
案发表了同意的独立意见。

    同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公

司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于

公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关

于核实公司<2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。

公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查

意见。

    2、2021 年 10 月 14 日至 2021 年 10 月 25 日，公司对本激励计

划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，

公司监事会未收到对本激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反

馈 记 录 。 2021 年 10 月 30 日 ， 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关

于公司 2021 年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公

示情况说明》（公告编号：2021-083）。

    3、2021 年 11 月 5 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，

会议审议通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）〉及其

摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理

办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股

权激励相关事宜的议案》。2021 年 11 月 6 日，公司于上海证券交易

所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司 2021

年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》

（公告编号：2021-085）。

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    4、2021 年 11 月 10 日，公司分别召开第四届董事会第十次会议

和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期

权激励计划相关事项的议案》及《关于向 2021 年股票期权激励计划

激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独

立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，

同意公司本激励计划授予的激励对象名单。

    5、2022 年 11 月 30 日，公司分别召开第四届董事会第十八次会

议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股

票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销 2021 年股票

期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于 2021 年股票期权激励

计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了

同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师

出具了法律意见书。

    6、2023 年 4 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第二十三次

会议及第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于修订<2021 年

股票期权激励计划>及其摘要的议案》和《关于调整 2021 年股票期权

激励计划行权价格的议案》，调整了 2021 年股票期权激励计划可行

权日和行权价格。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监

事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。

    7、2023 年 10 月 30 日，公司分别召开第五届董事会第二次会议

及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激

励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于注销 2021 年股

                              3
票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据公司 2021 年第四次临

时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2021 年股权激励计划授予

权益第二个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意

的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具

了法律意见书。

     二、本次行权的基本情况

     （一）第二个行权期激励对象行权的股份数量

                                                      截止 2024    累计行权
                           第二个行       2024 年第
                                                      年 3 月 31   数量占第
序                         权期可行       一季度行
      姓名       职务                                 日累计行     二个行权
号                          权数量         权数量
                                                       权数量      期可行权
                           （万份）       （万份）
                                                      （万份）     总量比重

              董事/副总
 1   尹小梅                 2.898          2.898        2.898        100%
                 经理
              董事/副总
 2   邹帅文                 2.898          2.898        2.898        100%
                 经理
 3    顾新*   原副总经理    2.898            0          2.898        100%
 4   肖丙雁    副总经理     2.898          2.898        2.898        100%
              副总经理/
 5   廖云峰                 2.898          2.898        2.898        100%
               财务总监
              董事会秘书
 6   王善炯                 2.898          2.014        2.014      69.4962%
              /副总经理

 7    高琪*   原财务总监    1.242            0          1.242        100%
 8   吉庆霞    副总经理     1.242            0          1.242        100%
  核心管理人员、技术骨
                           80.3656        32.9145     66.3156      82.5174%
 干、项目骨干和董事会认


                                      4
 为的其他需要激励的人员
        （175 人）
      合计（183 人）          100.2376       46.5205   85.3036      85.1041%

    注：上述数据若存在差异系四舍五入所致。

    *说明：2023 年 12 月，公司副总经理顾新先生辞去副总经理的职务，财务总监高琪先

生辞去财务总监的职务。辞去上述职务后，两人不再担任公司任何职务。同时，公司依法聘

任副总经理廖云峰先生为财务总监，廖云峰先生现任公司副总经理兼财务总监。

     （二）本次行权股票来源情况

     公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

     （三）本次行权人数

     2024 年第一季度，公司共 73 名激励对象参与 2021 年股票期权

激励计划第二个行权期行权。

     三、本激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
     1、本次行权股票的上市流通日
     本激励计划行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日
（T+2）日上市交易。

     2、本次行权股票的上市流通数量

     2024 年第一季度，2021 年股票期权激励计划第二个行权期通过

自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过

户的股份数量为 465,205 股。

     3、董事和高级管理人员行权股票的锁定和转让限制

     本次行权新增股份均为无限售条件流通股。激励对象为公司董事

和高级管理人员的，转让其持有的公司股票应当符合《中华人民共和

国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文

                                         5
件及《上海洗霸科技股份有限公司章程》的规定。

    4、本次行权期间股本结构变动情况

                                                          单位：股

      类别         本次变动前       本次变动数     本次变动后

 有限售条件股份        0                0                 0

 无限售条件股份   174,874,398        465,205       175,339,603

      总计        174,874,398        465,205       175,339,603

    本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

    四、股份登记情况及募集资金使用计划

    2024 年第一季度，2021 年股票期权激励计划第二个行权期通过

自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记过

户的股份数量为 465,205 股，共募集资金 5,559,199.75 元。该项募

集资金将用于补充公司流动资金。

    五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

    本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。



    特此公告。


                                      上海洗霸科技股份有限公司
                                                 董事会
                                            2024 年 4 月 2 日




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