上海市锦天城律师事务所
关于兴通海运股份有限公司
2023 年年度股东大会
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于兴通海运股份有限公司
2023 年年度股东大会
法律意见书
兴通海运股份有限公司：
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受兴通海运股份有限公司（以下
简称“贵司”或“公司”）委托，就贵司召开 2023 年年度股东大会有关事宜，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、
法规、规章和其他规范性文件以及《兴通海运股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办
法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，
遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查
和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次
股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的
结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应
法律责任。
鉴此，本所律师根据《公司法》和《上市公司股东大会规则》的要求，按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
1、经核查，本次股东大会是由公司董事会召集。2024 年 3 月 20 日，公司召开第
二届董事会第十四次会议，决议召集本次股东大会。
2、公司董事会已于 2024 年 3 月 21 日在上海证券交易所网站上刊登了《兴通海运
股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称“《公告》”）。《公告》
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包括了本次股东大会的召开时间、会议地点、会议方式、出席对象、审议事项及登记方
法等内容，《公告》刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现
场会议于 2024 年 4 月 10 日下午 14：00 在福建省泉州市泉港区驿峰东路 295 号兴通海
运大厦七楼会议室如期召开。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 10 日 9：15
－9：25，9：30－11：30 和 13：00－15：00；通过上海证券交易所互联网投票系统投
票的具体时间为 2024 年 4 月 10 日 9：15－15：00 期间的任意时间。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据本次股东大会的股东及股东代理人提供的身份证明、授权委托书及股东登记相
关材料并经本所律师核查，通过现场方式出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人为 9 名，持有公司股份 172,375,100 股，占公司股份总数的 62.4712%（已扣除截止股
权登记日公司回购账户中已回购股份总数）。
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的截至 2024 年 4 月 1 日下午
交易收市时的股东名册并经本所律师核查，上述股东及股东代理人均持有出席会议的合
法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行投票的股东
根据上海证券交易所系统和互联网投票系统统计并经公司确认，在网络投票时间内
通过网络系统进行投票的股东为 11 名，持有公司股份 7,203,170 股，占公司股份总数的
2.6105%（已扣除截止股权登记日公司回购账户中已回购股份总数）。该等通过网络投票
系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券信息有限公司验证其身份。
综上，参与公司本次股东大会并表决的股东及股东代理人共 20 名，持有公司股份
179,578,270 股，占公司股份总数的 65.0817%（已扣除截止股权登记日公司回购账户中
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已回购股份总数）。
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，通过现场以及通讯方式出席本次股东大会的其他人员为公司董事、
监事及董事会秘书，公司高级管理人员和本所律师通过现场以及通讯方式列席了本次股
东大会，其出席会议的资格均合法有效。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关
规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并
且与召开本次股东大会的《公告》中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议
未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会表决程序采取现场投票和网络
投票相结合的方式，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果后，表决结果如下：
（一）审议通过《兴通海运股份有限公司关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,430,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9179%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0059%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0762%。
（二）审议通过《兴通海运股份有限公司关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,430,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9179%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0059%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0762%。
（三）审议通过《兴通海运股份有限公司关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,430,870 股，占有效表决
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股份总数的 99.9179%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0059%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0762%。
（四）审议通过《兴通海运股份有限公司关于<2023 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,567,670 股，占有效表决
股份总数的 99.9940%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权 0 股，
占有效表决股份总数的 0.0000%。
（五）审议通过《兴通海运股份有限公司关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,567,670 股，占有效表决
股份总数的 99.9940%；反对 10,600 股，占有效表决股份总数的 0.0060%；弃权 0 股，
占有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,192,670 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决股份的 99.8528%；反对 10,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的
0.1472%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 0.0000%。
其中，现金分红分段表决情况为：
同意 反对 弃权
A 股股东分段情
况 比 例 比 例 比 例
票数（股） 票数（股） 票数（股）
（%） （%） （%）
持股 5%以上普 142,975,00
100.0000 0 0.0000 0 0.0000
通股股东 0
持 股 1%-5% 普
35,864,950 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
通股股东
持股 1%以下普
727,720 98.5643 10,600 1.4357 0 0.0000
通股股东
其中:市值 50 万
以下普通股股 200,820 94.9862 10,600 5.0138 0 0.0000
东
市值 50 万以上
526,900 100.0000 0 0.0000 0 0.0000
普通股股东
（六）审议通过《兴通海运股份有限公司关于部分募投项目结项并将节余募集资
金永久补充流动资金的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,404,870 股，占有效表决
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股份总数的 99.9034%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0203%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0763%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,029,870 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决股份的 97.5927%；反对 36,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的
0.5081%；弃权 136,800 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 1.8992%。
（七）审议通过《兴通海运股份有限公司关于 2024 年度公司及所属子公司申请综
合授信及提供担保的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,404,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9034%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0203%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0763%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,029,870 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决股份的 97.5927%；反对 36,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的
0.5081%；弃权 136,800 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 1.8992%。
（八）审议通过《兴通海运股份有限公司关于续聘 2024 年度审计机构的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,404,870 股，占有效表决
股份总数的 99.9034%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0203%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0763%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,029,870 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决股份的 97.5927%；反对 36,600 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的
0.5081%；弃权 136,800 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 1.8992%。
（九）审议通过《兴通海运股份有限公司关于公司 2024 年度董事薪酬的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 37,443,270 股，同意 37,269,870 股，占有效表决股
份总数的 99.5368%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0977%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.3655%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
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5%以上股份的股东）表决结果：中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及
单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东）表决结果：同意 7,029,870 股，占出席会议
的中小投资者所持有效表决股份的 97.5927%；反对 36,600 股，占出席会议的中小投资
者所持有效表决股份的 0.5081%；弃权 136,800 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决股份的 1.8992%。
关联股东已回避表决。
（十）审议通过《兴通海运股份有限公司关于公司 2024 年度监事津贴的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 149,338,270 股，同意 149,164,870 股，占有效表决
股份总数的 99.8838%；反对 36,600 股，占有效表决股份总数的 0.0245%；弃权 136,800
股，占有效表决股份总数的 0.0917%。
关联股东已回避表决。
（十一）审议通过《兴通海运股份有限公司关于延长 2023 年度向特定对象发行 A
股股票股东大会决议有效期的议案》
表决结果：本议案有效表决股份 82,803,270 股，同意 82,479,830 股，占有效表决股
份总数的 99.6093%；反对 323,440 股，占有效表决股份总数的 0.3907%；弃权 0 股，占
有效表决股份总数的 0.0000%。
其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 6,879,830 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决股份的 95.5098%；反对 323,440 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的
4.4902%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 0.0000%。
关联股东已回避表决。
本议案系特别决议事项，已经出席股东所持有表决权的三分之二以上通过。
（十二）审议通过《兴通海运股份有限公司关于提请股东大会延长授权董事会办
理 2023 年度向特定对象发行 A 股股票相关事宜议案》
表决结果：本议案有效表决股份 179,578,270 股，同意 179,254,830 股，占有效表决
股份总数的 99.8198%；反对 323,440 股，占有效表决股份总数的 0.1802%；弃权 0 股，
占有效表决股份总数的 0.0000%。
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其中，中小投资者（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东）表决结果：同意 6,879,830 股，占出席会议的中小投资者所持有效
表决股份的 95.5098%；反对 323,440 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的
4.4902%；弃权 0 股，占出席会议的中小投资者所持有效表决股份的 0.0000%。
本议案系特别决议事项，已经出席股东所持有表决权的三分之二以上通过。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会召集和召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定；本次
股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书正本壹式叁份。
（以下无正文）
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